试论西汉的经济转型

1试论西汉的经济转型陈新岗①【内容摘要】西汉在中国经济制度史上占有重要地位。自战国起发生的经济转型，大致在西汉中期或后期正式完成。内容主要包括：以“富者田连阡陌，贫者无立锥之地”为特征的大地主土地所有制开始占据主导地位；以“耕豪民之田，见税什五”为内容的租佃制度成为最主要的经济剥削方式；名之为“上林三官钱”的五铢钱开始由中央政府统一铸造并发展成为最重要的货币制度；盐铁官营、酒榷、均输以及平准成为最主要的工商经营方式。西汉的经济转型，连同政治转型、思想文化转型的完成，标志着古代封建制度的正式建立。【关键词】西汉经济制度经济转型一、西汉的基本经济制度西汉是一个经济大转折的时代。大致在西汉中期或后期，自战国起发生的经济转型得以完成，同时也标志着封建经济制度的正式确立。这些经济制度或政策主要包括土地制度、租税制度、货币制度以及工商管理制度等。土地制度是西汉最重要的经济制度。西汉的土地所有制形式有三种：国有土地所有制、地主土地所有制和农民土地所有制。西汉之前，国有土地所有制曾经是最主要的土地所有制形态，这也是奴隶经济制度的主要特征之一。进入西汉之后，国有土地所有制依然具有重要地位，但由于商品经济之发展、土地兼并之盛行，它迅即被地主土地所有制取代，尤其是大地主土地所有制在整个土地形态中占据了主导地位，而农民土地所有制则处于附属地位。这个转变过程，大致是在西汉中期完成的。包括田赋和地租在内的租税制度是西汉政府最重要的财政收入制度，而大量出现的租佃经营方式则是征收田赋和地租的基本保证。从战国开始，租佃经济制度开始稀疏出现。在西汉，租佃制度成为普遍的经济剥削方式。租佃制度的普遍确立，标志着封建经济制度开始确立，但这项制度确立的标志并不十分明显，依据仅有的文献资料，我们可把这一过程大致确定在西汉中期或后期。货币制度也是西汉的基本经济制度之一。战国时期的货币制度呈多元化、地域化状态。西汉前期，货币制度仍然比较混乱，私铸、盗铸现象极为普遍。汉武帝时国家对货币制度进行了根本性变革，由中央政府统一了货币铸造权，确立了五铢钱制，从此成为西汉的基本货币制度。在货币改革中，思想家和统治者逐渐认识到：货币是主权的象征，国家必须统一货币形制，统治者必须掌握货币的铸造权。货币制度的转型，其标志就是汉武帝统一币制系列措施的出台，时间为西汉中期。工商管理制度也是西汉重要的经济制度。从春秋战国时起，各个国家对有关国计民生的重大工商业经营或采取官营的方式，或采取民营的方式，但基本上民营占主导地位。②进入西汉之后，这种情形发生了根本性变化，官营开始占据绝对地位。工商管理制度转型之完成，时间大体是在汉武帝时期。二、土地制度的转型①作者简介：陈新岗（1975—），男，山东潍坊人，山东大学经济学院副教授、博士，研究方向为中国经济思想史、产权经济学。②陈新岗：《“刘晏模式”与中国历史上的工商经营》，载《齐鲁学刊》2005年第1期。2土地是封建社会最重要的生产要素，也是最稀缺的生产要素①。谁拥有最多的土地，便是社会的统治阶级；谁拥有最少的土地或者没有土地，便是被统治阶级。也就是说，土地所有制的形式决定社会的性质。西汉基本上存在着三种土地所有制：国家所有制、地主土地所有制、农民土地所有制。这三种土地所有制，基本上形成了中国此后两千多年封建社的土地所有制形态。②作为封建经济制度确立标志之一的大土地所有制，从出现到占主导地位，经历了一个过程，并最终在西汉成为最主要的土地所有制形式。恩格斯在《德国古代的历史和语言》一文中说：“当自由的土地一旦变为可以自由出让的土地财产，变成商品的土地财产，从那一瞬起，大土地所有制的产生，便仅是一个时间问题。”大地主土地所有制是土地私有和土地自由买卖的产物。战国时期，土地私有制度开始出现，各个诸侯国逐渐赋予土地占有以法律规定，实际占有遂成为合法占有，开始具有私有财产的性质。秦国商鞅变法，“废井田，民得买卖”，耕地也卷入土地交易市场。秦统一六国后，“令黔首自实田”，标志着土地私有制度在全国范围内的确立，有利于土地买卖的流行。