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May.2013第十章关贸总协定和世贸组织余淼杰本章概述•关贸总协定和世贸组织的演变•前八轮多边贸易谈判•WTO主要基本原则•第九轮多哈回合谈判•中国入世及其对全球经济的影响2第一节关贸总协定和世贸组织的演变一．GATT和WTO的发起•20世纪20到30年代，由于第一次世界大战的灾难性影响，各国政府都设置了非常高的贸易壁垒。•在这一时期，各国政府都处于这样一种矛盾中：一方面，他们在理论上都认识到合作的贸易政策能够带来潜在的收益；另一方面，在实践中，他们却缺乏必要的相互信任。正是这样的矛盾导致各国政府对建立在相互信任基础上的自由贸易犹豫不决。3一、GATT和WTO的发起•如图10-1，1930年美国颁布《斯穆特-哈雷关税法》(Smoot-HawleyTariffAct)，将美国的平均关税从38%调高至52%。随后的几个月，美国的主要贸易伙伴也报复性地迅速提高关税，世界贸易陷入低谷。4图10-1美国简单平均关税率一、GATT和WTO的发起打破坚冰•在两次世界大战期间，豪尔率先走出了通向自由贸易的重要一步，他重视双边贸易政策协调，促成了1934年美国《互惠贸易协定法》（ReciprocalTradeAgreementAct）的出台。•到20世纪40年代为止，美国在《互惠贸易协定法》框架下达成了多项双边贸易协定，使美国经济进入了一个相当成功的发展阶段。•1946年，在美国的推动下，超过50个国家进行协商成立了国际贸易组织（ITO），希望以此来推进贸易自由化，并开始对20世纪30年代以来合法化的贸易保护措施进行了修改。但没有正式成立。5一、GATT和WTO的发起GATT的发起•1947年11月30日，23个国家签署了《关税和贸易总协定》（GATT），它直接来源于ITO的原则。•1948年6月30日，这种关税妥协通过《临时申请草案》开始生效。•23个成立国因此被正式称为“缔约组织”：澳大利亚，比利时，巴西，缅甸，加拿大，锡兰，智力，中国，古巴，捷克斯洛伐克，法国，印度，黎巴嫩，卢森堡，荷兰，新西兰，挪威，巴基斯坦，南罗得西亚，叙利亚，南非，大不列颠合众国和美国。6一、GATT和WTO的发起GATT发展与WTO缘起•从1947年GATT成立到20世纪80年代初，GATT一共进行了七轮多边贸易谈判，前几轮谈判的主要焦点是货物贸易的关税减让，到第八轮乌拉圭回合谈判开始之前，世界9个主要工业国家市场上工业制成品的加权平均关税从关贸总协定成立之初的40%降低到6%左右，可以说是成绩斐然。•但是，在贸易领域依然存在很多问题在GATT中没有得到很好的解决，如农产品和纺织品的自由化、服务业、知识产权问题等。而且，GATT只是一个临时性的决议，没有任何可对其机构行为和程序进行管制的组织存在。因此，第八轮乌拉圭被寄予厚望，人们希望能够成立一个国际性的官方组织。7一、GATT和WTO的发起WTO成立•在1995年1月1日，继乌拉圭回合之后的《马拉喀什宣言》，成立了世界贸易组织（WTO）——一个拥有明确国际性章程的成熟的国际性组织。•WTO与GATT的区别：–（1）WTO是永久的机构，其承诺详尽且永久，并受到国际法的约束；–（2）除了商品贸易（这与GATT相同）之外，WTO还涵盖了服务贸易（这是《服务贸易总协定》，简称GATS包括的内容）和知识产权方面贸易相关的内容（这是《知识产权相关贸易协议》，简称TRIPS所包括的内容）；–（3）WTO提供了解决成员国之间贸易争端的机制。8二．WTO的准入程序•WTO的成员资格对任何的主权国家或者能够对其贸易政策自治的关税区开放，只要他们遵从申请国与成员国之间的达成的协议（参见《WTO协议》第7款）。•如图10-2所示，截至1994年底，GATT的成员数量随着时间扩展到了126个国家（关税区），从1995年到2005年，WTO的成员扩展到了149个国家，截至2013年底，WTO成员为160个国家。9二．