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第八章.外部性与市场失灵市场失灵外部性的概念和分类外部性的解决办法8.1市场失灵（marketfailure）经济学家通常崇尚市场市场失灵:在有些情况下，市场不能有效地配置资源，实现社会福利最大化。导致市场失灵的原因有两类：不完全竞争其他因素外部性、公共物品、共有资源8.2外部性的定义及分类外部性：个体在从事一项行为时，自己不会考虑、但却实际存在的成本和收益。更好理解的定义：如果个体在从事一项行为时给其他个体或社会带来危害或利益，而却并未因此支付相应成本或得到相应报酬，经济学称做存在外部性。8.2.1外部性(externality）的含义教材12.1负外部性：行为决策者不会考虑的成本。（对别人的负面影响，但没有付费）如，寝室中的臭袜子污染正外部性：行为决策者不会考虑的收益。（对别人的有利影响，但没有收费）如，打扮自己、环境保护在现实生活中，外部性问题普遍存在。8.2.2外部性的分类陕西凤翔县长青镇东岭集团冶炼公司范围内的两个村庄731名儿童接受血铅检测后，确认615人血铅超标，其中166人属于中度、重度铅中毒，需要住院进行排铅治疗，其他孩子需在家进行非药物排铅。环保部门初步判定东岭集团是铅污染源。外部性使得私人收益与社会收益，私人成本和社会成本之间存在差异.私人收益社会收益私人成本社会成本当个体的一项行为具有正的外部性时，私人成本社会成本私人收益社会收益当个体的一项行为具有负的外部性时，8.3外部性为什么会导致市场失灵例子：生产中的外部性问题（供给）纸的产量新能源的价格新能源产量P需求(私人收益)供给(私人成本)市场量最适量社会成本技术溢出效应的价值均衡最佳生产的正外部性开发新能源技术金属的价格P需求(私人收益)供给(私人成本)市场量最适量社会成本污染成本均衡最佳冶炼厂生产的负外部性需求(私人价值)车的价格消费的负外部性车的数量P供给(私人成本)市场量最适量社会价值均衡最佳开车教育数量教育的价格P需求(私人价值)供给(私人成本)市场量最适量社会价值均衡最佳消费的正外部性接受教育生产或消费的负外部性市场生产量社会希望的数量生产或消费的正外部性市场生产量社会希望的数量消费中的外部性问题（需求）生产或消费的负外部性市场生产量社会希望的数量生产或消费的正外部性市场生产量社会希望的数量市场配置资源的逻辑：在价格的指引下，个体在追求个人利益的过程中会自动实现社会利益的最大化，即私人最优等于社会最优。个体只通过权衡自己的成本和收益来进行决策，在存在外部性的场合，由市场形成的私人最优偏离社会最优。解决的思路：将外部性内在化（让个体在进行决策时去考虑那些被他们忽略的成本和收益）外部性导致市场无效率，但解决这个问题并不总是需要政府行为。8.3解决外部性的方法道德规范和社会约束（已所不欲，勿施于人）慈善行为私人捐款成立的非赢利性环保组织学校和大学接受校友、企业和基金会的捐赠协商：让负外部性制造的社会问题最小化的常用办法8.3.1外部性的私人解决方法教材12.2教材12.3科斯定理美国经济学家罗纳德.科斯（RonaldCoase）提出的一种解决外部性的方法。科斯定理认为：在交易成本为零时，只要产权界定清楚，不管这种产权最初归谁所有和如何分配，私人就可以通过谈判协商解决外部性问题。产权：对谁拥有一种物品或权利，以及作为所有者被允许可以于他人进行何种形式的交易所作出的法律安排。大宝养了一条狗，狗狂叫并干扰了邻居翠花。•从社会的角度来看，应当进行成本和收益分析如果法律规定大宝有养一条爱叫的狗的权利，翠花可以付钱给大宝，让他放弃养狗。•假定大宝养狗的收益为500元，而翠花由于狗叫承受了800元的成本，翠花支付600元，大宝放弃养狗•假定大宝养狗的收益为1000元，而翠花由于狗叫承受了800元的成本，大宝仍然养狗如果法律规定翠花有要求和平和宁静的权利，大宝可以付钱给翠花，让她同意自己养狗。