经济学在正确的道路上吗-需求定律与吉芬商品

领域：微观经济学；或者其他经济学在正确的道路上吗：需求定律与吉芬商品内容摘要：需求定律是经济学最基本的法则之一，但吉芬商品困扰着经济学家，不同的处理方法产生了多个不同版本的需求定律。本文分别考察了需求定律在个体需求、市场需求、市场均衡中的表现，试图澄清以下的问题：（1）区分经验意义上的需求和工具假设意义上的需求，经验意义上的需求需要一个效用理论提供解释，而对需求的考察则构成对效用理论的验证，假设意义上的需求不仅强调需求是抽象之物，而且重要的是它只能通过考察市场均衡数量和价格的关系进行间接的验证。（2）区分两种知识增长的路径，把需求定律作为假设，知识增长来自于对市场中的局限条件的考察，具体来说，就是要不断丰富价格的内涵，而把需求作为一个经验内容，经济学创造了效用理论，并由此引入了人们的心理特征。两种知识增长路径的优劣比较还需要更深入的研究，本文仅仅为此提供了一个素材。关键词：需求定律吉芬商品效用理论Abstract:thelawofdemandisthefoundationofeconomics,however,2Giffengoodsisbothapuzzleandatrouble,differentversionofthelawgeneratefromthedifferenttreatmentofGiffengoods.Thispaperdiscussedthelawinthreeparts,whichisindividualdemand,marketdemand,andmarketequilibrium,inordertoclarifythefollowingquestion.(1)Thedistinctionbetweendemandasaexperiencerealityandasaassumption.Thedemandintherealworldneededtobeexplainedbythetheoryofutility,andalsocanbeusedtotesttheassumptionoftheutilityfunction.Ifwethinkthedemandonlyexistintheeconomists’mind,thelawofdemandcanonlybetestedbymarketdataindirectly.(2)thedistinctionoftwokindsofpathofknowledgegrowth.Ifwetakethelawasafundamentalassumption,wecandeepentheresearchfromenrichingthemeaningofprice.Onthecontrary,economicsnourishesfromthepsychologythroughthetheoryofutility.Keywords:lawofdemandGiffengoodstheoryofutility3经济学在正确的道路上吗：需求定律1与吉芬商品需求和供给是经济学中最基本的分析工具，需求定律也被认为是经济学当中最基本也是最重要的法则之一。虽然把需求定义为价格和数量的关系是经济学家的共识，但是，不论是流行的教科书当中，还是学术论文当中，需求和需求定律不仅被以完全不同的含义使用着，而且不同的经济学家对这里明显存在的矛盾的重要性的判断也有着显著的差别。本文是对需求定律的一个文献综述，写作本文直接源于下面的问题。如果需求定律指的是所有的商品的需求曲线在我们所熟悉的给定的前提下都具有负斜率2，那么吉芬商品3就属于需求定律的反例。但1也许很多学者习惯于把“lawofdemand”翻译为需求法则，本文选择需求定律的说法是想强调这实际上是一个假设。选择需求定律说明经济理论的发展可能具有代表性，部分因为它是经济学中最有威力的（powerful）定理。