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1财政学Finace财政学教学案例2案例1：三门峡水库—政府投资与决策三门峡水库建造史·1953年根治黄河列入苏联援助的156个工程项目·1954年国家计委正式成立黄河规划委员会·1954年中苏专家查勘黄河现场·1955年讨论三门峡水电工程计划·1958年三门峡工程开始黄河截流·1960年三门峡大坝建成3以三门峡水库为镜鉴三门峡水库改造1964年底，在左岸增设两条泄流隧洞；将原用于发电引水的4条钢管改为泄流排沙管，打开原施工时导流用的8个底孔；将电站发电机组的进水口底槛高程由海拔300米下降至287米，实行低水头发电。1990年之后，又陆续打开了9～12号底孔。随着改建增建的进行，枢纽泄流规模也由315米时的3084立方米每秒逐步增加到了9701立方米每秒，水库运用方式也由蓄水拦沙先改为滞洪排沙，调水调沙控制运用。4以三门峡水库为镜鉴三门峡水库，黄河上第一个大型水利枢纽工程，一座曾经引起成千上万人迷狂欢呼的水库。44年间，它让黄河两岸三地几百万老百姓魂牵梦绕。关于它“生死”问题的争论，一直没有停息过。5以三门峡水库为镜鉴号称“万里黄河第一坝”的三门峡水库，是建国后治黄规划中确定的第一期重点项目。水库建成运用后，虽然给黄河下游防洪安澜和灌溉、发电等方面带来了巨大效益，但在建造的当时由于没有考虑排沙，泥沙淤积问题日益突显。据水电部的历史资料，1960年工程蓄水，到1962年2月，水库就淤积了15亿吨泥沙，到1964年11月，总计淤了50亿吨。黄河回水大有逼近西安之势。6以三门峡水库为镜鉴2003年，渭河发生了一次小水灾。然而，洪水淹没了102万亩农田和55个村庄，致使渭南东部250平方公里的大地沦为一片汪洋。在灾情最重的三门峡库区的华县和华阴市，有13万人无家可归，56万人受灾，直接经济损失超过20亿元。这是渭河流域50多年来最为严重的洪水灾害。只不过是三五年一遇的小小水情，却有56万人受灾，经济损失23亿元？“祸起三门峡水库”的说法开始流传。7以三门峡水库为镜鉴1955年，水利部召集学者工程师讨论三门峡水电工程计划。会议上，清华大学水利系教授黄万里对此提出了不同的意见：大坝建成后，潼关以上流域会被淤积，并会不断向上游发展，到时不但不能发电，还要淹掉大片土地。黄万里公开表示反对三门峡大坝建设之后，刚进电力部水电总局工作的温善章也先后两次向国务院和水利部呈述《对三门峡水电站的意见》。温善章提出水位在335米、容量90亿立方米的低坝水库和滞洪排沙的方案。8以三门峡水库为镜鉴渭河一场洪灾，使建成40多年的三门峡水利枢纽工程再次成为争论的焦点。1、国家水利部副部长索丽生公开承认，渭河变成悬河，主要责任在于三门峡水库；2、曾出任三门峡工程技术负责人、现已92岁高龄的中国科学院和中国工程院双院士张光斗先生，他直言不讳建三门峡水库是个“错误”，应该尽快放弃发电，停止蓄水；3、退休的水利部长钱正英，也呼吁三门峡水库放弃发电、停止蓄水。9以三门峡水库为镜鉴1960年9月，三门峡大坝建成，大坝下闸蓄水。工程总投资预算为13亿元，而工程总结算时实际耗资达40亿元。对当时的中国来说，这相当于四十座武汉长江大桥的造价。是年，潼关以上渭河大淤，淹毁良田80万亩，一个小城被迫撤离。库内的水位在涨，库区的农民一批批挥泪踏上离乡背井之路。10以三门峡水库为镜鉴苏联拥有在一般河流上梯级开发的丰富经验，但是在他们的版图上并没有黄河这样多泥沙的大河，由于对黄河流域生态环境及泥沙条件估计不足。仅仅一年半之后，水库就淤积了15亿吨泥沙。不仅三门峡到潼关的峡谷全淤了，而且在潼关以上渭河与北洛河的入黄口处也淤了“拦门沙”。渭河泥沙淤积直到距西安仅30多公里的耿镇附近。11太昂贵的“学费”渭河的现实以及今天肆虐于陕西的洪魔已经证明，科学终归是科学，谁偏离理性的轨道就要受惩罚。无论是中国人还是苏联人，无论是专家还是领导，当初对于黄河所挟带的泥沙妖魔这一特点是普遍认识不足的，而实践证明，真理恰恰被当年的这些“反对派”掌握着。