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第十一章市场失灵和微观经济政策西方经济学的主旨在于论证所谓看不见的手的原理，但是，这个原理并不真正适用于现实的资本主义。换名话说，现实的资本主义市场机制在很多场合不能导致资源的有效配置。这种情况被称为“市场失灵”。市场失灵的几种情况：垄断外部影响公共物品不完全信息。一、垄断与低效率Paq0dq*qmMRAC=MCbcP*Pm1、图2、分析第一节垄断只要市场不是完全竞争的，只要厂商面临的需求曲线不是一条水平线，而是向右下方倾斜，则厂商的利润最大化原则就是边际收益等于边际成本，而不是价格等于边际成本。当价格大于边际成本时，就出现了低效率的资源配置状态。垄断产量和垄断价格不满足帕累托最优条件，因为此时价格大于边际成本。为什么均衡产量不是发生在帕累托最优状态q*上？“免费乘车者”二、寻租理论“寻租”活动——非生产性的寻利活动即所谓的“寻租”活动：为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即垄断租金）的活动。“寻租”活动分析Paq0dq*qmMRAC=MCbcP*Pm纯损三角形abc整个寻租活动的经济损失要远远超过传统垄断理论中的“纯损三角形”三、对垄断的公共管制1、对垄断的管制：递增成本qz0PqMRD=ARACMCPmqmPcPzAA'Cqc垄断常常导致资源配置缺乏效率。此外，垄断利润通常也被看成是不公平的。这就使得有必要对垄断进行政府干预。政府对垄断的干预是多种多样的。下面讨论的是政府对垄断价格和垄断产量的管制。2、对垄断的管制：递减成本qz0PqMRD=ARACMCPmqmPcPzqc四、反托拉斯法政府对垄断的更加强烈的反应是制定反垄断法或反托拉斯法。西方很多国家都不同程度地制定了反托拉斯法，其中，最为突出的是美国。从1890-1950年，美国国会通过一系列法案，反对垄断。其中包括谢尔曼法（1890）、克莱顿法（1914）、联邦贸易委员会法（1914）、罗兵逊—帕特曼法（1936）、惠特—李法（1938）和塞勒—凯弗维尔法（1950）。以上统称反托拉斯法。第二节外部影响一、外部影响及其分类外部影响外部经济外部不经济分类1、生产的外部经济2、消费的外部经济3、生产的外部不经济4、消费的外部不经济二、外部影响和资源配置失当0XPPXD=MRX**X*MC+MEMC资源配置失当：生产的外部不经济各种形式的外部影响的存在造成了一个严重后果；完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态！为什么外部影响会导致资源配置失当？考察外部不经济的情况。三、有关外部影响的政策1、使用税收和津贴2、使用企业合并的方法3、使用规定财产权的办法四、科斯定理1、科斯简介RonaldCoase罗纳尔德·Ｈ·科斯（RonaldH·Coase），1991年度的诺贝尔经济学奖获得者。１９１０年生于英国，毕业于伦敦经济学院。在英、美两国几个大学担任教学工作之后，他最终成为美国芝加哥大学教授和《法学与经济学杂志》主编；1937年在美经济学杂志发表了《企业的性质》一文，１９６０年发表了《社会成本问题》一文。由于该文极端流行，又被编入许多论文集中，例如波赖依特和霍齐曼编的《微观经济学论文集》，静尔特公司１９６８年），自此以后，在西方经济学界逐渐形成了“科斯定理”的名词。只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。关于科斯定理，科斯本人并没有一个明确的说法，所以关于科斯定理，其他西方经济学家则给出了多种不同的表达方式。虽然这些表达方式大体上是相同的，但仍存在着细微差别。教科书采用了与所有制关系较大的一种有权威性的表达方式：2、科斯定理“只要交易成本为零，财产的法定所有权的分配不影响经济运行的效率。”（引自《新包格拉夫经济学辞典》，麦克米伦出版社，伦敦，１９８７年版第１卷第４７５页。