管理行为的经济分析(刘宝宏

《管理行为的经济分析》（刘宝宏，东北财经大学工商管理学院，116025）1第1讲管理经济学的性质与范围什么是管理经济学？现在通行的管理经济学教材与教学内容实质是经济学中微观经济学的简单照搬。既与管理问题不贴边，又是对微观经济学的不恰当运用。后面会讲到，适用于管理问题的经济学不是通行的经济学（即新古典经济学），而应该是建立在对新古典经济学批判与继承基础之上的新制度经济学。管理经济学是指以经济学方法分析管理问题的一门学科。它不同于管理学，也不同于经济学，而是两者之间结合。因此，理解管理经济学，首要需明确以下两个问题：1．什么是管理问题？2．经济学方法的特性3．用经济学方法研究管理问题，较之心理学、社会学等方法有什么优点？一、管理学的基本问题①1．管理学的分类管理问题可分为“人的管理”、“物的管理”、“心的管理”三个范畴，分别对应于通常所言的“工商管理”，“管理工程”与“管理伦理”，如下图所示。从科学的价值中立性角度而言，科学的管理学主要研究的是前两者，即“工商管理”与“管理工程”。管理工程在国内有时也称“系统工程”，“运筹学”等概念，尽管其含盖范围略有差异，但其核心却相差无几，其基本特征是使用数理模型进行量化分析，与自然科学的通行方法最为相近。概因由此，其科学化程度已获得较为普遍的认可。本课的主题不涉及这一领域。工商管理是本课的研究内容，但由于工商管理又是一个包括众多子学科的学科群，因而，为突出重点，也是学力所逮，我们的重点集中在通常所言的“管理学”。①这部分的经典参考文献有：泰勒，科学管理原理，雷恩，管理思想的演变，德鲁克，管理实践，工商管理管理工程管理伦理PDFcreatedwithpdfFactoryProtrialversion《管理行为的经济分析》（刘宝宏，东北财经大学工商管理学院，116025）2何谓通常所言的“管理学”？恰如同一头大象就站在那里，但不同的“盲人”还是争论不休。管理学的理解有着同样的境况。按照我的理解，管理学主要是指对企业内人的管理。由于人又分为“高层管理”与“基层员工”两大类型，因而，也就对应于两种不同的学科，前者是“公司治理”，后者是“管理学”。显然，这后者是最最狭义的管理学了。因此，我们这里的研究对象就是这最最狭义的管理学。2．狭义管理学的基本问题对于企业而言，人的管理无非是两个大方面，一是人的选聘，二是人的使用。人的选聘之所以成为一个问题，就在于人的市场是一个鱼龙混杂的市场，人的能力有高有低，与企业的适用性也是有高有低，且企业与人之间存在信息不对称，因而，这就带来一个基本问提：企业如何选聘来自己最适宜最好的人才？（这主要是以信息经济学为理论基础）。人的使用问题起因于企业与员工以及员工之间的委托代理问题。由于人都有“偷懒”的天性，因而，如何设计企业的监督与奖励机制，以便使员工能真正为企业“各尽其力，各尽所能”就是一个不得不仔细考虑的问题。尤其是考虑到企业的“团队”特性越来越重要的今天，如何解决“员工与员工之间的委托代理问题”就十分关键。二、经济学方法的特性①①这方面的典型文献有：1．科斯，经济学与相邻学科，经济体制比较2．汪丁丁，行为、意义与经济学，经济研究——，经济学的理性主义运动，社会学研究。3．贝克尔，人类行为的经济学方法4．西蒙，现代决策理论的基石，北京经济学院5．威廉姆森，资本主义的经济制度，商务印书馆。6．张五常，“经济解释”第一章“科学方法”，香港花仟树。7．周其仁，真实世界的经济学——科斯的经济学研究方法8．霍奇森，现代制度主义经济学宣言，北京大学出版社。工商管理管理工程管理伦理公司治理企业管理高管人员基层员工PDFcreatedwithpdfFactoryProtrialversion《管理行为的经济分析》（刘宝宏，东北财经大学工商管理学院，116025）3什么是经济学？按照汪丁丁的看法是：理性选择+实证方法一）理性选择理性的三种含义：1）人的自利性：如何解释自利与利他之间的矛盾？