“以史为鉴可知兴替，以人为鉴可明得失”。追根溯源，在于汲取教训，与其在灾害发生之后花钱救灾善后，不如用于灾害发生之前科学评估、如何减灾的投资，让三门峡的尴尬不再重演。12陕西省：三门峡水库应“退役”2003年10月，水利部召集陕、晋、豫三省相关部门及部分专家学者，在郑州就三门峡水库的问题展开讨论。随后，陕西方面也多次组织专家和媒体就“废”掉三门峡水库的必要性问题进行长时间争论。2004年初的全国两会期间，陕西省的多名政协委员、人大代表提出，小浪底水库已投入使用，三门峡水库应彻底“退役”。而陕西民间的声音就激动了许多——“炸”掉三门峡！13现在的三门峡水库14河南：三门峡水库是“清白”的早在2003年渭河洪灾之前，水利部及其下属的黄河水利委员会就开始对三门峡水库进行原型试验，以验证三门峡水库运行水位与潼关高程升高的关系。但是多年的试验结果表明，三门峡水库对潼关高程没有影响。三门峡水库的运行到底是不是潼关高程升高的唯一原因？也有专家认为，渭河河槽严重萎缩、过洪能力弱，才是渭河2003年洪灾的主要成因。15■一座水库牵扯诸多利益三门峡水库降低水位和汛期敞泄运行试验的3年中，河南、山西部分地区经济深受影响，仅三门峡市的地方财政收入就损失6亿多元，6万亩灌溉农田遭受旱灾,63万农村人口和30万市区人口饮水困难。如果水库继续降低水位和汛期敞泄，不仅会严重制约河南、山西两省部分地区经济发展，而且大批库区移民返迁难以避免，将产生新的矛盾。16点评：1、基础设施建设是政府的重要职责2、政府在基础设施建设中，必须进行科学决策3、在三门峡建设问题上确有不少教训甚至失误，需要认真汲取，但在未来三门峡水库的存、废以及运用问题上要有充分的科学依据。4、三门峡水库牵扯了黄河沿岸多个省市的利益，无论存废又或是改造都勉力重重困难，如何综合治理好，才是它未来的发展之道17思考题：1、政府为什么要进行基础设施投资2、简述科学决策在政府投资中的地位3、简述“成本——效益分析法”在政府投资决策中的地位。4、名词解释：政府投资支出基础设施投资政府投资效益“成本——效益分析法”18案例2：英国广播法案的立法过程公共政策与公共选择一、法案提出的社会背景私有化是撒切尔政府经济政策的一个重要方面(参见【案例3-2】)，自1979年起，保守党政府陆续对那些过去由国家直接控制的能源、交通运输、邮电等部门实行了私有化政策，私有化的推行使得这些领域的经济效率大大提高。另一方面，在执政过程中，政府也接受到来自社会各方面的游说，希望将私有化的范围扩大到文化领域，以增加广播电视业的竞争、品种和新意。因此，1989年，撒切尔政府提出广播法议案。法案的提出，旨在放松政府的控制，将广播电视业推向市场。19二、1990年广播法的立法过程现代英国的立法实际上由英王、政府、平民院、贵族院四方合作完成，其中，政府确定法案的原则方针，平民院决定是否通过，贵族院则主要对法案起修正作用，英王负责签署。根据议会在立法过程中所起的作用，整个立法过程可以分为前议会、议会和后议会三大阶段。20二、1990年广播法的立法过程(一)前议会阶段（1987年2月—1989年12月6日）撒切尔政府提出广播法的基本建议之后，分别于1987年2月和1988年11月发表了绿皮书：《广播——选择与机会》和白皮书：《90年代的广播业——竞争、选择及质量》，借以征求社会各界对设立广播法以及具体法案的意见。社会各界反响强烈，仅白皮书收到的社会反应就达3000多条。面对社会各界的反应，政府对其基本建议做了一系列重要修正，如法案强化了对广播电视业所有权的集中控制，强调了对广播节目质量的控制，设立第六频道等等。1989年12月6日，政府正式向平民院提出广播法的草案。21二、1990年广播法的立法过程(二)议会阶段1989年12月6日—1990年10月30日1.平民院审议1989年12月6日—1990年5月10日1989年12月6日，广播法草案在平民院被正式宣读，这就是平民院一读程序，主要目的是向平民院通告法案的基本内容，不作任何辩论。