该辞典在西方经济学界中最具有权威性。）3、科斯定理举例假设有一个工厂，它的烟囱冒出的烟尘，使得附近的5户居民所洗晒的衣服受到污染，由此造成的损失为每户750元，总损失为5×750=3750元，再假设存在2种治理污染的办法：一是在工厂的烟囱上安装一个除尘器，费用为1500元；二是为每户提供一个烘干机，费用为500×5=2500元。按照科斯定理的含义，在上面的例子中，不论给予工厂以烟囱冒烟的权力，还是给予工厂5户居民以晒衣服不受烟尘污染的权得，只要工厂与5户居民协商时其协商费用为零或者说很小，那么，市场机制总是可以得到最有效率的结果。4、应用案例市场失灵下的环境污染据新华社报道，十年来，我国政府在淮河流域的投入已累计达193亿元，以用于环境污染的治理。然而，最近水利部的环境监测中心的调查报告却显示，淮河污染出现严重反弹，不仅193亿元的资金可能付诸东流，而且周边1.3亿居民的生活也受到严重威胁。我们都知道，环境作为一种公共物品，它的非竞争性和非排他性表明，环境并不会因为消费人数的增加而引起生产成本的增加。这种情形下的“外部不经济”以及“搭便车”现象，是环境污染的根本原因。在鼓励消费的市场模式下，人们对环境公共物品的利用超过环境所能提供的限度几乎是不可避免的，这种环境资源配置的低效率毫无疑问是一种“市场失灵”的表现。政府在市场经济的过程中是以弥补市场缺陷的角色出现的，但是，政府本身却也存在一个效率问题，市场解决不了的问题，政府也不一定解决得好，而且，政府的效率比起企业效率的影响更要广泛。如果政府一旦不能纠正市场失灵，就会使资源配置更加缺乏效率和不公平。淮河污染的反弹，与其说是市场失灵，不如说是政府失灵。案例一在我国市场化取向的过程中，地方政府的经济决策权和资源支配权也逐渐扩大。在政治环境中，地方政府作为中央政府的代理人，按照公共选择理论的视角，他们同样扮演着“经济人”的角色，往往也是以自身利益最大化为目标的。利己主义的动机在市场经济的运行中本无可厚非，但地方政府在与中央政府的环境博弈中，却“上有政策，下有对策”，对环境保护避实就虚，甚至与环保部门玩起了捉迷藏的游戏。一方面是国家庞大的资金投入，可另一方面却是越治越污，这样的反差，正如国家环保总局污控司副司长刘鸿志所说的那样：“经济利益的驱动、地方保护主义的影响已是不言而喻。”地方政府的环境不作为、低效率和决策错误，在总结时我们往往把它笼统地归结为政绩冲动、目光短浅、缺乏有效的监督等等。这不错，但是，其根本原因不在于此。制度经济学的理论告诉我们，影响资源配置效率的种种要素，都和一种最基本的“制度安排”联系在一起，那就是产权制度。有效率的资源配置，都是在交易中完成的。环境资源的消费和配置也是如此，但是，如果我们不知道“环境”这个东西是到底属于谁的，又怎么能够进行交易呢？最后很可能的结果就是大家一起去抢。反观现在我们环境治理中出现的困境，尽管国家花了这么大精力，投入了这么多资金，依然还是回到了“原点”。从这个意义上来看，很大程度上是因为我们对“环境资源”的产权没有界定。许多人一提到政府行为，很快就会联想到行政命令和强制措施。这是一种偏见，政府在资源配置中更应该有的不是强制，而是策略性行为。因此，环境治理的一个重要思路就是明确地界定环境资源的产权，政府的主要职责是分割企业所消费的“环境资源”产权，使企业生产所带来的“外部性”在明晰的产权中“内部化”。(上文转载自民营经济报2004-07-19,观点（金陵／编制）)a.报导中提到”外部不经济”及”搭使车”是环境污染的根本原因。利用市场失灵的概念来解释什么为”外部不经济”及”搭便车”。b.现在政府对减少污染的安排上你的觐点是什么？政府应该怎样做来改善现有的环境污染情形。你会建议什么？长三角启动排污权交易调节经济发展与环保平衡排污指标可以像其他商品一样买卖，这一发达国家为控制污染物总量而广泛采用的市场运作方式正在被引入长江三角洲地区，一些地方开始尝试采取排污权交易的方式，调节经济发展与环境保护之间的平衡。江苏省南通市与上海仅一江之隔。２００１年到２００４年，这个市的ＧＤＰ总量增长了５１.