2）极大化原则：效用最大化、利润最大化；西蒙的“满意”。效用最大化可以涵盖货币与非货币报酬。经济学家为什么多“惟利是图”？这主要是科学方法论所要求的，理论要具备可证伪性使然。换句话说，通过把一切效用货币化，可以提供理论的可验证性。这里还要强调，货币仅仅是一个测量工具。3）内在一致性。行为经济学的挑战。西蒙的“有限理性”：认知能力限制与环境的不确定性。意欲理性，但由于“信息成本”的存在，却并非完全理性。（行为经济学研究的实际上就是这一问题）。有限理性意味着“不确定性”的存在，因而，引出了“企业家”，强调了“创新”的重要性以及机会主义行为。人的机会主义特性为威廉姆森所发扬，见其《资本主义的经济制度》。二）实证方法1．实证不同于证实。理论只可证伪不可证实。2．所谓实证，可分为“理论实证”与“经验实证”。实质就是理论必须具有“内部逻辑自洽性”与“外部经验的符合性”。3．理论的实证性要求理论必须指明“约束条件”。张五常与周其仁的“真实世界的经济学”。PDFcreatedwithpdfFactoryProtrialversion《管理行为的经济分析》（刘宝宏，东北财经大学工商管理学院，116025）4三、经济学方法研究管理问题的优点（一）经济学方法研究管理问题的现状尽管管理学史研究者喜欢把西蒙做其自己学科获得诺贝尔经济学奖的代表人物，但真正把经济学方法引入管理领域的人应该是科斯。科斯的〈企业的性质〉一文，在经济学家们看来的首要意义是，提出了与市场不同的资源配置方式——企业以及两者之间的替代，但在管理学者看来，其最大的意义则在于，提出了管理的特征以及存在理由。管理的特征就是企业家指挥资源使用，存在理由是节省交易成本。这里要补充一句，企业家指挥资源使用并不否认企业家通过制度设计，让市场机制在企业内发挥作用。科斯之后，经济学方法在管理领域的应用开始分野。主要支流是以威廉姆森为代表的“组织经济学”，这一流派也常为称为“交易费用经济学”（我认为不是很恰当，因为，交易费用是整个新制度经济学的核心）。其重点是“组织形式的比较、选择、演化”。这方面比较典型的文献有威廉姆森的〈资本主义经济制度〉（商务版），〈治理机制〉（中国社会科学出版社）日本学者今井贤一〈内部组织的经济学〉（三联版），国内学者林金忠的〈企业组织的经济学分析〉。陈郁编译的〈企业制度与市场组织-交易费用经济学文选〉。另一个影响较大流派是以法玛、詹森等为代表的“代理经济学”（“委托代理理论”），其关注的重点是“公司治理”问题，尤其是“高管人员的治理”问题。这一部分内容，现通常划归经济学中的企业理论讲授，与其在实践中应用明显错位。这一领域的代表性文献有陈郁编译的〈所有权.控制权与激励-代理经济学文选〉（上海三联书店），张维迎的〈产权、激励与公司治理〉（经济科学出版社）。第三个支流是以拉齐尔为代表的“人事管理经济学”，其重点是“内部基层员工的管理问题”，与现行的学科分类“人力资源管理”的主题有很大重叠。这一领域的代表性文献有拉齐尔的〈人事管理经济学〉（三联书店），国内学者董志强的〈人员管理的经济方法〉（中国经济出版社）。在我看来，以上三个部分构成了“管理问题”的核心问题领域。一个综合性的代表作品是（美）保罗·米尔格罗姆。约翰·罗伯茨著，费方域主译经济学、组织与管理〉（经济科学出版社）。《企业经济学》（北大出版社），《科层的政治经济学》（上海三联书店）当然，上面论述的内容是建立在对“管理领域”狭义理解的基础之上的，比如，“公司财务理论”，“公司战略经济学”等内容，实际上也属于“大管理”范畴。（二）经济学方法研究管理问题的几点看法1．管理经济学中的经济学主要是新制度经济学。PDFcreatedwithpdfFactoryProtrialversion《管理行为的经济分析》（刘宝宏，东北财经大学工商管理学院，116025）5新古典经济学的核心是资源配置与收入分配。