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1第八章市场失灵与微观经济政策一、微观经济的市场失灵二、垄断及反垄断措施三、外部性及解决四、公共物品2能力培养1.能用所学知识对市场失灵问题进行分析2.利用微观经济政策，解决市场失灵问题3.响应哥本哈根会议精神，利用外部性知识谈谈如何消除生产和消费的外部不经济从而节能减排，保护我们共同的家园3目标知识1.掌握引起市场失灵原因。2.了解反垄断法、科斯定理公共产品的选择。3.明确政府的微观政策。4.了解外部性及其解决4知识导入近年来，中国经济发展的步伐今世界震撼，但是，其生态环境也为此付出了巨大代价。德国《明镜》周刊对中国环保总局副局长潘岳进行了专访，他说这些问题将很快引起全民关注，并将产生成千上万“环境难民”，污染问题令人堪忧，中国经济以9．5％的发展速度，但在发展上消耗了太多原材料。比如，创造1万美元价值所需的原料，是日本的7倍，是美国的近6倍，或许少令人尴尬的结果是，比印度还多3倍。事态不能这样发展下去。因为许多原材料稀缺，没有足够的土地，人口持续增长。5目前，中国已经有13亿人口，这个数字是50年前的2倍：到2020午，中国人口将达到15亿，城市化进程伴随着沙漠化，可居住及可利用土地都是50年前的一半。1／3的中国土地上都遭过酸雨的袭击，七大河中一半的水资源是完全没用的，而另有1／4的中国人没有纯净的饮用水：1／3的城市人口不得不呼吸被污染的空气。城市中只有不到20％的垃圾是按照环保的方式处理的。最后一点要强调的是，全世界上污染最严重的城市中中国占了5个。环境问题对经济影响很大，出于空气和水已经被污染，中国的GDP为此损失了8％—15％，而这还没有包括健康问题的损失。6第一微观经济的市场失灵marketfailure一、市场失灵的含义:市场失灵又被称为市场失效或市场缺陷，狭义的市场失灵是指由于市场机制本身的某些缺陷和外部条件的某些限制,使得单纯的市场机制无法把资源配置到最佳状况。广义的市场失灵则还包括市场机制在配置资源过程中所出现的经济波动以及按市场分配原则而导致的收入分配不公平现象。市场失灵导致完全依靠市场机制无法使社会福利达到最佳状态，市场机制在某些领域或情形下失去了其优化资源配置的作用，从而降低经济运行效率。7理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不完善，政府有能力。微观经济学的本质：市场有效，市场万能回忆8二、市场失灵的原因（1）市场势力（垄断和寡头）：少数经济主体不适当的影响市场价格的能力。即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。（2）外部性（外部经济与不经济）：当一种消费或生产活动对其他消费或生产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。（3）公共物品publicgoods：使所有消费者都得益而市场不能供给或供给不足的物品。（4）不完全信息。信息成本高昂，信息不能均匀分配，信息不完全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价谋取垄断利润。9【小知识】市场不是万能的谚语“前人栽树，后人乘凉。”栽树给与栽树无关的第三方带来了好的外部效应。但也有带来坏的外部效应的成语，如“城门失火，殃及池鱼”。如果用市场调节的方法，乘凉的人(消费者)是不会为乘凉支付费用的，对栽树者(生产者)而言，虽然对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬；而失火的肇事者(生产者)虽然使他人付出了代价而又未给他人以补偿。如京民大厦的火灾使与它紧邻的“东北猎人”饭店关门，而京民大厦并不会为这家饭店支付损失。这时就出现了“市场失灵”。10三、政府失灵的表现（一）政府管制可能出现失误（二）政府官员的“寻租”行为寻租即利用权利寻求“租金”。