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﹙﹙﹙﹙電腦應考模式電腦應考模式電腦應考模式電腦應考模式﹚﹚﹚﹚香港證券專業學會香港證券專業學會香港證券專業學會香港證券專業學會香港干諾道中111號永安中心24樓2403-8室考試熱線﹕(852)31206220一般查詢﹕(852)31206100傳真﹕(852)28992611網址﹕電子郵箱﹕exam@hksi.org2009年12月16日證券及期貨從業員資格考試證券及期貨從業員資格考試證券及期貨從業員資格考試證券及期貨從業員資格考試(電腦應考模式電腦應考模式電腦應考模式電腦應考模式)考試手冊考試手冊考試手冊考試手冊1目錄目錄目錄目錄頁次1.1.1.1.引言引言引言引言33332.2.2.2.證券及期貨從業員資格考試證券及期貨從業員資格考試證券及期貨從業員資格考試證券及期貨從業員資格考試33332.1結構42.2考試模式、形式及合格要求42.3通過考試的要求及證書的頒發52.4考試時間表53.3.3.3.報考手續報考手續報考手續報考手續66663.1報考資格63.2考試報名及截止報名日期及時間63.2.1報考方法63.2.1.1網上報考63.2.1.2親臨學會接待處報考73.2.2報考確認83.2.2.1網上報考83.2.2.2親臨學會接待處報考83.2.3特別安排93.2.4更改已報考的考試93.3付款93.3.1考試費用93.3.2付款方式103.3.3考試費用退款政策104.4.4.4.更改個人資料更改個人資料更改個人資料更改個人資料111111115.5.5.5.考試考試考試考試111111115.1考試規則115.2出席考試125.3缺席考試125.4登入電腦應考模式系統125.5電腦考試中心的保安措施126.6.6.6.考試成績考試成績考試成績考試成績111122226.1成績及表現分析報告126.2學會資格證書136.3考試成績上訴136.4成績覆核136.5考試成績通知書及證書遺失或損毀147.7.7.7.香港證券專業學會會籍香港證券專業學會會籍香港證券專業學會會籍香港證券專業學會會籍111144448.8.8.8.備試途徑備試途徑備試途徑備試途徑111144448.1自修148.2考試溫習手冊148.3考試溫習手冊更新資料158.4歷屆試卷158.5就資格考試(電腦應考模式)備試159.9.9.9.關於關於關於關於《《《《個人資料個人資料個人資料個人資料((((私穩私穩私穩私穩))))條例條例條例條例》》》》須知須知須知須知1111666610.10.10.10.修改修改修改修改11116666證券及期貨從業員資格考試證券及期貨從業員資格考試證券及期貨從業員資格考試證券及期貨從業員資格考試(電腦應考模式電腦應考模式電腦應考模式電腦應考模式)考試手冊考試手冊考試手冊考試手冊211.11.11.11.查詢查詢查詢查詢11116666附錄一本地監管機構及國際專業團體的認可附錄二證券及期貨從業員資格考試(資格考試)考試規則(電腦應考模式)附錄三關於《個人資料(私穩)條例》須知證券及期貨從業員資格考試證券及期貨從業員資格考試證券及期貨從業員資格考試證券及期貨從業員資格考試(電腦應考模式電腦應考模式電腦應考模式電腦應考模式)考試手冊考試手冊考試手冊考試手冊3本手册的內容只針對證券及期貨從業員資格考試本手册的內容只針對證券及期貨從業員資格考試本手册的內容只針對證券及期貨從業員資格考試本手册的內容只針對證券及期貨從業員資格考試((((資格考資格考資格考資格考試試試試))))電腦應考模式電腦應考模式電腦應考模式電腦應考模式(CBE)(CBE)(CBE)(CBE)的考試資訊的考試資訊的考試資訊的考試資訊。。。。如欲獲取資格考試筆試模式如欲獲取資格考試筆試模式如欲獲取資格考試筆試模式如欲獲取資格考試筆試模式(PBE)(PBE)(PBE)(PBE)的考試詳情的考試詳情的考試詳情的考試詳情，，，，請參閱資格考試考試手册請參閱資格考試考試手册請參閱資格考試考試手册請參閱資格考試考試手册((((適用於適用於適用於適用於筆試模式筆試模式筆試模式筆試模式))))。。。。