高级经济学讲义

微观经济学讲义主讲：向国成教授导论0.1什么是经济学新古典经济学的定义：经济学是研究稀缺资源如何在人们的需求之间进行分配的学问，即在资源稀缺度给定的条件下，被生产和消费的商品的相对价格和数量在市场上如何决定。古典经济学关注的重点：一个社会如何变得更加富裕。分工是财富增加的重要源泉。亚当.斯密：“劳动生产力上的最大增进，以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力，似乎都是分工的结果”（《国富论》，第5页，商务印书馆，1994年）。新兴古典经济学的定义：经济学是研究经济活动中两难冲突的学问。涵盖给定稀缺程度下资源分配的两难冲突和解决稀缺程度本身的两难冲突。给定稀缺程度下资源分配的两难冲突：（1）给定收入水平，所消费商品数量之间的两难冲突。边际替代率。（2）给定产出水平，所用生产要素之间的两难冲突。边际技术替代率。（3）给定要素数量，所生产产品数量之间的两难冲突。边际转换率。以上这些两难冲突是互为消长的力量之间的折中，由个体自利决策来决定（4）个体自利决策的冲突。交互作用，折中与均衡。解决稀缺程度本身的两难冲突：分工是解决稀缺程度的重要途径。梁启超先生：洋人买得多，卖得也多，而中国人却舍不得买，也卖得不多。分工的两难冲突：分工经济与交易成本。将证明：个体在选择其专业化水平时所做的自利决策之间的交互作用的结果，将决定全社会分工网络规模的大小，而这又反过来决定需求与供给。0.2经济学的分析框架当代主流经济学的分析框架包含四个分析层次：第一、用函数和集合概念来描述经济环境。第二、用数学规划来描述个体的自利行为。第三、用复杂的工具描述自利决策之间交互作用的结果。以上三各层次是实证分析。第四、福利或规范分析。0.3新古典经济学与新兴古典经济学新古典经济学的发展：自瓦尔拉斯（Walras,1874）、门格尔Menger,1871）、马歇尔（Marshall,1890）以后，经济分析的重点从分析价格制度协调专业化和分工的功能，转到了价格对资源分配的功能上。马歇尔新古典框架是以纯消费者和企业截然两分、规模经济替代专业化经以及对供求的边际分析为特征。分工是外生的，供求与个人专业化选择无关。萨谬尔森（Samuelson,1948）的经济学教科书则是另一个分水岭，它包括微观与宏观两个部分，前者是马歇尔的供求的边际分析，后者是凯恩斯经济学，试图解释前者不能解释的经济现象。其中仍然没有专业化和分工的地位。新古典微观经济学不能解释经济发展、贸易和经济增长等现象，不能解释企业制度的出现，不能解释交易成本与产权的经济含义。发展经济学、贸易理论、增长理论、产权经济学、交易成本经济学、新企业理论等分支学科得到发展。y1x2新古典分析框架纯消费者企业新古典经济学的流量图生产要素商品AAAA112341243142312341122134432121344321243新兴古典分析框架局部分工（b）自给自足（a）完全分工（c）12112423431342新古典分析框架的特点：1、消费者消费的所有商品都从企业中购买，消费者不能选择他们的自给自足水平，即市场和企业制度的存在是外生给定的。2、企业的生产效率只与它们的运营规模有关，而与专业化水平无关。3、供求的边际分析。4、不能解释与经济发展等有关的宏观经济现象。F1F21211F10.50.50.50.50.512F1F10.50.50.50.5新古典分析框架的特点：1、消费者消费的所有商品都从企业中购买，消费者不能选择他们的自给自足水平，即市场和企业制度的存在是外生给定的。2、企业的生产效率只与它们的运营规模有关，而与专业化水平无关。3、供求的边际分析。4、不能解释与经济发展等有关的宏观经济现象。F10.512F10.50.50.5新古典分析框架的特点：1、消费者消费的所有商品都从企业中购买，消费者不能选择他们的自给自足水平，即市场和企业制度的存在是外生给定的。