2例如，马歇尔写到“这里有一个需求法则，它适用于所有的需求，那就是，要销售的数量越多，售价就越低以找到买者”，（1895，p175）在同一页的脚注中他进一步写到：需求曲线向右下方倾斜是一个普遍的规律。斯蒂格勒表述了相同的意思：在对价格和收入的变化做出反应的时候，消费者是以一种可信赖的和可预见的方式行事的。他们永恒地遵守着一条社会生活中最通用的法则：当一种东西的价格上升的时候，他们将买得较少。3需求曲线具有正的斜率的商品被称为吉芬商品源于马歇尔，但是经过全面的考察，Stigler（1947）指出他没有找到任何吉芬爵士进行这种描述的证据。随后，在一篇回应性的文章中，A.R.Prest（1948）提供了一4是，在很多教科书当中，我们可以发现一种完全不同版本的需求定律，它说的是：正常商品自身价格的下降会引致其需求量的增加；如果一种物品其自身价格的下降引致其需求量的下降，这种物品必为劣质品。如此定义的需求定律实际上包含了吉芬商品，吉芬商品并不是这种需求定律的反例，它实际上是需求定律的一种表现4。这意味着，当我们理解吉芬商品和需求定律的关系的时候，就必须明确我们所运用的需求定律的含义。本文的分析否定了上述第二种需求定律的合理性，但我们却要面对下面的问题：我们总是可以通过给出特定的假设来排除吉芬商品，这样就可以构造出不同版本的需求定律。为了叙述的清晰和方便，我们把它们分成三个部分。首先，根据效用理论所显示的分析结构，给出假设的方法可以区分为三个主要的途径，一是把需求定律限定在特殊的商品上，二是把需求定律限定在特殊的偏好下，三是把需求定律限定在特殊的预算约束下。其次，上述给出假设的方法都是对个体需求的分析限定，我们还需要说明如何考察和限定市场需求的性质。市场需求可以理解为由个体需求加总而得，这样，市场需求的性质部分产生于个体需求，但也由于加总而具有了一些个体需求不具备的性质。在这一部分，我们将回答为什么由存在吉芬商品可能性的个体需求加总而得的市场需求曲线一定向右下方倾斜。段引用，可以证明把这种商品归功为吉芬的合理性。随后，这样的命名方式就再没有受到质疑。4还有人在错误的认为因为只有劣质品才可能会成为吉芬商品，所以寻找需求定律的反例就只能是在劣质品当中寻找。5第三部分，消费者个体需求的性质需要利用消费者的个体消费数据来验证，但是市场需求的性质则只能依靠市场数据来验证。但是，市场数据是需求和供给共同作用下的均衡数量和均衡价格的组合。这产生了如下的问题：从理论研究来说，它提醒我们市场需求作为工具最终是服务于经济学理解市场的目的，因此，我们必须把需求和需求定律放在均衡模型中来理解；从经验研究来看，我们必须能够区分需求曲线的形状特征所蕴涵的商品数量和价格之间的关系与作为市场均衡结果的价格和数量之间的关系。这构成了我们最后要分析的问题：为什么即便市场需求具有吉芬商品的特征，我们仍然可以推测并观察到当需求稳定的时候，市场上的成交量与价格往往具有反方向变动的关系，这部分解释了斯蒂格勒的猜想：理论上存在的吉芬商品难以在经验上被观察到。这样的理论综述有意义吗？回答这一问题首先需要回答的就是：需求定律在经济学中是否重要，吉芬商品的存在性是否重要。没有需求定律的经济学是难以想象的，它是我们从经济学的角度理解人的行为规律的真正的基础。吉芬商品的重要性主要在于方法上，Frank.H.Knight（1949）写到“对需求的处理是经济学理论中涉及方法问题最重要也是最困难的分支”。实际上，如何处理吉芬商品能够反映一个人的经济学的整体方法论思想。忽略吉芬商品就是忽略逻辑的约束，也忽略了对理论假设的验证思想。那么通过讨论需求定律和吉芬商品的历史，我们能够希望获得什么收获呢？斯蒂格勒（1950）写到，“研究经济思想的历史有多种目6的。一个人可以追踪同时代的经济和社会条件对经济理论的作用，或者更勇敢一些，考察经济理论对经济和社会发展的效果；一个人也可以为了实现经济理论的突破而研究历史以获得原创性的思想发现；或者人们也可以比较伟大经济学家的经济学以理清他们对经济学的结构和智力进展所做的贡献；大多数人所做的工作则是考察一个经济理论的分支的发展中的关键步骤以更好的理解现代经济学。”