长江证券

审计1051班周丽华9109105137福建路第五组长江证劵汇聚财智共享成长目录32长江证券公司简介14风险管理经营绩效股权结构与公司治理汇聚财智共享成长长江证券公司简介公司前身为湖北证券公司，成立于1991年3月18日。2000年2月23日，经中国证监会核准批复，公司增资扩股至10.29亿元，并更名为“长江证券有限责任公司”。2001年12月，经中国证监会核准批复，公司增资扩股至20亿元。2007年12月，经中国证监会批复，公司借壳“石炼化”，更名为“长江证券股份有限公司”。2007年12月27日，公司在深圳证券交易所挂牌上市（股票代码为000783），成为国内第6家上市的证券公司。汇聚财智共享成长截止时间股东名称持股数量（股）持股比例（%）2013年3月31号1.青岛海尔投资发展有限公司34894405414.722.湖北省能源集团有限公司25342122910.693上海海欣集团股份有限公司1575000006.644上海锦江国际酒店发展股份有限公司1162300004.95.天津泰达投资控股有限公司1133848754.786.广东粤财信托有限公司858465883.627.中国葛洲坝集团股份有限公司709395762.998.中国银行-易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金318495381.349.湖北日报传媒集团268635651.1310.中国土产畜产进出口总公司246977851.04汇聚财智共享成长2013年5月6日，长江证券收到股东上海锦江国际酒店发展股份有限公司和上海锦江国际投资管理有限公司出售公司部分股份的通知，自上次披露股权变动公告（2013年3月26日）至2013年5月3日，锦江国投通过深圳证券交易所系统出售公司无限售流通股6,000,000股，占公司总股本的0.25%，锦江股份持有公司股份未发生变动。截至2013年5月3日，锦江股份持有公司股份116,230,000股，占比为4.90%，锦江国投不再持有公司股份。汇聚财智共享成长集团架构长江证券承销保荐有限公司长江期货有限公司长信基金管理有限责任公司诺德基金管理有限公司持股比例100%持股比例100%持股比例49%持股比例30%长江成长资本投资有限公司持股比例100%汇聚财智共享成长公司架构零售客户总部人力资源部机构客户部场外市场部证券投资总部资金营运部资产管理总部信息技术总部清算交收部研究部法律事务与合规管理部风险管理部稽核监察部财务总部办公室北京代表处上海代表处营运管理总部董事会秘书室股东大会董事会监事会审计委员会风险管理委员会发展战略委员会薪酬与提名委员会金融衍生产品部经营管理层固定收益总部（分公司及营业部）分支机构风险管理委员会绩效管理委员会信息技术委员会证券自营投资决策委员会资产管理投资决策委员会金融产品营销委员会汇聚财智共享成长公司董事、监事、高级管理人员及其变动情况姓名职务姓名职务姓名职务胡运钊董事长王明权独立董事汤欣独立董事崔少华副董事长田丹监事长胡曹元执行副总裁叶烨总裁,董事崔大桥监事徐锦文执行副总裁,董秘肖宏红董事王新海监事汤谷良独立董事朱文芳董事刘建红监事陈水元总会计师,执行副总裁徐文彬董事熊雷鸣职工监事高培勇独立董事戴敏云董事胡刚常务执行副总裁董腊发执行副总裁,合规总监张宝华董事田洪执行副总裁梅永明职工监事汇聚财智共享成长9报告期内董事、监事、高级管理人员变更情况1、董事变更情况报告期内，公司董事无变更情况。2、监事变更情况2012年5月25日，崔大桥先生担任公司监事职务，任期从即日起至第六届监事会届满之日止。3、高级管理人员变更情况2012年1月18日，田洪获得证券公司经理层高级管理人员任职资格，担任公司执行副总裁职务，任期从即日起至第六届董事会届满之日止。2012年7月23日，陈水元获得证券公司经理层高级管理人员任职资格，担任公司执行副总裁兼总会计师（财务负责人）职务，任期从即日起至第六届董事会届满之日止。2013年3月4日，董腊发获得证券公司合规负责人任职资格，担任公司合规总监职务，任期从即日起至第六届董事会届满之日止。