５％，而水污染物的主要指标化学需氧量（ＣＯＤ）则下降了１６.８％。同时做到ＧＤＰ的增长和ＣＯＤ指标的下降，就需要政府有计划地控制污染物排放的总量。除了行政上严格控制排污指标外，南通市还尝试运用市场的力量来解决问题。案例二南通泰尔特染整有限公司通过建成日处理能力３０００吨的污水处理设备，ＣＯＤ排放远低于国家规定的排放标准。同时，同处通扬运河沿岸的如皋亚点毛巾织染有限公司计划扩大生产，却因得不到排放指标而无法开工。２００４年，南通市环保局通过详细论证，牵线搭桥，审核确认由泰尔特公司将排污指标余量出售给亚点毛巾，转让期限为３年，每吨ＣＯＤ交易价格为１０００元。合同明确规定：购买方在使用排放权时，必须符合国家规定的排放标准，以满足当地水环境质量的要求，且不得超过当地环保部门核定的排放总量。交易一年的运行情况表明：两家企业污染物排放的总量得到了有效控制，交易各方水污染物排放量及排放标准均达到了交易合同规定的要求。“企业治污也能产生经济效益，这是没有想到的。”泰尔特公司总经理张奎宏说。南通市环保局副局长、总工程师杨展里说：“水污染物排放权交易就是要在满足环境要求的前提下，利用市场经济体制对水环境资源进行优化配置，就是要使企业污染治理变得‘有利可图’，从而主动对此进行投资。”与此同时，地处上海南翼的浙江嘉兴市秀洲区也在推行排污权的有偿使用。与南通市实行单一的排污权交易不同，这个区所有原有和新增的排污企业必须先购买“原始”的排污使用权，然后把排污权引入市场，企业之间随行就市进行交易。秀洲区环保局局长张建明说，环境容量是一种资源，在目前总量控制的情况下，更是一种稀缺资源，企业通过占有这个容量，生产了产品，从而实现使用价值，因此，也必须把环境容量的使用价值体现出来。秀洲区从2002年9月起推行这一制度，环保部门根据两条原则向企业分配初始排污权，一是企业环境影响评价批复中规定的污染物排放量，其次是参照2000年太湖流域治理达标时企业拥有的污水处理设施的处理能力。在确定排污权有偿使用价格时，秀洲区环保局参照建造日处理一万吨级生活污水集中处理厂的投资成本，计算出每吨废水的排污权购买价格为300元，譬如企业要获得日均排放1000吨污水的排污权，初始排污权的购买价格为30万元。目前这个区内的54家污水排放企业都交纳了排污权有偿使用费，交易金额近700万元。张建明告诉记者，尽管秀洲区还没有企业直接拿出排污权进行交易，但是，企业在转让过程中，排污权已经作为重要资产。有一家企业在转让时，拥有的1600吨污水排污权最终的交易价格超过100万元。在积极尝试国内排污权交易的同时，长三角地区的一些企业正在积极参与全球环保项目，拟在《京都议定书》的框架内进行国际排污权交易。（记者姜帆柴骥程徐寿松）资料来源新华网２００５年７月２７日a.报道中提到南通市尝试运用市场的力量，调节经济发展与环境保护之间的平衡。请利用南通市的实例，解释排污权交易如何能提升经济效率？b.除了行政上严格控制排污指标和建立排污权交易市场外，政府还有什么方法解决水污染问题？相对于排污权交易，这种方法有何利弊？请祥细解释。第三节公共物品和公共资源一、排他性与竞争性1、私人物品及其特点私人物品——指那些在普通的市场上常见的物品。私人物品的特点排他性——只有对商品支付价格的人才能够使用该商品。竞争性——如果某人已经使用了某个商品，则其他人就不能再同时使用该商品。2、公共物品公共物品——既不具有排他性也不具有竞争性的物品。公共资源——只不具有排他性但却具有竞争性的物品。在现实的经济中，还存在许许多多不满足排他性或竞争性特点的物品，这就涉及到公共物品的问题。二、公共物品1、公共物品的最优数量0QPQ0CFP0DDADBHEGS0QPDDADBSRTLN（a）私人物品（b）公共物品私人物品和公共物品的最优数量2、公共物品与市场失灵3、公共物品和成本—收益分析三、公共资源“公地的悲剧”公共资源的最优数量边际社会收益等于边际社会成本四、公共选择理论公共选择理论简介公共选择理论，英文称publicchoicetheory