它包括两个层次：一是企业向政府有关官员交租，寻求在某种政府保护的制度环境下阻碍生产要素在不同行业之间的自由流动，阻止其他企业进入竞争，以维护其垄断地位，维护既得的经济利益或对既得经济利益进行再分配，从而获得租金；二是政府机关的某些官员利用权力设租和收取租金，这种寻租行为阻止了社会从市场竞争中获利，降低了社会福利。11（三）官僚主义导致政府规模扩张（四）公共物品的低效率四、政府对市场失灵的干预（一）政府干预的方式1．法律手段法律手段是指国家通过制定和运用经济法规来调节经济活动的手段。2．经济政策政府可以制定相关的宏观及微观经济政策，如税收政策、财政补贴政策、价格管制政策等，借助于经济杠杆的调节作用，达到调整社会收入分配、矫正信息不对称等市场失灵的现象。123．行政手段行政手段是指国家通过行政机构，采取带强制性的行政命令、指示、规定等措施来调节和管理经济的手段。4．计划指导计划指导是指通过政府制定的长期、中期和短期经济计划，对国民经济的运行和发展进行宏观调控。13（二）政府干预的作用1．保护公平竞争、限制垄断2．解决外部性3．提供公共物品4．防止信息不完全5．解决通货膨胀、失业等6．调节收入分配14第二节垄断及反垄断措施一、垄断的类型及其对经济效率的影响（一）垄断的类型垄断主要有两种类型：自然垄断和市场垄断。1．自然垄断自然垄断是指因产业发展的自然需要而形成的垄断状态。自然垄断的产生，一方面是由于规模经济，规模经济是指随着生产规模的扩大平均成本不断降低的情况。另一方面是由于范围经济。范围经济是指一家厂商同时生产多种相似的产品所产生的成本节约的情况。152．市场垄断市场垄断是指由一家或几家厂商控制了一个行业的市场供给和需求而产生的垄断。市场垄断的产生主要有两个方面的原因。一方面是由于产品的差别。产品差别越大，垄断程度就越高。另一方面，由于政府对某些行业竞争的限制，包括进入限制、专利限制和外贸限制，从而造成的市场垄断。进入限制是指政府为了实现规模收益递增或生产成本的降低，特许某一家或某几家大厂商经营某个行业的生产，其他企业不能随意进入该行业，避免其对规模经济的损害，从而使生产这些产品的厂商处于垄断地位。16专利限制是指政府给予发明创造者的特别保护，赋予发明创造者独自生产或使用具有专利性质的产品或生产方法的权利，从而使发明创造者在某种产品的生产上具有垄断优势。外贸限制是指政府为了保护国内工业的发展，对产品的进口实行各种关税及非关税限制措施，降低国外厂商对国内厂商形成的竞争压力，从而使国内厂商在该种产品的生产上具有一定的垄断地位。17（二）垄断对经济效率的影响(1)降低经济效率。[思考]国有企业效率低下的原因是国有造成的，还是垄断的产物?[解析]国有企业效率低下是世界性的难题。许多人认为效率低下的关键是国有产权制度。但是，在对国有和股份制这两种产权制度进行比较之后，。人们发现，并没有确凿证据表明国有企业一定会丧失效率。人们还发现，那些缺乏效率的国有企业一般都是垄断企业，就是说，垄断是国有企业缺乏效率的主要原因。18在我国，政府对企业的行政干预较多，行政事务耗费了企业领导者的精力，并制造了不平等竞争的环境，迫使企业竞相争夺垄断权利，如果“承包制”或“股份制”等产权制度改革不触及垄断问题，国有企业将很难彻底走出困境。例如，我国电话业在独家垄断时期，安装一部电话要收取4000元钱。但是，政府只是将独家垄断改变为寡头垄断：现在安装电话已经基本不收费了。竞争迫使企业从效率中要效益，国有企业加入市场竞争是其提高效率的前提条件。(2)导致寻租行为(3)可能限制技术创新19二、反垄断措施（一）制定反垄断法反垄断法把垄断或试图垄断市场的行为视为违法，并对其进行一定的制裁。例如：约翰·洛克菲勒的美孚石油公司被指控以收买竞争对手，迫使铁路公司向对手实施歧视性待遇等措施来垄断石油业。美孚石油公司也控制了大约九成的市场。1991年美国最高法院判这家公司罪名成立。我国的《反垄断法》将自2008年8月1日起施行，共分为8章57条，包括：总则、垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中、滥用行政权力排除、限制竞争、对涉嫌垄断行为的调查、法律责任和附则。