长信金利趋势股票型证券投资基金基金合同

长信金利趋势股票型证券投资基金基金合同基金管理人：长信基金管理有限责任公司基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司二〇〇六年二月日目录第一部分前言和释义............................................2第二部分长信金利趋势股票型证券投资基金基本情况................8第三部分基金份额的发售........................................9第四部分基金备案.............................................11第五部分基金的申购与赎回.....................................12第六部分《基金合同》当事人及权利义务.........................20第七部分基金份额持有人大会...................................27第八部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序...............33第九部分基金的托管...........................................35第十部分基金份额的登记.......................................36第十一部分基金的投资.........................................37第十二部分基金的财产.........................................47第十三部分基金资产估值.......................................49第十四部分基金费用与税收.....................................54第十五部分基金的收益与分配...................................56第十六部分基金的会计与审计...................................58第十七部分基金的信息披露.....................................59第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...............64第十九部分违约责任...........................................67第二十部分争议的处理和适用的法律.............................68第二十一部分《基金合同》的效力...............................68第二十二部分其他事项.........................................68长信金利趋势股票型证券投资基金基金合同3—1—2第一部分前言和释义前言为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范长信金利趋势股票型证券投资基金运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《长信金利趋势股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。《基金合同》是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同有冲突，均以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。长信金利趋势股票型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集设立，并经中国证监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的昀低收益。《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致《基金合同》的内容存在与届时有效的法律法规的规定不一致之处，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的修改和调整，同时就该等变更或调整进行公告。长信金利趋势股票型证券投资基金基金合同3—1—3释义《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：本合同、《基金合同》指《长信金利趋势股票型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何修订和补充中国指中华人民共和国（就本合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》上海证交所《业务规则》指2005年7月14日上海证券交易所发布并于2005年7月14日起施行的《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》元指中国法定货币人民币元基金或本基金指依据《基金合同》所设立的长信金利趋势股票型证券投资基金招募说明书指《长信金利趋势股票型证券投资基金招募说明书》，一份公开披露本基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的会计与审计、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本长信金利趋势股票型证券投资基金基金合同3—1—4基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新发售公告指《长信金利趋势股票型证券投资基金份额发售公告》业务规则指《长信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》中国证监会指中国证券监督管理委员会中国银监会指中国银行业监督管理委员会基金管理人指长信基金管理有限责任公司基金托管人指上海浦东发展银行股份有限公司基金销售代理人指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构，以及可通过上海证券交易所系统办理销售服务业务的会员单位会员单位指具有开放式基金代销资格经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的，可通过上海证券交易所交易系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员单位销售机构指基金管理人及基金销售代理人基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点登记注册业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等基金注册登记机构指中国证券登记结算有限责任公司《基金合同》当事人指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体长信金利趋势股票型证券投资基金基金合同3—1—5个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有权部门批准设立的机构合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者投资者指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称基金合同生效日指基金达到法律规定及基金合同规定的基金备案条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日募集期指自基金份额发售之日起不超过3个月基金存续期指基金合同生效后合法存续的不定期之期间日/天指公历日月指公历月工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日T日指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日T+n日指自T日起第n个工作日（不包含T日）认购或发售指本基金在募集期内投资者购买本基金份额的行为日常申购指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理日常赎回指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理长信金利趋势股票型证券投资基金基金合同3—1—6场外或柜台指不通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所场内或交易所指通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户基金转换指投资者将其所持有的本基金管理人管理的任一开放式基金向本基金管理人提出申请将其原有基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为本基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式基金收益指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证基金资产总值指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资长信金利趋势股票型证券投资基金基金合同3—1—7产净值的过程指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站不可抗力指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易长信金利趋势股票型证券投资基金基金合同3—1—8第二部分长信金利趋势股票型证券投资基金基本情况一、基金名称长信金利趋势股票型证券投资基金二、基金的类别股票型三、基金的运作方式契约型开放式四、基金的投资目标本基金在有效控制风险的前提下精选受益于城市化、工业化和老龄化各个中国趋势点的持续增长的上市公司股票主动投资，谋求基金资产的长期稳定增值。本基金选择投资的上市公司股票包括价值股和成长股，股票选择是基于中国趋势点分析、品质分析和持续增长分析等方面的深入分析论证。五、基金的昀低募集份额总额本基金昀低募集规模为2亿份基金份额。六、基金份额面值和认购费用基金份额面值为人民币1.00元。本基金可以对单笔认购费用设立昀高收费上限，具体见有关公告。七、基金存续期限不定期长信金利趋势股票型证券投资基金基金合同3—1—9第三部分基金份额的发售本基金份额面值为人民币1.