汇聚财智共享成长乌鲁木齐北京上海深圳成都哈尔滨大庆齐齐哈尔广州佛山惠州东莞江门福州厦门泉州杭州慈溪台州南京泰州无锡沈阳大连天津武汉、襄阳、枣阳、谷城、鄂州、孝感、黄冈、黄石、咸宁、赤壁、荆州、公安、松滋、宜昌、宜都、恩施、十堰、丹江口、随州、荆门、钟祥、京山、仙桃、天门、潜江郑州新乡南阳西安长沙济南青岛重庆库尔勒分支机构公司在全国22个省、自治区、直辖市，64个城市设立了近百家营业部，并在深圳和重庆设立了2家分公司，逐步形成了覆盖全国的业务网络。南宁保定太原南昌合肥汇聚财智共享成长公司员工情况汇聚财智共享成长汇聚财智共享成长聘请年度财务报告审计会计师事务所情况境内会计师事务所名称：众环海华会计师事务所境内会计师事务所报酬：人民币80万元境内会计师事务所审计服务的连续年限：14年境外会计师事务所名称：安永会计师事务所境内会计师事务所注册会计师姓名：刘钧、赵文凌境外会计师事务所注册会计师姓名：杨灏妍境外会计师事务所审计服务的连续年限：2年境外会计师事务所报酬：港币48万元CompanyLogo14ClicktoeditMastertitlestyle汇聚财智共享成长CompanyLogoDiagram审计意见我们认为，长江证券的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了长江证券2012年12月31日的合并及母公司财务状况以及2012年度的合并及母公司经营成果和现金流量。众环海华会计师事务所有限公司中国注册会计师刘钧中国注册会计师赵文凌中国武汉2013年4月19日汇聚财智共享成长受国内外多重因素影响，2012年A股市场持续低迷。一级市场发行速度放缓，全年累计股票融资额4,936亿元，同比下降35.75%；二级市场股指震荡下行，虽然12月指数小幅反弹，但全年成交萎缩，两市股票基金成交64.56万亿元，同比减少24.58%。2012年度，证券公司经纪和承销业务收入均有所下降，创新业务发展进度较快但收入贡献幅度不大，券商业绩连续第三年下滑，行业实现营业收入1,295亿元，同比下降4.77%，实现净利润329亿元，同比下降16.37%。面对严峻的行业形势，公司调整经营发展思路，通过有效的措施，较好地完成了各项目标任务，盈利情况良好。报告期内，公司实现营业收入22.86亿元，同比上升22.68%；营业支出15.08亿元，其中业务及管理费13.99亿元；归属于上市公司股东的净利润6.83亿元，同比上升57.02%。公司总体经营情况汇聚财智共享成长2012年2011年本年比上年增减2010年营业收入2,286,081,502.181,863,518,770.1922.68%3,199,216,250.96营业利润778,547,375.46468,853,041.8466.05%1,620,677,693.63利润总额846,215,518.05586,110,324.7444.38%1,675,542,172.85归属于上市公司股东的净利润683,014,107.61434,982,780.8957.02%1,282,992,638.19归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润632,263,439.19347,039,818.7282.19%1,241,544,278.78经营活动产生的现金流量净额‐1,794,695,851.95‐11,183,366,394.8683.95%1,047,537,149.66基本每股收益（元/股）0.290.1952.63%0.59稀释每股收益（元/股）0.290.1952.63%0.59扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.270.1580.00%0.57加权平均净资产收益率5.79%3.92%增加1.87个百分点13.69%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率5.36%3.13%增加2.23个百分点13.25%