2、企业的生产效率只与它们的运营规模有关，而与专业化水平无关。3、供求的边际分析。4、不能解释与经济发展等有关的宏观经济现象。F10.5120.50.50.5新古典分析框架的特点：1、消费者消费的所有商品都从企业中购买，消费者不能选择他们的自给自足水平，即市场和企业制度的存在是外生给定的。2、企业的生产效率只与它们的运营规模有关，而与专业化水平无关。3、供求的边际分析。4、不能解释与经济发展等有关的宏观经济现象。F10.50.5120.50.50.50.50.5120.50.50.50.5新兴古典分析框架：在新兴古典分析框架的图（a）中，没有市场，经济被分割成四各单元，商业化和一体化程度很低，不能利用专业化带来的熟能生巧，不能通过避免重复学习和训练以提高社会对这些成本的利用效率而降低总学习成本。所以生产效率很低。但是，没有交易成本。在新兴古典分析框架的图（b）中，每个人生产的商品数量从四种下降到三种，专业化水平和生产力水平都提高，同时交易次数和交易成本也增加。市场一体化程度提高。商品1或2的生产人数由4个下降到2个，生产集中度提高。在分工中出现了两个不同的职业，经济结构的多样化程度也随着专业化水平提高而提高。人际间的依存度、相互作用程度、贸易依存度、社会商业化程度以及市场数目都在提高。在新兴古典分析框架的图（c）中，每个人完全专业于生产一种商品，因此市场一体化程度、市场数目、经济结构的多样化程度、交易次数、生产集中度、商业化程度、生产力和交易成本都比局部分工时高。随着交易效率的提高，经济就会从（a）演变到（c），上述现象时分工演进的不同侧面，市场就是由人们选择其专业化水平和模式的自利决策以及这些自利决策在市场上的交互作用内生决定的。需求和供给是分工的侧面。新兴古典经济学的特征：第一、纯消费者与企业之间没有事前的绝对分离，而这种绝对分离则是新古典经济学的基石。第二、用专业化经济和分工网络效用概念描述生产条件，在新古典经济学中用规模经济描述生产条件。第三、交易成本对经济组织均衡的拓扑性质具有重要意义。第四、人们的最优决策总是角点解。在新古典经济学中，内点解是通例。0.4新兴古典经济学的主要内容第一部分：分析经济环境特征，消费者偏好问题，生产条件问题，经济主体的设定问题。第二部分：新古典分析框架。第三部分：新兴古典分析框架。第四部分：企业制度和合约定价第五部分：贸易理论与新兴古典模型第六部分：城市化与城乡二元结构第七部分：分工网络协调与风险控制第八部分：分工的层级结构第九部分：经济发展与经济增长第十部分：分工与宏观经济学新兴古典经济学的思想比新古典经济学更古老，而其躯体又比新古典经济学更年轻，故称为新兴古典经济学。0.5概念与内容复习什么是经济学？什么是主流经济学？古典经济学的核心是什么？新古典经济学和新兴古典经济学的区别是什么？数量形式化对经济研究和主流经济学的发展又什么意义？实证分析、规范分析和经验分析、经济学的科学方法。边际和超边际分析。资源配置问题和经济组织问题。0.6问题思考现代企业的每一次合并浪潮与进一步的专业化和分工相联系，如何看待企业对非核心业务的剥离，对核心能力的培养。如何看待连锁经营问题。特许权制度起到怎样的作用。无形的知识产权的交易效率如何被改进。企业思想的生产者与与有形产品或服务的生产者之间的分工。第1章偏好和效用函数1.1研究人类行为的科学方法每个人的经济活动都源于对自身幸福和满足的追求。研究人类自利行为的交互作用有三个重要特征：第一、每个人的行为都受其目的的驱动。要有一个目标函数来描述一个人的目标。一定约束条件下将目标函数最优化的数学方法可以用来描述人们的自利行为。目标函数之间可能存在冲突。第二、一个人的欲望在经济分析中扮演重要角色，但不能被直接观察。假设人们的欲望、面临的约束及相应的行为，建立无形的欲望、行为以及由此产生的有形现象之间的关系。这样经济学家就能从有形的关系中推到无形的东西。