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题号:1题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:某公司拥有149,500,000的总资产，其中普通股：100,000,000，资本公积：5,000,000。盈余公积：30,000,000，股东权益是135000000，若在外发行10000000股，则每股账面价值为（）。A、14.95B、13.5C、10D、10.5正确答案:B题号:2题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:境外发行、人民币标明面值，外币购买、原来仅对境外居民，2001年起对境内居民开放的股票是（）。A、A股B、B股C、H股D、N股正确答案:B题号:3题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:债券持有者具有可以按照一定的条件，将债券按照一定的比例转换为股票的选择权，该债权被称为（）。A、可赎回债券B、可递延债权C、可转换债券D、可换新债券正确答案:C题号:4题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:（）指的是协议双方约定在将来某个确定时间按照确定的数额、利率和期限进行借贷的合约。A、期货合约B、远期利率协议C、利率互换协议D、远期合约正确答案:B题号:5题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:如果预期在交易完成后股市将大幅上涨，下列哪一个交易在股指期权市场中最有风险？A、出售无担保的看跌期权B、出售无担保的看涨期权C、购买看涨期权D、购买看跌期权正确答案:B题号:6题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:第一次募集后，可以继续发行股票，向社会公众发售股票为（）。A、配股B、并股C、拆股D、增发正确答案:D题号:7题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:持有人可在存续期内指定的一段时间行权的期权是（）。A、欧式期权B、美式期权C、两平期权D、百慕大式期权正确答案:D题号:8题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:以下哪种债券的利率随着市场利率的变化而调整（）。A、优先股B、国际债券C、长期国债D、浮动利率债券正确答案:D题号:9题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:在到期时间相同的条件下，息票率越大，久期（）。A、越短B、越长C、不变D、无法判断正确答案:A题号:10题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:债券的到期收益率与到期日之间的关系被称为（）。A、久期B、凸性C、利率期限结构D、远期利率正确答案:C题号:11题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:对于美式期权而言，有效期越长，期权价格（）。A、越高B、越低C、不确定D、不变正确答案:A题号:12题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:对于欧式期权而言，有效期越长，期权价格（）。A、越高B、越低C、不确定D、不变正确答案:C题号:13题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:（）基金是向非特定的对象募集基金份额。A、公募B、私募C、股权D、货币市场正确答案:A题号:14题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:下面哪项不是债券契约的基本要素（）。A、面值B、借款人C、到期日D、票率正确答案:B题号:15题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:外国债券的计价货币是（）。A、美元B、本国货币C、外国货币D、欧元正确答案:B题号:16题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:4内容:息票率不是债券收益率的一个合适的衡量指标。除非投资者（）。A、以等于证券的面值的价格买进证券B、按时完成承诺的全部付款C、投资者按照债券面值变现债券D、债券价格保持不变正确答案:ABC题号:17题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:4内容:按照立即执行期权给持有人带来的损益情况分，期权可分为（）。A、实值期权B、虚值期权C、保本期权D、两平期权正确答案:ABD题号:18题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:4内容:根据交易的标的物，金融市场被分为（）。A、票据市场B、证券市场C、外汇市场D、黄金市场正确答案:ABCD题号:19题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:4内容:优先股相对于普通股缺少的权利为（）。A、不能参与公司的经营管理B、不能分享公司的升值C、没有随便卖出股票的权利D、没有选举董事会和监事会的权利正确答案:AD题号:20题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:4内容:契约型基金与公司型基金的区别（）。A、资金性质B、投资者地位C、运营依据D、融资渠道E、运营方式正确答案:ABCDE题号:21题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:4内容:以下哪些行为属于股权变更（）。A、配股B、增发C、拆股D、并股E、董事会改选正确答案:ABCD题号:22题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:4内容:基金二级市场上竞价规则是（）。A、数量有限B、价格优先C、时间有限D、种类优先正确答案:BC题号:23题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:4内容:可以在到期日前行权的有（）。A、美式期权B、欧式期权C、百慕大式期权正确答案:BC题号:24题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:4内容:优先股的优先权体现在（）。