WTO的准入程序10图10-2GATT/WTO成员数目二．WTO的准入程序11图10-3加入GATT/WTO的步骤申请国提出正式申请成立工作组（任何GATT/WTO成员都有权参加)申请国提交备忘录工作组检查备忘录并与申请国进行问答阶段就申请国的让步和市场准入承诺方面与WP进行多边谈判并与单独的工作小组成员进行双边谈判昀终的加入文件包由两部分组成：(a)工作组报告：包括一份进程与条件的总结及一份加入草案；(b)商品及服务市场开放的日程表。工作组采用加入文件包由总理事会或首脑大会通过申请国签署加入草案申请国成为完全的成员二．WTO的准入程序加入GATT/WTO的步骤:•申请国提交申请信以表达自己加入该组织的愿望。•成立一个工作组，所有的GATT/WTO成员都可以加入工作组（资源充足能够参与谈判并且与申请国加入有利益关系）。•申请国需提交一份涵盖其贸易和法律体制各方面的备忘录。•工作组启动多边谈判来决定申请国加入的前提和条件。同时，申请国政府会与工作组成员进行双边谈判来探讨其商品和服务贸易市场准入的让步和承诺。•昀终的“加入文件包”（在工作组昀后一次会议上被采用）：一份总结了加入条件和进程的工作组报告，一份加入草案，还有申请国与WTO成员之间达成的商品和服务市场准入逐步实现的日程表。12二．WTO的准入程序加入GATT/WTO的步骤:•递交给总理事会或部长级会议来表决。只有三分之二的成员投票支持才能通过。•总理事会或部长级会议通过后，申请国就可以选择签署《加入草案》来表示申请国服从国会的批准而接受了已通过的“加入文件包”。•当申请国政府通知WTO秘书处已经完成了批准程序30天之后，申请国就完全成为了WTO成员。不是所有的国家或关税区都必须通过这样的加入程序。GATT/WTO成员可分成两组：（1）必须通过加入谈判的成员；（2）由于殖民地背景而跳过了加入程序的成员。（表格参见教材）13三、WTO的组织框架及相关情况14部长会议总理事会贸易政策审议机构争端解决机构上诉机构争端解决专家组•《建立世界贸易组织协定》对世界贸易组织内部的机构设置、职能范围以及议事规则都作出了明确规定，其组织机构如图所示。图10-4WTO机构设置（下页续）三、WTO的组织框架及相关情况15委员会贸易和环境贸易和发展昀不发达国家区域贸易协定国际收支限制预算、财务和行政工作委员会加入WTO工作小组贸易、债务与财政贸易与技术转让（inactive）贸易与投资关系贸易与竞争政策政府采购透明度货物贸易理事会与贸易有关的知识产权理事会服务贸易理事会委员会市场准入农业动植物检疫措施贸易的技术壁垒补贴与反补贴措施反倾销措施海关估价原产地规则进口许可程序与贸易有关的投资措施保障措施工作组国营贸易企业诸边协议委员会信息技术协议委员会金融服务贸易特别承诺工作组国内管制服务贸易规则诸边协议委员会民用航空器贸易政府采购多哈发展议程：TNC及其机构贸易谈判委员会特别会议委员会服务/TRIPS/争端解决机构/农业与纺织品/贸易与发展/贸易与环境谈判工作组市场准入/规则/贸易便利化贸易谈判委员会图例说明向总理事会（或其下属机构）报告向争端解决机构报告诸边贸易委员会将其活动通知贸易谈判委员会向总理事会报告三、WTO的组织框架及相关情况（一）部长级会议•部长级会议（MinisterialConference）是世界贸易组织的昀高决策机构。•部长级会议至少每两年召开一次，且应当包括所有成员（国家和关税区）的代表。部长级会议有权对任何多边贸易协定下的任何事项作出决定。（二）总理事会•世界贸易组织设在日内瓦的昀高水平的决策机构。总理事会由WTO全体成员的代表组成，在部长级会议休会期间行使部长级会议的职能。•通常每年召开六次，参加会议的大多数成员代表是各国常驻日内瓦代表团的团长。16三、WTO的组织框架及相关情况•到2009年底，世界贸易组织总共召开过七次部长级会议。