11111111........引引引引引引引引言言言言言言言言《證券及期貨條例》下的單一發牌制度有九種類別的受規管活動。每位持牌人或註冊人士只需跟據單一牌照或註冊，便可從事不同類別的受規管活動。該九種類別的受規管活動如下：類別類別類別類別受規管活動受規管活動受規管活動受規管活動1證券交易2期貨合約交易3槓桿式外匯交易4就證券提供意見5就期貨合約提供意見6就機構融資提供意見7提供自動化交易服務8提供證券保證金融資9提供資產管理22222222........證證證證證證證證券券券券券券券券及及及及及及及及期期期期期期期期貨貨貨貨貨貨貨貨從從從從從從從從業業業業業業業業員員員員員員員員資資資資資資資資格格格格格格格格考考考考考考考考試試試試試試試試香港證券專業學會(學會)推出證券及期貨從業員資格考試(資格考試)，以配合上述發牌制度。此資格考試可作下列用途：i.領取牌照領取牌照領取牌照領取牌照如要取得證監會的牌照，考生須就擬進行的受規管活動類別完成指定組合的試卷。詳情請參閱附錄一。ii.獲取學會的資格證書獲取學會的資格證書獲取學會的資格證書獲取學會的資格證書學會將頒發證書予完成指定組合試卷之考生。有關要求請參閱第2.3項。iii.本地及國際認可本地及國際認可本地及國際認可本地及國際認可香港期貨交易所有限公司(期交所)及保險業監理處(保監處)均已認可資格考試。此外，資格考試亦獲多個國際專業團體認可。詳情請參閱附錄一。證券及期貨從業員資格考試證券及期貨從業員資格考試證券及期貨從業員資格考試證券及期貨從業員資格考試(電腦應考模式電腦應考模式電腦應考模式電腦應考模式)考試手冊考試手冊考試手冊考試手冊42.12.12.12.1結構結構結構結構資格考試共有十張試卷，針對規例及應用方面的知識。規例試卷規例試卷規例試卷規例試卷卷一基本證券及期貨規例卷二證券規例卷三衍生工具規例卷四(非由學會提供)卷五機構融資規例卷六資產管理規例應用試卷應用試卷應用試卷應用試卷卷七金融市場卷八證券卷九衍生工具卷十(非由學會提供)卷十一機構融資卷十二資產管理2.22.22.22.2考試模式考試模式考試模式考試模式、、、、形式及合格要求形式及合格要求形式及合格要求形式及合格要求資格考試的試卷設有兩種模式，即筆試模式(PBE)及電腦應考模式(CBE)。不論以那種考試模式應考，所有試卷均為中、英文對照，而試題會以多項選擇題形式設定。考生須作答試卷的所有問題。每份試卷之問題數目、考試時間及合格分數詳列如下：試卷試卷試卷試卷問題數目問題數目問題數目問題數目((((多項選擇題多項選擇題多項選擇題多項選擇題))))時間時間時間時間((((分鐘分鐘分鐘分鐘))))合格分數合格分數合格分數合格分數(%)(%)(%)(%)卷一609070卷二406070卷三406070卷五406070卷六406070卷七609070卷八406070卷九406070卷十一409070卷十二406070證券及期貨從業員資格考試證券及期貨從業員資格考試證券及期貨從業員資格考試證券及期貨從業員資格考試(電腦應考模式電腦應考模式電腦應考模式電腦應考模式)考試手冊考試手冊考試手冊考試手冊52.32.32.32.3通過考試的要求及證書的頒發通過考試的要求及證書的頒發通過考試的要求及證書的頒發通過考試的要求及證書的頒發不論以那種考試模式應考，所有資格考試的考生須於三年內考獲指定組合的試卷，以獲取學會頒發的資格證書。三年期限由考生首張考獲合格的試卷之考試日期起計算。