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本章引言自从古典经济学诞生以后，有关垄断和竞争的问题，就被系统地纳入经济学研究范畴。网络经济是一种新的经济形态，在网络经济中，传统的垄断与竞争概念有了新的含义，垄断与竞争不再泾渭分明，而是互相融合，相辅相成。在网络经济中，竞争必然导致垄断的产生，即出现赢者通吃的结果。而垄断的出现，并不意味着激烈的竞争已不复存在。网络经济下的垄断不同于传统垄断，它是竞争性与垄断性并存，具有可垄断性和可竞争性的双重特性。第5章垄断与竞争在网络经济中，正反馈机制、高固定成本与低边际成本的特性、产品技术的不相容性、网络外部性和消费所产生的锁定效应等，决定了垄断产生的必然性。同时由于产品具有高技术含量和短生命周期的特点。通过本章学习，应该掌握并了解：⑴网络经济下垄断的新特点；⑵竞争性垄断的概念与特点；⑶网络效应与企业规模；⑷政府的垄断规制；⑸网络经济下企业的竞争策略。5.1传统的竞争理论经典西方经济学的核心就是“看不见的手”原理，即通过自由竞争的市场机制，来实现资源的优化配置。诺贝尔经济学奖获得者乔治·斯蒂格勒(GeorgeJ.Stigler)在《新帕尔格雷夫经济学大词典》中是这样解释竞争的：“竞争系个人（或集团或国家）间的角逐。凡两方或多方力图取得并非各方均能获得的某些东西时，就会有竞争。竞争至少与人类历史同样悠久，所以达尔文从经济学家马尔萨斯(ThomasMalthus)那里借用了这个概念，并像经济学家用于人的行为那样，将它应用于自然物种。”在经济学理论中，对竞争的定义是多样的，亚当·斯密(AdamSmith)在解释商品供应减少为何导致价格上涨时，就指出原因是买方之间“立即开始的竞争”导致了价格哄抬。西方经济学研究的核心内容是如何实现稀缺资源的优化配置。竞争理论通过研究竞争程度不同的市场结构下形成的市场均衡问题，讨论市场结构对资源配置效率的影响。5.1.1完全竞争市场完全竞争(PerfectCompetition)又称纯粹竞争(PureCompetition)，是指一种不受任何阻碍、干扰和控制的市场情况，即没有任何垄断因素的市场结构。购买者与销售者的决策，不会对市场价格产生任何影响。⒈完全竞争市场的界定按照美国经济学家张伯仑的观点，完全竞争就是没有任何“垄断因素”的竞争。完全竞争市场的特点有以下4个方面。⑴无数的买者和卖者；⑵产品无差别；⑶要素自由流动；⑷掌握完全信息。⒉完全竞争下的市场均衡在完全竞争条件下，市场价格取决于整个行业的供求状况，且价格一旦确定，任何一个商品供应者都无法对之加以改变。保罗·A·萨缪尔森曾经说过：只有当物品的价格等于其边际成本时，该经济才能从它的土地、劳动和资本等稀缺资源的利用中，获得最大数量的产量和经济剩余。因而，在完全竞争条件下，厂商的供给原则就是：一个追求利润最大化的厂商，将把产量确定在令价格和边际成本相等的水平上。⑴短期均衡短期内，厂商不能调整全部生产要素，只能通过调整生产要素的组合，来调整该产品的产量，进而影响供给的大小。厂商在短期内就不能转向生产其他产品，只能停留在原行业内。如图5.1所示，d、d’、D为某厂商面对的需求曲线、边际收益曲线、平均收益曲线，SMC为短期边际成本曲线。图5.1完全竞争下的短期均衡无论何种情况，在完全竞争的市场上，短期均衡的条件都是：SMC=P=MR，在均衡点上厂商实现利润的最大化，但可能处于有超额收益、亏损和收支相抵3种状态。⑵长期均衡对厂商而言，长期就意味着可以根据获利亏损情况对全部生产要素进行调整，进而调整生产规模，甚至可以重新进入某一存在超额利润的行业或退出存在亏损的原行业。从长期看，完全竞争将使整个行业处于既无超额利润又无亏损的零经济利润状态。完全竞争下的长期均衡如图5.2所示。图中，LMC为长期边际成本曲线，LAC为长期平均成本曲线，DD为需求曲线、边际收益曲线、平均收益曲线。E点是长期均衡点，对应的长期最优产量为OA。