17历届会议时间地点主要成果第一届1996.12.9—13新加坡《新加坡部长宣言》、《信息技术协议》第二届1998.5.18—20日内瓦《日内瓦部长宣言》、《全球电子商务的决定》第三届1999.11.30—12.3西雅图失败第四届2001.11.9—13多哈《多哈部长宣言》第五届2003.9.10—14坎昆《坎昆部长宣言》第六届2005.12.13—18香港《香港部长宣言》第七届2009.11.30—12.2日内瓦盘点多哈回合谈判现状、讨论WTO未来改革表11-4WTO历届部长级会议表10-4WTO历届部长级会议三、WTO的组织框架及相关情况（三）理事会及下属各委员会•总理事会下设三个理事会，分别负责监督三个不同领域的谈判和协议的执行。–货物贸易理事会（CouncilforTradeinGoods）–服务贸易理事会(CouncilforTradeinServices)–与贸易有关的知识产权理事会(CouncilforTrade-RelatedAspectsofIntellectualPropertyRights)。•这三个理事会承担了WTO的主要任务，并可视情况自行拟定议事规则，经总理事会批准执行。18三、WTO的组织框架及相关情况（四）争端解决机构和贸易政策审议机构•世界贸易组织的争端解决机构（DisputeSettlementBody）和贸易政策审议机构（TradePolicyReviewBody）直接隶属于部长级会议，为WTO第二层机构。•争端解决机构下设上诉机构和争端解决专家组，主要负责WTO争端解决机制的运行，处理各成员之间的贸易争端。•贸易政策审议机构则主要负责定期审议各成员的贸易政策、法律与各项具体措施，并依据各项协议与协定作出指导。19三、WTO的组织框架及相关情况（五）秘书处及总干事•世界贸易组织秘书处是世界贸易组织的日常办事机构，由总干事领导。•总干事由部长级会议任命，一般任期为四年，可以连任。秘书处没有决策权力，它的主要任务是为WTO谈判或协议提供专业的、无偏见的、完整的技术支持。20任数姓名国籍任期第一任皮特·萨瑟兰北爱尔兰1994—1995第二任瑞纳托•鲁杰罗意大利1995—1999第三任迈克•穆尔新西兰1999—2002第四任素帕猜•巴尼巴滴泰国2002—2005第五任帕斯卡尔•拉米法国2005—2009表10-5WTO历任总干事第二节前八轮多边贸易谈判21谈判回合时间地点参与国家数关税削减幅度（%）第一轮1947年4月至10月瑞士日内瓦2335第二轮1949年4月至10月法国安纳西3335第三轮1950年9月至1951年4月英国托奎3926第四轮1956年1月至5月瑞士日内瓦2815第五轮（狄龙回合）1960年9月至1962年7月瑞士日内瓦4520第六轮（肯尼迪回合）1964年5月至1967年6月瑞士日内瓦5435第七轮（东京回合）1973年9月至1979年4月瑞士日内瓦10233第八轮（乌拉圭回合）1986年9月至1993年12月乌拉圭塔斯特角城117（谈判开始时103个）发展中国家成员承诺总体关税削减幅度为24%，发达国家成员承诺总体关税削减幅度为37%表10-6关税与贸易总协定的多边贸易谈判情况一、GATT前七轮多边贸易谈判概况（一）第一轮多边贸易谈判（1947年4月至10月）•主要成果为23个缔约方就123项双边关税减让达成协议，涉及应税商品约45000项，影响近100亿美元的世界贸易额，使占应税进口值约54%的商品平均关税削减35%。（二）第二轮多边贸易谈判（1949年4月至10月）•主要成果为缔约方之间达成了147项双边协议，涉及近5000项商品的关税减让，使占应税进口值5.6%的商品平均关税削减35%。•吸收了丹麦、多米尼加、芬兰、希腊、海地、利比里亚、尼加瓜拉、乌拉圭、瑞士、意大利等10个国家加入谈判，使处于创始阶段的欧洲经济合作组织成员进入多边贸易体制。22一、GATT前七轮多边贸易谈判概况（三）第三轮多边贸易谈判（1950年9月至1951年4月）•主要成果为缔约方之间达成150项关税减让协议，涉及近8700项商品的关税减让，使占应税进口值11.7%的商品平均关税削减26%。（四