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长信中证中央企业100指数证券投资基金（LOF）托管协议基金管理人：长信基金管理有限责任公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司托管协议目录一、基金托管协议当事人..........................................................................................................2二、基金托管协议的依据、目的和原则..................................................................................4三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...................................................................5四、基金管理人对基金托管人的业务核查............................................................................10五、基金财产的保管................................................................................................................11六、指令的发送、确认及执行................................................................................................14七、交易及清算交收安排........................................................................................................17八、基金资产净值计算和会计核算........................................................................................21九、基金收益分配....................................................................................................................26十、基金信息披露....................................................................................................................27十一、基金费用........................................................................................................................29十二、基金份额持有人名册的保管........................................................................................31十三、基金有关文件档案的保存............................................................................................32十四、基金管理人和基金托管人的更换................................................................................33十五、禁止行为........................................................................................................................36十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算.................................................................37十七、违约责任........................................................................................................................39十八、争议解决方式................................................................................................................40十九、托管协议的效力............................................................................................................41二十、其他事项........................................................................................................................42二十一、托管协议的签订........................................................................................................43托管协议1鉴于长信基金管理有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行长信中证中央企业100指数证券投资基金（LOF）；鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于长信基金管理有限责任公司拟担任长信中证中央企业100指数证券投资基金（LOF）的基金管理人，中国建设银行股份有限公司拟担任长信中证中央企业100指数证券投资基金（LOF）的基金托管人；为明确长信中证中央企业100指数证券投资基金（LOF）的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《长信中证中央企业100指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。托管协议2一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：长信基金管理有限责任公司注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心9楼办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心9楼邮政编码：200120法定代表人：田丹成立日期：2003年5月9日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【2003】63号组织形式：有限责任公司注册资本：1.5亿元存续期间：持续经营经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务（涉及许可经营的凭许可证经营）（二）基金托管人名称：中国建设银行股份有限公司（简称“中国建设银行”）住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼邮政编码：100140法定代表人：郭树清成立日期：2004年09月17日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】12号组织形式：股份有限公司注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证托管协议3服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。托管协议4二、基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。托管协议5三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，主要包括中证中央企业100指数的成份股及其备选成份股、新股（一级市场初次发行或增发）、现金或者到期日在一年以内的政府债券等。本基金投资于股票资产的比例占基金资产的90%-95%，其中，中证中央企业100指数的成份股及其备选成份股的投资比例不低于基金资产的90％。本基金投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。此外，本基金还可以投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工具，待指数衍生金融产品推出以后，基金管理人可以履行适当程序使本基金运用衍生金融产品进行风险管理。（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：1、本基金投资于股票资产的比例占基金资产的90%-95%，其中，中证中央企业100指数的成份股及其备选成份股的投资比例不低于基金资产的90％。本基金投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%；2、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；3、本基金持有的同一权证不超过该权证的10%；本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；4、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40％；5、本基金持有的债券其信用级别不低于BBB级；6、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，托管协议6本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；7、本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的5%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的3%；8、如果法律法规或监管机构以后允许基金投资股票指数期货及其他金融衍生品工具时，投资比例遵从法律法规和监管机构的规定；9、法律法规及中国证监会规定的其他限制。如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易