通行的管理经济学实质是微观经济学部门内容的简单照搬。由于以下原因，建立在新古典经济学基础之上的管理经济学是名不副实的：1）新古典经济学是不存在企业的经济理论。显然，这与以企业为主要研究对象的管理经济学明显不符。2）新古典经济学的核心问题并非（狭义）管理学的核心问题。新古典经济学的核心问题是资源配置。这或许与管理工程与科学有较大的相通之处，但与以“管人”为重点的管理经济学显然不对应。3）新古典经济学的核心假设实际上把管理问题排除掉了。新古典经济学的核心假设是完全竞争。完全竞争模型有完全信息、自由进入、没有垄断、企业不能影响市场行为等基本假设。从这些假设中可以看出，其理论中根本没有管理的位置。新制度经济学的核心概念有交易成本、有限理性、机会主义等。2．经济学方法在管理领域的应用对提高管理理论科学化程度将起到极其重要的推动作用。管理理论目前存在的最大问题是缺少自己作为一门学科的独立性的东西。主要是社会学、心理学等相关学科的简单拼盘。通行的管理学比较恰当的名字应该叫“管理心理学”。具体表现在理论不具有科学性，到处充满了风水先生式的管理大师。管理理论缺乏科学性的表现在①：1）不具有可证伪性。缺乏逻辑性。缺少共识性的前提假设。2）缺乏共识性。理论学派纷争。3．通过对管理领域的渗透，对推动经济学的“真实世界化”也将大有助益。威廉姆森说，我认为组织科学的发展前景是很好的。首先，在过去三十多年里组织问题已经引起了人们很大关注，对组织问题的研究已经有了很大的发展并取得了可喜的成果。其次，越来越多的有才华的学者目前正在这个领域工作。第三，社会需要这样一门科学。组织经济学的许多内容已经开始进入了大学的教科书。组织理论的影响也在不断扩大并在若干领域得到了重视和应用，如产业组织理论及其在公共政策中的应用；又如在劳动经济学、比较经济体制、公司战略、市场营销、博弈理论、健康经济学、经济发展、经济改革和体制转型理论、家庭与企业、经济史等领域，组织经济学的基本范畴和分析方法已经得到了很好的应用。如果我们有一个更好的组织和制度的理论，东欧和前苏联经济改革中的困境和两难将会得到更好的阐释，在那些国家所面临的制度（组织）变迁问题是不难理解的，奥斯卡，兰格在30年代提出的关于资源配置中的组织问题也是可以寻到一个新的答案。①可参见刘宝宏，《管理理论学派纷争的原因探悉》，《经济管理》2004年。PDFcreatedwithpdfFactoryProtrialversion《管理行为的经济分析》（刘宝宏，东北财经大学工商管理学院，116025）6四、本课程主要讲授的内容1．管理的起源与性质2．信息不对称条件下的员工雇佣3．交易费用大于零条件下的薪酬制度制定4．企业内部员工之间的合作5．团队管理6．集权与分权决策7．员工的流动与解雇8．人力资本与员工培训9．企业组织结构的演变逻辑[参考资料]组织研究与组织经济学周立群（一）近些年来，西方对组织问题的研究倍受重视，引人注目，并形成了一门独立的学科──组织经济学。对组织理论的研究可以追溯到60年代，但对其产生深刻影响的还是交易费用理论。什么是组织？组织是个体或个体集合之间的一种稳定的交易模式。为什么会存在组织？交易费用经济学将组织视为是交易的产物。各种类型的交易都需要被安排在某种组织框架中，组织实际上是交易得以进行的一种机制。比如，为什么行政组织会存在？交易经济学的解释是，因为在不确定条件下最有效协调两个部份之间的交易协调机制行政组织。同样，市场和集团(clans)组织的存在是因为在一定的条件下它可提供更低的交易费用。组织理论已经在经济学文献和教科书中有了自己的地位。从广义上讲，组织理论在诸多学科中都所表达，如产业组织理论、组织经济学、组织行为学、规制经济学、交易费用经济学、法与经济学、公共选择理论、政府与企业、比较经济制度（体制）、转型理论等等。为什么组织现象在当今受到重视并在经济学领域投入了相当的力量去进行独立研究呢？在有的学者