學會的資格證書分為兩種：—香港證券專業學會從業員資格證書—香港證券專業學會高級從業員資格證書資格考試試卷資格考試試卷資格考試試卷資格考試試卷香港證券專業學會從業員資格證書香港證券專業學會從業員資格證書香港證券專業學會從業員資格證書香港證券專業學會從業員資格證書卷一+卷七+卷八香港證券專業學會從業員資格證書−證券卷一+卷七+卷九香港證券專業學會從業員資格證書−衍生工具卷一+卷七+卷十一香港證券專業學會從業員資格證書−機構融資卷一+卷七+卷十二香港證券專業學會從業員資格證書−資產管理資格考試試卷資格考試試卷資格考試試卷資格考試試卷香港證券專業學會高級從業員資格證書香港證券專業學會高級從業員資格證書香港證券專業學會高級從業員資格證書香港證券專業學會高級從業員資格證書卷一+卷二+卷七+卷八香港證券專業學會高級從業員資格證書−證券卷一+卷三+卷七+卷九香港證券專業學會高級從業員資格證書−衍生工具卷一+卷五+卷七+卷十一香港證券專業學會高級從業員資格證書−機構融資卷一+卷六+卷七+卷十二香港證券專業學會高級從業員資格證書−資產管理在任何情況下，上述的三年期限將不會不會不會不會被延長。。。。於上述三年期限三年期限三年期限三年期限內，學會只會向合資格考生頒發每一類別的資格證書(包括學會從業員資格證書及高級從業員資格證書)一次一次一次一次。在此期限內，考生將不會不會不會不會獲頒發同一類別的證書多於一次。考生如欲再取得同一類別的資格證書，則必須於上述三年期限內完成學會所提供的所有所有所有所有資格考試的試卷，取得所有所有所有所有八個類別的資格證書，並重新參加相關資格證書所須考取的指定組合試卷且考獲合格成績。於此情況下，考生的三年期限將會重新計算，重新計算的三年期限將由考生重新參加重新參加重新參加重新參加考試的首張首張首張首張考獲合格成績的試卷之考試日期起計算。2.42.42.42.4考試時間表考試時間表考試時間表考試時間表有關最新的考試日期及截止報名日期及時間，請參閱可於學會接待處索取及/或於學會網址下載的考試時間表。證券及期貨從業員資格考試證券及期貨從業員資格考試證券及期貨從業員資格考試證券及期貨從業員資格考試(電腦應考模式電腦應考模式電腦應考模式電腦應考模式)考試手冊考試手冊考試手冊考試手冊63.3.3.3.報考手續報考手續報考手續報考手續3.13.13.13.1報考資格報考資格報考資格報考資格•資格考試(電腦應考模式)不設報考資格限制。•報考人士可自由選擇報考任何組合之試卷。如欲申請牌照的報考人士，請於報考前向相關監管機構/交易所查詢有關申請牌照/註冊的要求。3.23.23.23.2考試報名及截止報名日期考試報名及截止報名日期考試報名及截止報名日期考試報名及截止報名日期及時間及時間及時間及時間•報考人士應注意各資格考試的截止報名日期、時間及考試費用。•報考人士可透過學會網上報考系統選擇其欲報考之試期或在資格考試(電腦應考模式)報名表格上註明所選擇考試的考試編號。•各資格考試(電腦應考模式)的考試日期、時間、考試編號及截止報名日期及時間均詳列於考試時間表內。考試時間表可於學會接待處索取及/或於學會網址下載。•學會保留隨時更改截止報名日期及時間的權利。如有任何更改，學會將於學會接待處及/或網址公佈。•已額滿的電腦應考模式考試或會因學會批准退款申請而出現剩餘名額。這些剩餘名額均以先到先得為取錄方式，且不會預留給任何申請人。除非報考考試的申請程序已完成，否則學會無責任預留這些剩餘名額給任何申請人。學會無須就學會職員及/或學會網頁所提供之資料(在任何時間該資料可能與確實剩餘名額有差異)承擔責任。3.3.3.3.2222.1.1.1.1報考方法報考方法報考方法報考方法3.3.3.3.2222.1.1.1.1.1.1.1.1網上報考網上報考網上報考網上報考1.報考人士可透過學會網上報考系統()報名參加資格考試(電腦應考模式)。2.報考人士必須以其全球通用的VISA咭、萬事達咭或美國運通信用咭於網上繳付考試費用。3.報考人士所填報的資料如被發現為不正確或不完整，在其繳妥考試費用後仍有可能被學會拒絕該報考申請。證券及期貨從業員資格考試證券及期貨從業員資格考試證券及期貨從業員資格考試證券及期貨從業員資格考試(電腦應考模式電腦應考模式電腦應考模式電腦應考模式)考試手冊考試手冊考試手冊考試手冊73.3.3.