本文的意义比较接近最后一种情况，虽然下面的分析产生了多个方面的细节上的启发，但最重要的则是：（1）需求和需求定律的发展演变必须放在经济学整体框架的发展变化内理解，因此，对需求和需求定律的发展演变的考察必然能够启发我们如何认识经济学知识的发展变化。（2）下面的讨论中提出的各个方面的问题试图回答一个更为大胆的问题，经济学如何选择它的起点，经济学的发展从哪里吸取营养，经济学的发展曾经并继续行进在正确的道路上吗？本文将回顾尽量全面的相关文献资料，同时也详细讨论涉及到需求定律的各方面的内容。经济学运用成本和收益的比较来理解人的选择，这同样适用于本文所采取的策略，这种策略表现为要实现我们设定的目的，我们可以对讨论的范围进行一定的限定。这些限制主要包括：（1）虽然问题涉及的阶段至少应该追溯到古典时期，但是，除非需要说明理解上的不同，否则，我们对需求曲线的讨论直接开始于弗里德曼（1949），对效用理论的讨论则从斯蒂格勒（1950）开始。（2）由于资料有限，我们考察的文献主要是英文文献，这样也许忽略了非英文发表的同样重要的文献。（3）实证分析和规范分析的区分同样重7要，为了节省篇幅，同时也是因为本文所接受的经济学的方法论思想，我们略去了需求和需求定律在福利分析中的运用。下面的分析按照如下的结构和步骤进行：（1）理论模型与经验世界，在这一部分，我们将说明在随后的分析中将会出现的方法论的基本思想。（2）效用理论与个体需求。这一部分将说明从个体需求来看，吉芬商品的可能性以及处理的办法。（3）个体需求与市场需求，说明市场需求为什么不存在吉芬商品的困扰。（4）经验研究中的识别问题，这一部分说明如何从市场数据识别出市场需求和需求定律。（5）经济学中假设的选择。综合前面三节的内容尝试性回答经济学应该如何选择它的起点：效用还是需求。（6）结论总结和进一步研究的说明。一、理论模型与经验世界：初始设定同其他经验科学一样，经济学要对世界上一部分有规律的现象做系统的解释。从而经济学的整体认识结构可以分成三个组成部分（EugeneSilberberg，WingSuen，2001）。它们是：（1）公理，假设，断言，用A表示。这些假设一般以如下命题的形式出现：所有的x都具有性质p。例如，经济学中的经济人假设，就断言所有人都在局限条件下追求个人利益的最大化。（2）局限条件，也叫验证条件或解释性变量，用C表示。（3）事件、行为、结果，用E表示。在模型当中，E往往属于内生变量，选择变量或者称为行为变量5。C就是行为主体所面对的环境约束，环境的定义如果包含多个纬度，就需要设5正是因此，经济学中的理论的验证含义往往被称为行为含义。8定多个变量，如果行为主体无法影响环境，这些环境变量就成为环境参数，在模型当中属于外生变量或者称为前定变量。上述三个部分当中，（1）是抽象的理论部分，而（2）和（3）则属于真实世界里面的经验内容。重要的是，我们要认识到这三者之间并不是孤立存在的，局限条件和结果之间的稳定的关系属于经验世界的规律，而公理化假设就是为了解释这些规律所设计的抽象的理论。或者，我们也可以这样理解，局限条件和结果之间之所以具有稳定的关系必然是因为受到约束，公理化假设可以理解为对这种约束的一种理论猜想。因此，我们可以把三者之间的关系表述如下，ACE。逻辑符号读作“蕴涵着”。例如CE意味着如果C发生，那么E就会发生。整个表达式可以理解为：一个断言成立蕴含着如果一定的约束条件发生，那么就必然发生一定的事件。由于三者之间的这种逻辑关系，从而我们在已知其中两个的时候，就可以逻辑的得到未知的那个。具体一些，我们可以把根据观察到的现象规律，提出公理化的假设或理论的思维称为科学猜想；而在基本的公理已知的条件下，把一个事件作为局限条件，来推测它会导致的结果的思维称为推测；在基本的公理已知的前提下，把一个事件的发生作为结果，寻找导致这一结果发生的原因的思维称为解释。在这样的思