图5.2完全竞争下的长期均衡由此可以看出，在长期均衡时，LMC与MR相交于LAC的最低点，即完全竞争市场的长期均衡条件是:LMC=MR=LAC=AR。在长期均衡点上，厂商用最低的成本生产，实现了产量最优化和利润最大化。⒊对完全竞争市场的评价西方经济理论认为，在完全竞争市场的长期均衡点上，厂商的生产成本达到了LAC的最低点。而对长期的市场均衡数量来说，它既等于市场上所有消费者的需求量之和，又等于市场上所有厂商的供给量之和，所以市场刚好出清，既不存在供不应求，也不存在产品过剩。一方面，所有厂商都以最低成本提供产品。另一方面，所以消费者都以最低价格购买产品，且各自达到了最大效用。此时社会福利达到最大值。5.1.2不完全竞争市场在现实经济社会中，总有一些企业对所在行业的产品价格具有一定的控制权，这样的产品市场即为不完全竞争市场(ImperfectCompetition)。⒈不完全竞争市场的界定不完全竞争市场的特点是，市场中存在着一定程度的垄断，某些个别厂商对商品的市场价格具有一定程度的影响力。按照垄断或竞争的强弱程度，不完全竞争市场可细分为：⑴完全垄断市场(Monopoly)完全垄断一词来源于希腊文，其含义是单一销售者(SingleSeller)，即某单一销售者（或厂商）的产量，等于整个市场的产量。其特点是：行业内部只有一个厂商，这个厂商就代表整个行业；厂商的产品没有替代品，因而没有竞争者；厂商独自决定产品价格，是价格的制定者；厂商可以根据市场的不同情况，实行差别价格，以赚取最大的超额利润。⑵寡头垄断市场(Oligopoly)所谓寡头垄断，，是指少数的卖者面对众多的买者，少数厂商完全控制一个行业的市场结构。当市场上只有两个寡头时，称为双头垄断。寡头垄断的特点为：市场上的厂商只有少数几家，每个厂商都有举足轻重的地位，对其产品的价格具有相当的影响力；厂商决策时要考虑竞争对手的反应，不能独自决定价格，不是价格的制定者，更不是价格的接受者，而是价格的寻求着；诸寡头的产品可以完全相同，也可以有差别；其他厂商进入该行业相当困难，甚至极为困难。同样，要想退出一个行业也不太容易。可以将寡头市场分为两种：生产相同产品的纯粹寡头市场和生产有差别的产品的有差别寡头市场。⑶垄断竞争市场(MonopolisticCompetition)垄断竞争是指一种既存在垄断因素又存在竞争因素，既不是完全垄断又不是完全竞争的市场结构。具有以下特点：行业内厂商数量很多，规模较小，进入和退出一个行业障碍不大；厂商的行为互不影响，每个厂商都可以不考虑其他厂商的行为而独立决策；每个厂商都要在一定程度上接收市场价格，但又都可对市场施加一定程度的影响。另外，厂商之间无法相互勾结来控制市场。在垄断竞争市场中，厂商生产的产品存在一定差别。⒉不完全竞争市场的形式1）完全垄断市场⑴完全垄断市场的均衡：在完全垄断市场上，整个市场或行业的产品供给全来自一家厂商，该厂商对市场价格拥有最大的或完全的控制力：减少销售量可以抬高市场价格，增加销售量可以压低市场价格。由于完全垄断市场上的供给和价格都是由一家厂商所决定，故其短期均衡和长期均衡是相同的。图5.3表明了完全垄断条件下的市场均衡。图5.3完全垄断下的市场均衡⑵价格歧视：完全垄断厂商对市场价格具有很大的控制权，可以通过价格歧视剥削消费者剩余。所谓价格歧视，是指垄断厂商为了获得最大利润，就相同的产品向不同的购买者索取不同的价格，主要有3种形式。①一级价格歧视：指垄断厂商根据消费者购买每单位产品愿意且能够支付的最高价格来确定每单位产品的销售价格。②二级价格歧视：指按购买量的多少来确定不同的价格，在较少的购买量范围内索取较高的价格，超额购买部分则索取较低的价格。③三级价格歧视：指垄断厂商把整个销售市场分成若干个小市场，先按照MR1=MR2=···=MRn=MR=MC原则，把产量分配到各个分市场。2）寡头垄断市场寡头垄断市场是介于完全垄断与垄断竞争之间的市场结构。在创立或介绍某一寡头垄断市场模型时，首先必须对厂商如何变动决策、对手如何反应做出规定。