如果观察到的现象与数学推导吻合，则经济学家就会将这些关于欲望和行为假定作为有效命题来接受，否则，理论被证伪。这是实证研究方法。第三、从事经济活动的人们之间的交互作用，会产生比将人们行为的简单累加丰富得多的结果。价格、货币和均衡，一加一大于二的网络效果1.2偏好和效用函数1.2.1消费集假定xi是商品i的消费量，而x代表一束m种消费品的m维向量，消费集：x∈R偏好关系是理性的，如果有如下性质：（1）完备性。对于任意x,y∈X,有x≥y或y≥x或x～y（2）传递性。对于任意x,y∈X,有x≥y且y≥z,则x≧z1.3凸偏好关系、准凹效用函数、递减边际替代率以及多样化消费欲望严格凸的无差异曲线和严格凸偏好严格准凹效用函数多样化消费欲望。x2x1第2章新兴古典生产条件2.1专业化经济（EconomiesofSpecialization）productionfunctions：pdyyyylpdxxxxlaworkingtimeconstraint:1xyllItisnotdifficulttoshowthat:10pxdxdlxl10pydydlyl222(1)0pxdxxdll222(1)0pydyydll一阶导数是边际劳动生产率，二阶导数大于0，意味着边际劳动生产率随专业化水平上升而增加，存在专业化经济。专业化经济不同于规模经济：专业化经济具体到个人和特定活动，不能超越个人工作时间的极限；来自熟能生巧和经验积累；活动范围缩小；规模经济可以只对企业设定，而不对个人。2.2分工水平分工（divisionoflabor）与专业化specialization既相关，又有区别（isrelatedto,butdifferentfrom）。分工水平（Thelevelofdivisionoflabor）是由生产所有产品的所有人的专业化水平和模式决定的。设是第i个人生产产品j的专业化水平，一个人的生产模式：其中m是产品数，假定与总人口M相等。由所有人的生产模式构成一个生产结构可由矩阵来定义。全社会的分工水平和模式由矩阵L的特征决定。指标：ijl12(,,)iiimlllijLl2()jijijDll2.3外生技术比较优势与分工经济Asystemofproductioninvolvingtwoindividualswitheconomiesofdivisionoflaborbasedonexogenoustechnicalcomparativeadvantage.是第个人生产产品的劳动生产率。假设第1个人在X，第2个人在Y上有比较优势111pxxxl111pyyyl222pxxxl222pyyyl111xyll221xyllijij12xx12yy1212xxyy基于外生技术比较优势的分工经济图示：0EACFHDBGxy每个人有三种模式：非专业化模式：每个人都生产两种产品，专业化模式一：生产x专业化模式二：生产Y.两个人组合的生产结构有7种：xxyx和yx和yy第1个人第2个人三大类生产结构两个人都生产x和y，自给自足结构。社会的生产转换曲线：把它刻画在坐标上就是EG至少一人按比较优势进行专业化生产的结构。假设第1个人生产X，第2个人生产X和Y，生产转换曲线是：假设第2个人生产Y，第1个人生产X和Y，生产转换曲线是:两者整合起来，在坐标上可刻画为EFG曲线至少一人按比较劣势进行专业化生产的结构。依此类推，在坐标上可化为EHG曲线121212()1()ppyyxxYyyX12ppXxx11121()yypyyYx22121()xypxxXy小结：分工经济：按比较优势分工达到的生产能力与自给自足时的生产能力的差额，如EFG与EG之间的差额。分工经济在没有专业化经济条件下也会存在，专业化经济不是分工经济的比较条件。theaggregateproductionsetfortheRicardianeconomyisconvex,despi