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）‐0.76‐4.7283.90%0.48汇聚财智共享成长公司主营业务情况分析项目营业收入营业成本营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减营业利润率证劵及期货经济业务1,437,324,760.37856,442,688.54‐5.62%‐4.69%40.41%证劵自营业务430,831,530.3929,271,076.741380.07%1.17%93.21%投资银行业务235,767,377.20135,750,517.5923.70%5.46%42.42%资产管理业务68,459,584.3129,555,264.2‐15.75%‐32.44%56.83%汇聚财智共享成长18公司内部控制建设情况公司于2012年3月30日制订了《内部控制规范实施工作方案》，经董事会审议批准后予以披露。为了落实《内部控制规范实施工作方案》，公司成立了内控工作领导小组及内控工作项目组。其中，公司董事长担任内部控制工作领导小组组长，全面负责内部控制规范体系建设工作；内部控制工作领导小组下设了专门的内控工作项目组，具体负责内部控制规范实施工作方案的各项具体工作。同时，公司聘请众环海华会计师事务所为公司内控审计的外部审计机构，帮助公司识别内部控制存在的薄弱环节和主要风险,有针对性地设计控制的重点流程和内容并协助公司开展内部控制自我评价工作。汇聚财智共享成长内部控制自我评价报告汇聚财智共享成长20内部控制审计报告汇聚财智共享成长市场风险操作风险信用风险流动性风险风险管理合规风险汇聚财智共享成长市场风险是指持有金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括价格风险、利率风险和汇率风险等方面。公司主要面临以自有资金持有的股票、债券、基金及金融衍生品等因价格和利率变动而发生损失的市场风险。报告期内，上证指数宽幅震荡，人民币存贷款利率和存款准备金率两次下调，CPI和GDP增速等宏观经济指标在年内均创下历史新低，股价指数变动和利率变动对公司的自营证券投资业务影响较大。公司通过监控系统对投资业务的持仓规模、放大倍数、交易和盈亏指标等进行动态监控和风险预警，加强市场风险的量化分析，每日计量和监测股票投资组合var值，每月基于持仓头寸实施敏感性性分析，通过开展以套期保值为目的的股指期货交易业务控制自营权益类证券的风险，通过控制久期、基点价值、放大倍数等指标管理自营固定收益类证券的风险，有效地将市场风险控制在合理范围内。报告期内，公司未发生重大市场风险事件。汇聚财智共享成长信用风险是指交易对手方未能履约、投资品种资信水平下降或不能兑付本息从而给公司带来损失的风险。公司面临信用风险的资产主要是固定收益类金融资产，融资融券、约定购回式证券交易等信用业务的信贷资产，风险主要来自债券业务交易对手履约风险、交易品种不能兑付本息的风险，以及融资融券、约定购回式证券交易业务客户违约风险。报告期内，债券市场信用风险事件频发，引发机构对债券信用风险的担忧和高度警惕，加剧了低等级城投、地产类债券的波动性，加大了自营固定收益类证券的信用风险程度。同时，随着融资融券、约定购回式证券交易等信用交易业务的规模迅速增长，公司面临交易对手违约的信用风险也在不断增加。报告期内，公司持有高评级信用债占自营固定收益类证券的比例处于较高的水平；融资融券业务和约定购回式证券交易业务的信贷客户维持担保比例均在规定标准之上，担保品充足，整体信用风险较小；公司未发生重大信用风险事件。汇聚财智共享成长流动性风险是指不能以合理的价格迅速地卖出或将该工具转手而使公司遭受损失的可能性，以及支付保证金等的资金不足、资金周转出现问题等产生的风险。公司在目前的政策制度下融资渠道较为有限，主要通过银行间市场和交易所市场债券回购、短期银行拆借等方式进行短期融资，在发生需要临时调动大额资金的事项时，可能面临流动性风险。公司重视流动性管理，每年初进行全面预算，合理预计报告期内的净现金流和资金收支状况，充分考虑创新业务和其它重大投资业务对流动性的需