由于战争及政治的动荡，这种私有产权十分地不稳定，并且由于秦朝的短暂，此项土地制度并未在全国实际执行，但土地私有化的趋势是明显的。西汉时期，地主土地所有制获得了广阔的发展，董仲舒对此有精彩概括：“至秦则不然，用商鞅之法，改帝王之制，除井田，民得买卖，富者田连阡陌，贫者无立锥之地。又颛川泽之利，管山林之饶，荒淫越制，逾侈以相高，邑有人君之尊，里有公侯之富，小民安得不困……或耕豪民之田，见税什五，故贫民常衣牛马之衣，而食犬彘之食……汉兴，循而未改”③。西汉初期不过六七十年间，地主土地所有制得到巨大发展。秦朝的逃亡贵族地主在新政权庇护下恢复了原有的爵位和田宅；汉朝的宗室权贵和高级官吏凭借其政治特权利用强占（如“后荼太子迁及女陵，擅国权，夺民天田宅，妄致系人。”④又如“内史治，言王不直，又数侵夺人田，坏人冢以为田。”⑤）贱买（如“乐平侯卫侈坐买田宅不法。”⑥）、赐予（如汉武帝赐大姊修成君“公田百顷”。⑦）等方式获得大量土地；立有军功而占有田宅的人也在各种有利条件下不断扩大自己的田产；一些拥有巨资的商人则依靠财力大肆收购民田，《史记》中的例子很多，如蜀卓氏“用铁冶富……田池射猎之乐拟于人君”、宛孔氏“大鼓铸，规陂池，连车骑，游诸侯”、宣曲任氏“力田畜…..富者数世”。⑧到汉武帝时土地集中已成为社会上的严重现象，甚至威胁到西汉统治。因此，汉武帝接受了董仲舒的建议，“限民名田”，但并未导致大土地所有制的消灭。西汉后半期，大土地所有制更有进一步发展。这方面的具体材料不少，如宣帝时阴子方“田有七百余顷”⑨；成帝时“张禹买田至四百顷，皆泾渭灌溉，极膏腴上价”⑩；外戚王立竟公然在南阳占公田数百顷，连皇帝出租给贫民新开垦的田地也包括在内11。哀帝曾下令以三十顷的定额来限制土地占有权，王莽也曾企图消灭土地私有制度，但都以失败告终。所有事实，都证明大土地所有制生机旺盛，它在西汉社会关系中已取得支配地位，更成为封建经济制度的主要特征：“封建的统治阶级——地主、贵族和皇帝，拥有最大部分的土①李建德：《经济制度演进大纲》，中国财政经济出版社2000年版，第26页。②安作璋：《西汉经济制度和政治制度》，载《山东师院学报》1959年第5期。③《汉书·食货志上》④《汉书·淮南王安传》⑤《汉书·衡山王赐传》⑥《史记·惠景间侯者年表》⑦《汉书·孝景王皇后传》⑧《史记·货殖列传》⑨《汉书·阴识传》⑩《汉书·张禹传》11《汉书·孙宝传》3地，而农民则很少有土地，或者没有土地。”①“富者田连阡陌，贫者无立锥之地”应是大土地所有制形成的主要标志。不仅如此，大土地所有制的建立与发展，还表明西汉的土地制度发生了重大变化，成为西汉经济转型的主要标志之一。与大土地所有制相伴随的便是中国古代土地市场的形成②，这也是西汉土地制度转型的重要标志之一。前文已述，大土地所有制基本上是土地买卖的结果，虽然在战国时期就已稀疏出现土地私有产权与土地买卖，但尚未形成土地市场。一般说来，作为以土地所有权为核心的土地市场的形成，应具有两个条件③：1、土地私有产权的确立，这是土地市场形成的最重要前提。在战国时期，土地开始由国家所有向私有所有演进，土地私有产权正在形成，如赵括将赵王所赐金帛“归藏于家，而日视便利田宅可买者买之”。④，这种土地产权的变化及交易，至西汉始大规模出现。与土地产权有关的买卖、遗赠等现象大量出现。如在土地买卖方面，《汉书·卜式传》载：“式入山牧十余年，羊致千余头，买田宅。”《汉书·霍光传》载：“去病大为中孺买田宅奴婢而去。”在土地遗赠方面，《汉书·卜式传》载：“以田畜为事，有少弟壮，式脱身出，独取畜羊百余，田宅财物尽予弟。”不仅如此，发生土地买卖、转移等行为时，双方都立有契约，以证明土地产权的转让与归属。日本学者仁井田升曾有统计⑤：建元元年（前140年）：武阳王兴圭买田铅券。建元三年（前138年）：宏光等人买地砖券。地节二年（前68年）：巴州杨姓买山刻石。黄龙元年（前49年）：诸葛敬买地券。