20（二）对自然垄断的限制对于自然垄断，政府主要是通过价格管制和进入管制对企业实行限制。价格管制的方法主要有：1.成本加成定价法2.收益比率定价法3.最高限价法进入管制主要的限制手段是实行经营许可证制度。另外还可以采取国有化政策，将某些行业由国家直接从事生产或原来由私人经营的生产转归国家，实行国有化。21【思考】国有化具有哪些弊端?【解析】国有企业比私人企业更容易受到政治因素的影响，有些政治因素可能影响国有企业的效率。例如，为了制造就业机会以争取选票，某些政治家可能要求国有企业不要为了效率而裁员。某些政治家出于私利，会将某些缺乏才能的人安排到国有企业做管理者。某些政治家还可能要求国有企业实行低价政策，当财政无力弥补国有企业低价政策引起的亏损时，国有企业可能实行价格歧视政策。例如，国有电力公司对商业用电收费标准高于民用电，这相当于一种隐含的税收，即对商业企业收税以补贴居民。在特定环境下，这些政治因素可能引起国有企业亏损和缺乏效率。22我国公用事业取消垄断势在必行在消费者对一些垄断性公用事业的价格和服务的阵阵批评声中，民航的“三国演义”、电信的一分为四、铁路的网运分离等等。说明改革已经触及到难度最大、影响力深远的关键部门。对这些领域的改革，首先，要实行政企分开。长期以来，垄断性较强的公用事业，大都政企一家或“明分暗不分”，这是许多产品和服务难以改善、运作难以顺应市场规律的根本原因。要想让这些领域走向市场，必须果断地实行政企分开，必须坚决地割断主管部门与产业间的直接利益关系。23其次，要打破“一花独放”的垄断局面。从世界发展潮流看，垄断性公用事业走向“分治”、走向多家经营，走向对民间投资开放是大势所趋，一些原来认为不可能实行竞争的领域如铁路、电力、电信等，多家竞争的局面早已形成。因此，降低市场准入程度，以竞争促发展，以竞争改善产品和服务，提高效率是各产业的必然选择。第三，由于垄断性行业特别是公用事业的特殊性，还必须处理好各种利益关系。包括政企之间、企业之间、产业与公众之间的关系。既要保证企业的商业利益又不损害公众利益，既要取得行业的经济效益又不损害社会效益，是公用事业企业改革的一大难点。因此，在体制设计、盈利目标安排上，对此要有周全的考虑。同时，要建立公开透明的公众参与机制，以及行之有效的听证会制度，对企业的成本、营销、价格进行有力的监控。24我国电信改革大事记1988年，中国国家体改委提出中国电信改革方案，准备建立市场竞争机制。★1993年，经国务院批准，原邮电部向社会开放部分电信业务，包括无线寻呼等9种，而基本电信业务──电话业务尚未开放。★1994年1月，吉通通信有限公司成立。★1994年7月，中国联通公司成立。★1998年3月31日，信息产业部成立。成立4年的中国联通公司虽然在寻呼、移动通讯市场取得不俗的业绩，但远远没有达到形成双寡头竞争所需的10%的市场份额。★1999年2月11日，在国务院总理办公会上通过了宽带IP网项目。3天后，中国电信改革方案通过。25★1999年3月1日，中国信息产业部对现行邮电资费进行调整。★1999年4月，中国网络通信有限公司成立。4月27日，信息产业部批准中国电信、中国联通和吉通公司进行IP网络电话业务试验。★2000年6月，中国联通在纽约、香港成功上市，筹集资金56.5亿美元。★2000年12月，铁道通信信息有限责任公司成立。我国首家中外合资电信运营企业－上海信天通信有限公司成立。国务院批准再次对电信资费进行结构性调整。26三、外部性externality一、外部性的含义及其特点（一）外部性的含义外部性又被称为外部成本、外部效应，是指经济主体（包括厂商或个人）的经济活动对他人和社会造成的非市场化的影响，或者说经济主体的经济活动对他人造成影响而又不需要为这种影响付出代价或得到补偿。外部性类型正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。27（二）外部性的特点1.人为性外部性是由于经济主