3）垄断竞争市场⑴厂商均衡与生产集团均衡：在垄断竞争条件下，行业内厂商很多，各厂商的产品存在差别，各厂商的需求曲线与成本状况也不尽相同，没有一个厂商可以作为整个行业的代表性厂商。⑵垄断竞争厂商面临的需求曲线：由于垄断竞争厂商生产的是有差别的同类产品，竞争性和垄断性并存。垄断竞争厂商的需求曲线和边际曲线如图5.4所示。图中，曲线d表示当垄断竞争生产集团中的单个厂商改变产品价格，而其他厂商的产品价格保持不变时，该厂商的产品价格与销售量之间的对应关系。曲线D表示当垄断竞争生产集团中的单个厂商改变产品价格，而其他所有厂商也是产品价格发生相同变化时，该厂商的产品价格和销售量之间的关系。图5.4垄断竞争厂商的需求曲线和边际曲线⑶垄断竞争下的长期均衡：由于在垄断竞争市场中，产品的差异性导致厂商有一定的垄断权。由于垄断竞争市场的特殊性，使得长期均衡有着与完全竞争市场及完全垄断市场不同的均衡结果，详细情况如图5.5所示。图5.5垄断竞争下的长期市场均衡⒊对不完全竞争市场的评价⑴主张限制垄断；⑵肯定垄断竞争；⑶对寡头垄断的看法；⑷对不完全竞争市场的争议。5.2网络经济下的垄断网络经济下的垄断，促进了竞争和技术进步，使消费者享受着不断降低的价格与不断提高的质量。5.2.1对微软公司垄断案的分析⒈微软公司垄断案的始末⒉微软公司垄断案提出的问题⒊微软公司垄断案的歧视1）政府遵循的反垄断原则他们所遵循的反垄断基本原则，依然是亚当·斯密在两个多世纪以前所描述的：自由竞争市场带来了经济发展、创造了财富和消费者利益最大化。但是，在政府监管缺位的情况下，市场不会总是保持自由竞争状态。反垄断就是关于企业的市场权力（可以理解，这是每一种经济都需要的），以及确保企业能够获得、保持和拓展这种权力的种种限制。2）新的理论视野传统的经济理论认为，垄断最大的危害在于通过限制产品的产量，将产品的价格确定在边际成本之上，从而获得超额利润。微软公司的情况却与此不同，它是借助于网络外部性所产生的正反馈效应，才确立了在市场中的主导地位，获得了垄断地位。我们应该将网络经济下的这种垄断模式，置于新的理论视野中予以解释。⑴微软公司的成功是在网络外部性的作用下获得的，不是采用了有悖公平竞争的手段。⑵虽然微软公司具有垄断力量，但是并没有完全排除竞争。⑶在网络经济下，生产网络产品的沉没成本很高，复制费用却极低，其边际成本和平均成本是不断下降的。5.2.2网络经济下垄断的新特点⒈垄断形成基础的技术性对信息技术而言，技术显然是主要的、决定性的、直接的投入要素。它是根据市场需求，不断更新和不断递进的知识和信息集，其意义在于创新和超前。⒉垄断地位的不确定性根据熊彼特的观点，任何一种垄断地位都不是可以高枕无忧的。垄断者不一定是排斥竞争的。垄断者为了保持垄断地位，必须不断开发新的技术，加快创新步伐。⒊垄断与竞争的并存性保罗·克鲁格曼认为，“垄断本身在科技领域是无罪的。相反，至少得存在主导未来市场的希望，企业才具有发展的推动力。高科技的竞争本来是也必然是一场接一场“赢者通吃”的游戏，‘通吃’只是暂时的垄断，一旦别的好东西降临，它就会消失。”垄断是渗透在市场竞争中的一种机制，是竞争的结果。5.2.3竞争性垄断⒈竞争性垄断的概念竞争与垄断这种二律背反的共生现象，演化了一种新的市场结构，这种市场结构被称为竞争性垄断。⒉竞争性垄断的特点⑴不确定性大；⑵控制价格的手段不同；⑶技术是决定性因素；⑷竞争与垄断的结。竞争性垄断市场结构与传统市场结构的比较如表5.1所示。表5.1竞争性垄断市场结构与传统市场结构的比较⒋竞争性垄断的市场效率与传统经济下的垄断不同，竞争性垄断不仅不会导致市场无效率，反而在某种意义上是一种更有效率的市场结构。⑴竞争性垄断市场结构保持了高度的竞争；⑵竞争性垄断市场结构更有利于创新。5.2.4网络效应与企业规模⒈需求方垄断网络外部性的存在往往意味着报酬递增：某些厂商制造或卖出的东西越多，产品的价值就越高，他们所获得的优势也就越大，获得收益也更加容易。经济学家阿瑟认为，报酬递增实质上是一种从领先到进一步领先