青海辖区证券期货经营机构备案事项工作手册

CSRC青海辖区证券期货经营机构备案事项工作手册中国证监会青海监管局印制二○一五年六月编者说明随着证券期货行业创新步伐的不断加快，证券期货经营机构的创新举措也在不断涌现，中国证监会正不断放开备案事项的范围。为了主动应对市场变化，达到简政放权、提高工作效率的目的，根据中国证监会有关规定，结合辖区实际情况，制定本手册。青海证监局二○一五年六月证券..............................................-2-一、公司治理........................................-2-（一）证券公司股东情况备案-2-（二）证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案-2-（三）证券公司变更公司形式备案-4-二、高管人员........................................-4-（一）证券公司高管人员任职备案-4-（二）证券公司高管人员离职备案-5-（三）证券公司高管人员缺位备案-6-（四）证券公司境内分支机构负责人任职资格备案-7-（五）证券公司经理层人员年检备案-9-（六）证券投资咨询机构高管人员以及具有证券投资咨询从业资格的业务人员变更备案-10-三、证券经纪业务...................................-10-（一）异地证券公司在辖区内新设、收购分支机构备案-10-（二）证券公司分支机构A、B、C类型转换备案-10-（三）证券经营机构信访投诉情况备案-11-四、证券资产管理业务...............................-12-（一）集合资产管理计划设立备案-12-（二）定向资产管理业务开展情况备案-13-五、其他证券业务...................................-13-（一）证券公司代销金融产品业务备案-13-（二）证券公司承销业务备案-14-（三）证券公司修订融资融券业务方案备案-14-（四）证券公司参与利率互换交易备案-14-（五）证券公司借入次级债备案-15-（六）证券公司变更次级债务合同（含展期）备案-15-（七）证券公司偿还次级债务备案-16-六、证券公司风控与合规管理..........................-17-（一）证券公司压力测试情况备案-17-（二）证券公司风控指标变动异常情况备案-17-（三）证券公司合规报告备案-18-七、《经营证券业务许可证》..........................-18-（一）新设、收购分支机构申领《经营证券业务许可证》备案-18-（二）因撤销分支机构申请注销《经营证券业务许可证》备案-19-（三）证券公司分支机构变更主要负责人换领《经营证券业务许可证》备案-19-（四）证券公司分支机构变更营业地址换领《经营证券业务许可证》备案-20-（五）证券公司分支机构变更营业范围换领《经营证券业务业务许可证》备案-21-（六）因许可证破损、遗失申请补领《经营证券业务许可证》备案-21-（七）因许可证到期申请换领《经营证券业务许可证》/注销《证券经营机构营业许可证》备案-22-八、报表报送.......................................-24-（一）证券公司年报备案-24-（二）证券公司月报备案-25-（三）证券公司CISP系统信息备案-25-（四）证券营业部月报备案-26-（五）证券投资咨询机构月报及年报备案-26-九、其他...........................................-27-（一）反洗钱工作情况备案-27-（二）信息安全事故备案-28-（三）重大、突发事项备案-28-十、信息公示.......................................-29-（一）证券机构信息公示要求-29-期货..................................错误!未定义书签。一、公司治理.......................................-31-（一）期货公司变更持有5%以下股权的股东-31-（二）期货公司变更名称、公司章程、公司形式-31-（三）期货公司境外分支机构高级管理人员、注册资本、股权结构、业务范围等重大事项发生变更-31-二、风控和合规管理.................................-31-(一)期货信息安全事件报告-31-（二）经营机构发生影响采集、纪录、存储、报送客户交易终端信息安全的重大事件-32-（三）期货公司股东质押所持有的期货公司股权或所持有的期货公司股权被冻结或者用于担保、被查封或者被强制执行-33-（四）期货公司股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷-33-（五）期货公司股东及实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施-33-（六）期货公司股东及实际控制人变更名称-33-（七）期货公司股东及实际控制人合并、分立或者进行重大资产、债务重组，被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产-34-（八）期货公司涉及重大诉讼、仲裁，以及发生其他重大事件-34-（九）期货公司发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响，以及其他可能影响期货公司持续经营的情形-34-（十）期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施-35-（十一）发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的-35-（十二）期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施，或者因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚-35-（十三）期货公司首席风险官定期（季度或年度）工作报告-35-（十四）期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意-36-（十五）期货公司首席风险官按中国证监会要求对公司有关问题的核查-36-（十六）期货公司首席风险官发现公司有违法违规行为或者存在重大风险隐患（期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；期货公司净资本无法持续达到监管标准的；期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；股东干预期货公司正常经营的；中国证监会规定的其他情形）-36-（十七）期货公司首席风险官发现公司总经理或相关负责人对经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的其他问题不整改或者整改未达到要求-37-（十八）期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作-37-（十九）期货公司境外分支机构重大事项报告（发生违规或重大亏损；员工有舞弊、欺诈等行为，涉及较大金额或造成较大经济损失；发生诉讼或者仲裁；所在地有关经济或金融体制、法规发生重大变动；按规定向境外监管机构报告的其他重大事项）-38-三、期货业务.......................................