•假定大宝养狗的收益为1000元，而翠花由于狗叫承受了800元的成本，大宝支付900元，仍然养狗•假定大宝养狗的收益为500元，而翠花由于狗叫承受了800元的成本，大宝放弃养狗大宝养了一条狗，狗狂叫并干扰了邻居翠花。•从社会的角度来看，应当进行成本和收益分析如果法律规定大宝有养一条爱叫的狗的权利，翠花可以付钱给大宝，让他放弃养狗。•假定大宝养狗的收益为500元，而翠花由于狗叫承受了800元的成本，翠花支付600元，大宝放弃养狗•假定大宝养狗的收益为1000元，而翠花由于狗叫承受了800元的成本，大宝仍然养狗需要注意：在科斯定理中，产权分配给谁对效率没有影响，但对财富分配有影响为什么私人解决办法并不总是有效交易成本过高当相关利益主体人数多时，协调每个人的行为成本高昂，难以达成协议谈判破裂产权界定的不清晰政府裁定：当私人无法通过谈判和协商解决外部性问题时，由政府来决定谁该拥有什么权利，即界定产权。裁定的原则：维持人们最普遍、最确信的预期，保持产权和规则的稳定。让人们具有稳定的预期是使社会正常运转的重要前提。把产权划归给因外部性而对他人造成的负面影响较小的一方。8.3.2外部性的政府政策教材12.4-12.7（1）.政府裁定英国规定，夜里12点钟以后，私人不得在住宅里放音响和大声喧哗。机场的噪音问题。各国一般都没有采取法律或行政管制措施，以飞机会带来噪音为由限制飞机的起飞和降落。1997年7月27日，辽宁省沈阳苏家屯农用飞机超低空飞行，飞机的巨大噪声使农民张延岩的1000多只鸡受吓而死，6000多只鸡体重下降，造成损失10余万元。张上告，形成中国首例飞机噪声侵权案。大工曾经著名的凌水河被上游的乡镇企业排放的污水弄成一条臭水沟。如果政府将凌水河的产权赋予大连理工大学，则上游企业排污时我们可以(1)起诉它，要求终止排放(2)允许其污染，但每年要收取一笔费用作为赔偿(3)将凌水河转卖给他们这样可以得出对全社会有效率的结果课堂思考题政府立法的本质：制定新的游戏规则。分为直接管制和经济激励两类教材12.8（2）.政府立法管制政府通过立法，禁止或规定某些行为来解决外部性。针对环境污染的管制（命令和控制型政策）的主要形式规定最高排污量要求企业采用某种能够降低污染的技术禁止企业使用能够产生污染的技术教材12.9经济激励——征收排污税假设造纸厂和钢铁厂每年向河中倾倒500吨液体废物。环保部门希望减少污染量：•管制：告诉每家工厂将每年的排污量减少为300吨。•排污税：对每个工厂每排出一吨废物征收5万美元的税收，企业根据自己的污染控制成本来自己选择要削减多少污染。纸的价格P需求(私人收益)供给(私人成本)市场量最适量社会成本排污税均衡最佳教材12.1012.15经济激励——可交易的污染许可证可交易的污染许可证：政府规定排污的总量，发放相应数量的污染许可证，企业可以在市场上购买和出售这种许可证。其实质是对污染权进行市场交易。假定环保部门规定工厂将每年的排污量减少为300吨。钢铁厂想将排污量增加100吨。造纸厂同意，如果钢铁厂付给它500万美元，它就将减少等量的污染。•排污税：排污企业必须向政府交税•污染许可证：排污企业必须为购买许可证进行支付将污染的外部性内在化教材12.11经济激励政策能够比命令控制型政策以更低的成本解决外部性问题。削减污染方面，收排污税要直接设置排放标准更有效率。命令控制型政策和经济激励政策哪个更好让人们有更大自主选择权利的政策要比不让人们进行选择的政策效果更好。任何东西都有替代品，所以，人们对于任何商品的需求都不会是完全无弹性的，即便是对清洁的空气也是如此。在污染控制方面，应当让人们有更大的选择自由。在解决污染以及其他外部性问题时，保持明晰和稳定的产权至关重要。激进的环保主义分子认为：我们不能让任何人选择付费污染！有钱人付费污染，没钱人遭受污染，不公平。经济学的思维方式对这一问题的看法作业：第21章1、19