通常一读和二读之间间隔10-15天，供议员对提案研究、消化，为二读的表态作准备。第二天，平民院将该法案向社会公开出售，方便有兴趣的公众及时了解有关内容。1989年12月18日，平民院举行二读，政府和各反对党就立法的原则问题表明了自己的基本态度，各方展开激烈辩论。辩论结束后，全院大会当场表决，该法案以310：238票原则上被通过。22二、1990年广播法的立法过程二读通过之后，接下来由常任委员会负责对广播法案进行审议。从1月1日到3月15日，委员会共举行会议38次，审议了各方委员提出的修正案606项，新条款46项，总共通过72项修正案和新条款。与此同时，社会各界对委员会的审议表现出极大的关注，各利益集团积极游说委员会成员。1990年5月8日—9日，平民院报告阶段拉开序幕。委员会主席首先向全院大会报告已完成委员会审议，并说明委员会对该法案作了哪些修正，然后全院大会对该法案予以审议。各方面再次提出修正案及新条款，并围绕它们进行了长达17个小时的辩论，通过了509项修正案和新条款。23二、1990年广播法的立法过程1990年5月10日，法案审议进入平民院三读阶段，议员们进行了最简短的发言，主要是表明了自己对修正后的议案所持的赞成或反对意见。工党方面首先就政府对广播法案所做的修改表示欢迎，但对法案中过重的市场倾向仍表示反对。而政府方面则着重以政府在审议过程中的让步表明政府从善如流的态度。最后，全院大会表决，法案的修正本以259：180票被通过。242.贵族院修正一读阶段，贵族院议员初步了解法案（已经修正）的基本内容。1990年6月5日，贵族院举行二读，辩论共持续了9个小时，42位贵族发言，表明了自己的立场和态度。最终不进行表决，直接进入委员会阶段。1990年7月9日贵族院的委员会阶段开始，贵族院共举行为时7天的辩论，各方在这一阶段中提出714项修正案。经过激烈的辩论，最终通过条款368项。1990年10月9—16日，贵族院对广播法案的报告为期3天，总共提出修正案416项，通过了288项。1990年10月22日，贵族院举行三读。在三读阶段中，贵族院仍提出了大量的修正案，其中大多为政府针对各方意见而主动提出的。253.平民院、贵族院协商文本1990年10月25日，平民院对贵族院所做的676项修正案作出审议。经过讨论，平民院以252：92票否决了工党贵族提出的第十五条有关“多样性”的修正案，除此之外，平民院接受了贵族院所做的其他各项修正案。1990年10月30日，贵族院审议平民院对它的修正案所做的处理，经过协商，贵族院放弃了其被平民院否决的第十五条修正案。两院的协商就此完成，该议案获得通过。26二、1990年广播法的立法过程(三)后议会阶段（1990年11月1日）。1990年11月1日，女王签署广播法案。该法案在全国范围内实施。27三、点评上文所选用的广播法立法过程是公共选择过程的一个典型案例。1.虽然公共商品（广播法）的提供与否是由少数政治家决定的，但是政治家是由公众选举的，而且在立法的过程中，社会各界人士也纷纷通过上访有关部门、游说议员、游行等方式，来表述自己的偏好，因而公共商品其实是公众选择的结果。2.公共政策是私人决策协调的结果，这就意味着在公共决策过程中，必然有某些人的利益要受到侵害，但是只要多数人得到的效用高于少数人损失的效用，那么公共决策就是有效率的。28三、点评3.显然，公共选择程序和规则是否恰当，是影响公共决策效率高低的一个重要因素。而不同利益集团之间力量对比关系的变化是公共选择制度演进的根本动因。4.同市场活动一样，政治活动中也存在着竞争，政治竞争促使政治家考虑自己的政治行为对自身前途的影响，从而使他们不能一味按照自己的想法执政，而必须反映公众意愿。因此，政治竞争促使利己主义的政治家做出有利于社会公众的举动。29思考题1.简述公共需求的特点。2.试述公共商品的特点。3.试论公共选择的基本问题。4.简述公众偏好表达的方式。5.试分析一致