-38-（一）期货公司作出终止业务等重大决议-38-（二）期货公司资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查-38-四、高管人员.......................................-38-（一）期货公司董事长、总经理离任审计报告-39-（二）期货公司任免董事、监事、高级管理人员-39-（三）期货公司董事长、总经理、首席风险官职责由其他人代为履行-39-五、报表审核和其他.................................-39-（一）期货公司聘请、解聘会计师事务所-39-（二）期货公司风险监管指标不符合规定标准-40-（三）期货公司风险监管指标达到预警标准-40-（四）期货公司主要经营管理人员对风险监管报表持有异议-40-（五）期货公司月度报告-41-（六）期货公司年度风险监管报表-41-（七）期货公司年度报告、审计报告和内部控制评价报告-41-（八）期货公司经过整改，风险监管指标符合规定标准的-41-（九）期货公司分类监管评价自评情况-42--1--2-证券一、公司治理（一）证券公司股东情况备案1.法规依据《证券公司监督管理条例》（国务院令〔2008〕522号）《证券公司治理准则》（证监会公告〔2012〕41号）2.备案文件目录及要求证券公司实际控制人、持有5%以上股权的股东出现下列情况时，应于5个工作日内通知证券公司，证券公司应当自知悉之日起5个工作日内向我局报告：（1）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；（2）质押所持有的证券公司股权；（3）持有公司5%以上股权的股东变更实际控制人；（4）变更名称；（5）发生合并、分立；（6）被采取责令停业整顿、制定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；（7）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；（8）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的情况。（二）证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案1.法规依据-3-《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发[2014]42号）2.备案文件目录及要求（1）备案报告。应当至少包括以下内容：增资资金运用规划；增资定价原则；筛选增资股东的标准；增资扩股方案（包括增资股东及出资额、出资方式，增资扩股前、后各股东出资额（持股数量）及比例）；（2）增资扩股有关文件。包括股东（大）会决议、增资协议、验资报告；（3）变更后的证券公司营业执照副本复印件；（4）增资股东背景材料。应当至少包括以下内容：营业执照副本复印件、股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人）、最近一年经审计财务报表、与证券公司现有股东及其他增资股东间关联关系或一致行动人关系的说明、（增资股东为有限合伙企业的）关于资金来源和合伙人背景情况（包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等）的说明；（5）增资股东《关于入股××证券公司有关情况的说明与承诺》；（6）（增资股东为有限合伙企业的）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人关于有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定，不违反我国证券业对外开放政策，不存在损害我国国家利益的情形，对有限合伙企业入股证券公司承担最终责任的承诺；（7）中国证监会要求的其他文件。对于证券公司以未分配利润或者公积金转增资本的，免除上述-4-（4）至（6）项备案文件的要求。证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整的，应当在取得公司登记机关换发的营业执照之日起5个工作日内，报公司住所地派出机构备案。（三）证券公司变更公司形式备案1.法规依据《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发[2014]42号）2.备案文件目录及要求（1）备案报告。应当至少包括以下内容：公司形式变更方案（净资产折股比例、剩余净资产会计处理等）；（2）关于变更公司形式的股东会决议；（3）证券公司截至会计基准日经审计的资产负债表及变更公司形式后的模拟资产负债表；（4）发起人协议；（5）证券公司变更后的营业执照副本复印件；（6）中国证监会要求的其他文件。证券公司变更公司形式，应当在取得公司登记机关换发的营业执照之日起5个工作日内，报公司住所地派出机构备案。二、高管人员（一）证券公司高管人员任职备案1.法规依据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令〔2012〕88号）-5-《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号）《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）2.备案文件目录及要求（1）证券公司聘任已获相应任职资格的董事、监事、高管人员和分支机构负责人，应当自作出决定之日起5日内向我局报告，并提交以下材料：①任职决定文件；②相关会议的决议；③相关人员的任职资格核准文件；④相关人员签署的诚信经营承诺书；⑤高管人员职责范围的说明；⑥中国证监会规定的其他材料。（2）已经取得董事长、副董事长、监事会主席任职资格的人员，自离开原任