2、土地交易规模的扩大，是土地市场形成的第二个前提。战国时期，土地买卖只是稀疏出现，不能称为土地市场。西汉文帝时，土地买卖与土地兼并开始盛行，至汉武帝时大盛。如《史记·萧相国世家》载：“相国强贱买民田宅”；《史记·司马相如传》云：“买田宅，为富人”。土地买卖是两汉私有土地增加的重要途径，也是一般民众取得私有土地的最主要手段。两汉时代，关于土地买卖的记载十分常见，达官贵人所拥有的土地多是由买卖而来，豪强地主的土地也多是由买卖而来，至于那些商人、地主以及民间致富者所增加的土地更是由买卖而来。⑥通过巧取豪夺、政府授田等方式获得的土地不占多数。中国古代的土地市场最终在西汉开始形成。⑦可以说，自大地主土地所有制与土地市场在西汉形成后就如影随形，对经济社会发展产生了深刻影响。更多的自耕农卷入了土地市场的漩涡之中，而成为大地主土地所有制的牺牲品。由于大地主土地所有制逐渐在土地制度中占据主导地位，所以与其相关的租佃制度便成为最主要的经济剥削制度。与此同时，“反兼并”思潮在思想界迅速蔓延。如董仲舒主张“限民名田”，以阻止土地兼并的恶性发展：“古井田法虽难卒行，宜少近古，限民名田，以澹不足，塞兼并之路。盐铁皆归于民。去奴婢，除专杀之威。薄赋敛，省徭役，以宽民力。然后可善治也。”限田论的关键是个“限”字。限田主张的实质显然是针对“富者田连阡陌”的情况而发的，具有限①《毛泽东选集》第2卷，人民出版社1952年版，第594页。②关于中国古代土地市场的形成与发展问题，目前争论较多，如傅筑夫、方行等持肯定态度，李振宏等持否定观点，叶茂先生则认为汉代的土地买卖已经形成制度，即已形成土地市场，但与土地市场有关的土地买卖不是完全自由的，土地私有制度也不是很彻底。详见叶茂：《传统市场与市场经济研究述评——封建地主制前期（以战国秦汉为中心）》，载《中国经济史研究》1994年第4期。③方行先生认为有三个前提：土地私有制的确立；土地的交易价格；土地交易规模。参见方行：《中国封建社会的土地市场》，载《中国经济史研究》2001年第2期。④《史记·廉颇蔺相如传》⑤（日）仁井田升：《中国法制史研究》，第2卷，《土地法》，东京大学出版社1960年版，第407页。⑥齐涛：《中国古代经济史》，山东大学出版社1999年版，第222页。⑦赵冈先生则认为战国时期就已经形成完整的土地市场。参见赵冈、陈钟毅：《中国经济制度史论》，台湾联经出版事业股份有限公司1986年版，第44－47页。4制豪强地主无限兼并土地的意义。西汉中期的师丹也有类似言论。大土地所有制的建立、土地市场的形成以及“反兼并”思潮的兴起，表明西汉的土地制度正在进行激烈的转型，同时也构成了西汉经济转型的最重要内容。三、租税制度的转型在中国历史上，耕地变成私有以后，立即发生耕地租佃之现象，两种制度差不多同时出现。拥有土地者出租给别人耕种时，索取使用土地的报酬，于是产生了地租这一范畴。出租土地之人，不会白让他人使用自己的土地，一定要索取报偿，而租入土地之人因为土地有其生产力，故情愿提供报偿，以取得使用权。这种租佃制度是随着土地私有产权的建立而出现的，所以西汉以前的租佃现象是稀疏的，并且没有明文记载。最早的租佃制度记载发生在西汉。《汉书·食货志》载：“或耕豪民之田，见税什五。”又见《汉书·王莽传》云：“豪民侵凌，分田刧假，厥名三十税一，实什税五也。”地主经济租佃制度，从战国开始，稀疏出现。随着西汉大土地所有制的进一步发展，这种经营方式继续扩大。《汉书·王莽传》载公元9年王莽发布的王田令以及荀悦《汉纪》中都提到西汉盛行租佃土地的事实。武帝时退休的官吏宁成，即曾“贷买陂田千余顷，假贫民，役使数千家。”在西汉，租佃制度已被地主阶级认为是奴役和剥削农民的最有利的方式，并且成为古代地主经济的一个基本特征。①在大地主土地所有制下，西汉佃农的被剥削率是相当高的，他们要从自己的劳动收获中提取一半（“见税什五”）甚至大部分交给地主。而大土地所有者只重视农业产品的再分配而不重视农业的再生产，不愿对生产进行投资。所以剥削率虽高，但无益