第四讲 近代西方经济快速增长原因再认识

1第四讲近代西方经济快速增长原因再认识1.一般观点：工业革命2.新经济史学的观点：有效率的经济组织3.工业革命前西方发生了什么制度变迁？21、一般观点•传统观点强调工业革命的作用：东西方分叉点、分水岭•工业革命是由一系列技术革命引起的一场从手工小生产向机器大工业转变的重大飞跃。–1765年，哈格里夫斯：珍妮纺纱机–1765年，瓦特：改良蒸汽机32、新经济史学的观点•工业革命不是西方近代经济快速增长的原因，而恰恰是其结果。•西方近代经济增长是一系列制度变迁的结果4经济增长的制度变迁解释•新古典经济增长的源泉–自然禀赋、劳动力、资本积累、教育、技术等各种物质生产要素–制度因素被排除在外，被视为是已知的、既定的“外生变量”F=ALαKβ–那么，当物质生产要素不变时，尤其是技术不变时，是不是生产率就无法提高，经济增长就不能实现了呢？–诺思：《1600-1850年海洋运输生产率变化的原因》5DouglassC.North1993年诺贝尔经济学奖获得者6•制度变迁–指制度创立、变更及随着时间变化而被打破的方式•“制度”（institution）–一系列被制定出来的规则、服从程序和道德伦理的行为规范。7•制度变迁的原则：行为主体追求收益最大化–诺思通过对美国经济史的定量研究，认为：制度变迁与技术进步有相似性，即推动制度变迁和技术进步的行为主体都是追求收益最大化的。–制度变迁的成本与收益之比对于促进或推迟制度变迁起着关键作用，只有在预期收益大于预期成本的情形下，行为主体才会去推动直至最终实现制度的变迁。8有效率的经济组织•产权是最重要的制度变迁–“有效率的经济组织是经济增长的关键；一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在”（诺思：《西方世界的兴起》，5）–“有效率的经济组织”如何产生？•需要在制度上作出安排，确立产权以便对人的经济活动造成一种激励效应。•使私人收益接近社会收益。9–根据产权理论，解决问题所费成本最小的产权安排将是最有效率的。–有效率的产权安排应是竞争性的，排他性的，即必须对产权进行明确的界定，这将减少未来的不确定性因素，并从而降低产生机会主义行为的可能性。–如果一个社会没有实现经济增长，那就是因为该社会没有为经济方面的创新活动提供激励。即没有从制度方面去保证创新活动的行为主体能够得到最低限度的报偿或好处。10•对产业革命的新认识–产业革命不是西方近现代经济增长的原因之所在，而恰恰是其结果。经济增长的原因是制度变迁的结果。•对经济增长起决定性作用的是制度性因素而非技术性因素！？（谁是第一生产力？）113、工业革命前西方发生了什么制度变迁？•根据制度变迁理论，诺思认为产业革命（工业革命）不是一系列技术革新和技术发明的结果，而是一系列制度方面的变化给产业革命这一根本性的变革铺平了道路。•这一系列的制度变迁包括：–封建制的衰落–民族国家的兴起–新大陆的发现–产权的变迁12–一系列商业制度创新•如：合伙企业、股份公司、保险公司、商品和证券交易所[世界上最早成立的证券交易所是1680年的荷兰阿姆斯特丹证券交易所]，以及发行钞票、对票据贴现和存款付息的银行等制度和组织等13荷兰阿姆斯特丹证券交易所14–而新制度的建立可以减少交易成本,减少个人收益与社会收益之间的差异,激励个人和组织从事生产性活动,最终导致和加速了经济的增长，并推动了技术变革。15•法国、西班牙与荷兰、英国在制度变迁中形成了不同的产权类型–法、西的经历基本相似：在形成中央集权的民族国家过程中，国王为了筹集军费和其他财政开支，都建立了一个代议制机构（议会）来对税收进行投票表决。但最后，随着国王权力的扩大，议会把征税权交给了皇室。–两国皇室都用地区性或行业性垄断权来换取有保障的财政收入，行会在这两个国家有合法的排他性垄断权。这种地区性垄断虽然短期内解决了皇室扩大财政的需求，但却牺牲了扩大市场的收益，抑制了创新，产生了具有破坏性的长期后果。16–荷兰在新航路开辟后，成为欧洲贸易的自然中心，在摆脱西班牙的统治之后，由于该地区的贸易优势，这个地区的统治者反对限制，积极鼓励竞争以及贸易和商业的发展。–英国的代议制议会始终把征税权掌握在手中。英国地处一个岛屿，地理上的隔离使外国的入侵不像在欧洲大陆那样构成严重的威胁，因此中央政府提供的保护对英国人不如对法国人重要；而国内又经常有几个人争夺王位，这些竞争者的出现限制了英国国王的权力。17因此“光荣革命”之后的英国议会（由商人和有土地的中上阶层组成）能通过限制国王的权力来终止各种限制性措施，并保护私有产权和竞争，直到发展出一套旨在减少产品和资本市场的市场缺陷的制度安排。（《独占法》，1604）–正是由于私人产权的建立和贸易与商业上的竞争降低了交易费用，才使英国在17世纪跨越了法国和西班牙所没能跨越的“马尔萨斯陷阱”。实现了人口和经济的增长。