A、分得公司利润的顺序优于普通股B、分得公司利润的顺序优于债券C、破产清算顺序优于普通股D、破产清算顺序优于债券正确答案:AC题号:25题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:4内容:远期合约的缺点（）。A、非标准化，无法转让B、远期合约在交割前并不发生任何资金转移，只有到期才实现资金与货物的交换，导致风险累积C、远期合约能否履行完全靠交易双方的信用，缺乏第三方担保D、交易的自由性比期货合约低。正确答案:ABC题号:26题型:判断题本题分数:3内容:逐日盯市的目的是防止隔夜负债，将履约风险控制在最小的时间单位内。1、错2、对正确答案:2题号:27题型:判断题本题分数:3内容:投资是为了获得可能但并不确定的未来值而作出牺牲确定的现值的行为。1、错2、对正确答案:2题号:28题型:判断题本题分数:3内容:在股权登记日后的第一个交易日就是除息日，不享受此次分红。1、错2、对正确答案:2题号:29题型:判断题本题分数:3内容:开放式基金在申购、赎回的时候并不知道资产的成交价格。1、错2、对正确答案:2题号:30题型:判断题本题分数:3内容:零息债券的Macaulay久期等于它们的到期时间。1、错2、对正确答案:2题号:31题型:判断题本题分数:3内容:基金申购的价格等于基金单位净值和前端费用之和。1、错2、对正确答案:2题号:32题型:判断题本题分数:3内容:可转换债券使其所有者可以分享公司股票的升值。1、错2、对正确答案:2题号:33题型:判断题本题分数:3内容:基金申购和赎回的原则是：金额申购、份额赎回。1、错2、对正确答案:2题号:34题型:判断题本题分数:3内容:息票率是债券债券收益率的一个合适的衡量指标。1、错2、对正确答案:1题号:35题型:判断题本题分数:3内容:派式指数和拉氏都是按照算数平法编制的。1、错2、对正确答案:1B、9500C、9709D、10241正确答案:D题号:2题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:某面值为1000元的债券，投资者以平价买入且持有2年，若票面利率为10%，再投资收益率为8%，则已实现（复利）收益率为（）。A、9.91%B、9.95%C、8.93%D、8.70正确答案:A题号:3题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:（）是指以特定项目收益作为偿还债券本息保证的一种债券。如机场、医院、收费公路、自营港口等。A、市政债券B、责任债券C、收益债券D、城投债券正确答案:C题号:4题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:Tobin的Q值理论说明，q1，公司的资产市值（）重置成本，故对公司具有投资激励作用。A、高于B、低于C、接近于D、等于正确答案:A题号:5题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:在债券组合管理中，希望构造一个久期（）的组合，由此来避免利率风险，即所谓的免疫性。A、尽量大B、尽量小C、为零D、不确定正确答案:C题号:6题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:在期权有效期内标的资产产生收益将使看涨期权价格（），而使看跌期权价格（）。A、下降、下降B、下降、上升C、上升、上升D、上升、下降正确答案:B题号:7题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:（）给予投资者在指定的日期选择继续延长或卖回债券的权利。A、可赎回债券B、可递延债权C、可转换债券D、可延期债券正确答案:D题号:8题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:按照是否与实际信用活动相关，金融工具可以分为（）。A、资本市场工具和货币市场工具B、原生金融工具和衍生金融工具C、交易性金融工具和非交易性金融工具D、一级市场工具和二级市场工具正确答案:B题号:9题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:第一次募集后，可以继续发行股票，向原股东配售为（）。A、配股B、并股C、拆股D、增发正确答案:A题号:10题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）A、发起人、管理人、投资人B、管理人、托管人、投资人C、托管人、发起人、投资人D、受益人、管理人、投资人正确答案:B题号:11题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:下面哪个因素不影响普通股期权的市场价格()。A、标的股票预期收益率B、标的股票波动率C、期权执行价格和标的股票市场价格之间的关系D、期权到期日正确答案:A题号:12题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:基金收益分配后每基金单位净值不能（）面值。A、高于B、低于C、等于D、不确定正确答案:B题号:13题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:下面哪项不是属于股票的基本分析（）。A、宏观分析B、产业分析C、公司分析D、技术分析正确答案:D题号:14题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:债务与资本总额的比率是衡量（）的指标。A、流动性B、偿债能力C、获利能力D、杠杆比率正确答案:D题号:15题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:2内容:外国债券的计价货币是（）。A、美元B、本国货币C、外国货币D、欧元正确答案:B题号:16题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:4内容:对敲多头组合：同时买进具有相同（）同一种股票看涨期权与看跌期权。A、执行价格B、到期时间C、红利政策D、发行人正确答案:AB题号:17题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:4内容:按照合约是否可以提前执行，期权可以分为（）A、欧式期权B、美式期权C、两平期权D、看涨期权E、百慕大式期权正确答案:ABE题号:18题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个