金元惠理惠利保本混合型证券投资基金托管协议

金元惠理惠利保本混合型证券投资基金托管协议基金管理人：金元惠理基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司金元惠理惠利保本混合型证券投资基金托管协议2目录一、基金托管协议当事人.................................................................................4二、基金托管协议的依据、目的和原则............................................................6三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查..............................................7四、基金管理人对基金托管人的业务核查......................................................16五、基金财产的保管.......................................................................................17六、指令的发送、确认及执行........................................................................20七、交易及清算交收安排...............................................................................24八、基金资产净值计算和会计核算.................................................................27九、基金收益分配..........................................................................................33十、基金信息披露..........................................................................................34十一、基金费用..............................................................................................36十二、基金份额持有人名册的的登记与保管...................................................39十三、基金有关文件档案的保存.....................................................................40十四、基金管理人和基金托管人的更换..........................................................41十五、禁止行为..............................................................................................44十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算............................................46十七、违约责任..............................................................................................49十八、争议解决方式.......................................................................................50十九、托管协议的效力...................................................................................51二十、其他事项..............................................................................................52二十一、托管协议的签订...............................................................................53金元惠理惠利保本混合型证券投资基金托管协议3鉴于金元惠理基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行金元惠理惠利保本混合型证券投资基金；鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于金元惠理基金管理有限公司拟担任金元惠理惠利保本混合型证券投资基金的基金管理人，中国农业银行股份有限公司拟担任金元惠理惠利保本混合型证券投资基金的基金托管人；为明确金元惠理惠利保本混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《金元惠理惠利保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。金元惠理惠利保本混合型证券投资基金托管协议4一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：金元惠理基金管理有限公司注册地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦36楼3608室办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦36楼3608室邮政编码：200120法定代表人：任开宇成立日期：2006年11月13日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]222号组织形式：有限责任公司注册资本：2.45亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：募集基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（涉及行政许可的凭证经营）。（二）基金托管人名称：中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层邮政编码：100031法定代表人：蒋超良成立时间：2009年1月15日基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号金元惠理惠利保本混合型证券投资基金托管协议5注册资本：32,479,411.7万元人民币存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；外币票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保险兼业代理业务。金元惠理惠利保本混合型证券投资基金托管协议6二、基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等有关法律、法规（以下简称“法律法规”）、基金合同及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。（四）解释除非文义另有所指，本协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义。金元惠理惠利保本混合型证券投资基金托管协议7三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象及转型后的“金元惠理丰祥债券型证券投资基金”的投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、债券回购、央行票据、可转换债券、资产支持证券等）、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围，但届时仍需遵循有效的投资比例限制。本基金的投资组合比例为：股票、权证等权益类资产占基金资产的比例不高于40%；债券、货币市场工具等固定收益类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例不低于60%；基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，权证不高于基金资产净值的3%。转型后金元惠理丰祥债券型证券投资基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国债、金融债、公司债、企业债、可转换公司债券、债券回购，央行票据、短期融资券、资产支持证券等，以及中国证监会允许基金投资的其它固定收益类金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。金元惠理丰祥债券型证券投资基金投资于债券类金融工具的比例不低于基金资产的80%。金元惠理丰祥债券型证券投资基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。金元惠理丰祥债券型证券投资基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购或增金元惠理惠利保本混合型证券投资基金托管协议8发新股，持有的因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证和因投资分离交易可转债所形成的权证应在其可交易之日起的30个交易日内卖出。此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入金元惠理丰祥债券型证券投资基金的投资范围。（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融券比例及转型后的“金元惠理丰祥债券型证券投资基金”的投资、融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；2、本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过该证券的10%；3、进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的40%。债券回购昀长期限为1年，债券回购到期后不得展期；4、本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；5、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的5‰；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；本基金与本基金管理人管理的其他基金持有的同一权