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第571F章-證券及期貨(槓桿式外匯交易)(仲裁)規則1章：571F證券及期貨(槓桿式外匯交易)(仲裁)規則憲報編號版本日期賦權條文L.N.190of2002;L.N.12of200301/04/2003(第571章第118(2)條)[2003年4月1日]2003年第12號法律公告(本為2002年第190號法律公告)條：1(已失時效而略去)L.N.190of2002;L.N.12of200301/04/2003第1部導言(已失時效而略去)條：2釋義L.N.190of2002;L.N.12of200301/04/2003在本規則中，除文意另有所指外—“主席”(chairman)指仲裁小組的主席；“申索人”(claimant)就提交仲裁的爭議而言，指提出申索的當事一方；“仲裁人”(arbitrator)指根據本規則任何條文委任的仲裁人；“仲裁小組”(arbitrationpanel)指第4條設立的仲裁小組；“仲裁中心”(HKIAC)指香港國際仲裁中心；“成員”(member)指仲裁小組的成員；“爭議”(dispute)指持牌法團與客戶之間關於或觸及與進行槓桿式外匯交易有關的事宜的爭議；“客戶合約”(clientcontract)指持牌法團與其客戶訂立的、載有該持牌法團提供槓桿式外匯交易服務所據的條款的合約或安排；“書記”(clerk)指第4(6)條所提述的仲裁小組的書記；“副主席”(deputychairman)指仲裁小組的副主席；“答辯人”(respondent)就提交仲裁的爭議而言，指申索所針對的當事一方；“當事一方”(party)指爭議的當事一方。條：3本規則的目的L.N.190of2002;L.N.12of200301/04/2003本規則對解決依據本條例第118(1)(b)條須以仲裁方式解決的爭議作出規管。條：4仲裁小組的組成L.N.190of2002;L.N.12of200301/04/2003(1)為按照本規則解決爭議，現設立一個名為仲裁小組的小組。第571F章-證券及期貨(槓桿式外匯交易)(仲裁)規則2(2)仲裁小組由財政司司長所委任的主席、副主席及其他成員組成。(3)證監會的董事及僱員並無資格獲委任為成員。(4)財政司司長可決定成員的任期，但成員可隨時向財政司司長送交書面通知而辭職。(5)如主席職位懸空，或主席因疾病、其他喪失履行職務能力情況或不在香港而不能履行主席的職務，則副主席須署理主席職位；如副主席不能署理主席職位，則須由財政司司長指定另一名成員署理主席職位。(6)仲裁小組須設有一名書記，該書記須由證監會委任。(7)書記須擬備和備存一份成員名單，該名單須在所有合理時間免費供公眾查閱。條：5仲裁程序的展開L.N.190of2002;L.N.12of200301/04/2003第2部關於展開仲裁程序的規則(1)除第(3)款另有規定外，任何客戶可向與他有爭議的持牌法團送交由他或由他人代他簽署的書面通知，要求按照本規則以仲裁方式解決該爭議。(2)如客戶沒有根據第(1)款送交書面通知—(a)持牌法團可向與它有爭議的該客戶送交由它或由他人代它簽署的書面通知(當中載有第(7)(b)、(d)及(e)款描述的詳情)，指出該客戶有權要求按照本規則以仲裁方式解決該爭議；及(b)該客戶可在接獲(a)段所指的書面通知後的14日內，向該持牌法團送交由他或由他人代他簽署的書面通知，要求按照本規則以仲裁方式解決該爭議。(3)如持牌法團已根據第(2)(a)款向客戶送交書面通知，而該客戶沒有在第(2)(b)款指明的限期內，根據第(2)(b)款向該持牌法團送交書面通知，則該客戶無權要求按照本規則以仲裁方式解決爭議。(4)除第(5)款另有規定外，儘管已有法院程序就某爭議展開，有關客戶仍可在法院程序展開後的14日內，向有關持牌法團送交由他或由他人代他簽署的書面通知，要求以仲裁方式解決該爭議。(5)如持牌法團已根據第(2)(a)款向客戶送交書面通知，而該客戶沒有在第(2)(b)款指明的限期內，根據第(2)(b)款向該持牌法團送交書面通知，則第(4)款不適用於有關爭議。(6)仲裁程序當作於持牌法團按照第33條獲送交第(1)或(4)款所指或(如適用的話)第(2)(b)款所指的書面通知之日展開。(7)根據第(1)或(4)款送交的書面通知須載有—(a)將有關爭議提交仲裁的要求；(b)各當事一方的姓名或名稱及地址；(c)(如適用的話)對客戶所倚據的仲裁條款的提述；(d)對客戶合約的提述；及(e)該爭議的簡短摘要、所尋求的補救及所涉及款額的說明。(8)任何由法人團體或合夥根據本條送交的書面通知，須由其一名董事或合夥人(視屬何情況而定)代它填具和簽署。(9)根據本條送交書面通知的當事一方須在合理地切實可行的範圍內，盡快將該通知的副本送交書記存檔。(10)在根據本規則進行仲裁期間，任何當事一方不得就已根據本規則提交仲裁的爭議而針對對方當事一方提起任何訴訟、法律行動或法律程序。第571F章-證券及期貨(槓桿式外匯交易)(仲裁)規則3條：6首期按金L.N.190of2002;L.N.12of200301/04/2003(1)當事一方將第5(1)、(2)(a)或(4)條所指的書面通知的副本送交書記存檔時，須向書記繳存按金$1000。(2)凡持牌法團已根據第5(2)(a)條向任何客戶送交書面通知，而該客戶沒有在第5(2)(b)條指明的限期內，根據第5(2)(b)條向該持牌法團送交書面通知，則書記須在合理地切實可行的範圍內，盡快將該持牌法團繳存的按金在扣除仲裁小組合理地招致的費用後，安排退回該持牌法團。條：7代表L.N.190of2002;L.N.12of200301/04/2003(1)當事一方可親自或由任何其他人士代表而進行仲裁程序。(2)如當事一方是法人團體或合夥，它可由其董事或合夥人(視屬何情況而定)或任何獲它授權的人士代表。(3)當事一方在決定第(1)或(2)款(視屬何情況而定)所指的代表(如有的話)或獲它授權的其他人士(如有的話)人選後，須在合理地切實可行的範圍內，盡快將該等代表或人士的姓名及地址送交對方當事一方，並須將一份副本送交書記存檔。(4)如當事一方的代表或獲它授權的人士有任何變更，或該代表或人士的姓名或地址有任何變更，該當事一方須立即通知書記及對方當事一方。條：8宗教式及非宗教式宣誓L.N.190of2002;L.N.12of200301/04/2003所有證據須經宗教式或非宗教式宣誓作出。條：9仲裁人的遴選L.N.190of2002;L.N.12of200301/04/2003第3部仲裁人(1)在以下情況出現後，主席須在合理地切實可行的範圍內，盡快從仲裁小組中委出由一名仲裁人組成的審裁小組進行仲裁—(a)仲裁程序已按第5(6)條展開；及(b)書記已按照第6(1)條收到按金。(2)各當事一方須提供主席為協助他就他們的仲裁遴選仲裁人而要求的資料。(3)主席在根據本規則遴選仲裁人時，有絕對酌情決定權。(4)主席須在合理地切實可行的範圍內，盡快將就當事雙方的仲裁遴選的仲裁人所作的決定通知各當事一方。條：10反對仲裁人的委任L.N.190of2002;L.N.12of200301/04/2003(1)如有令人對某仲裁人的公正性或獨立性產生有根據的懷疑的情況，當事一方可反對委任該第571F章-證券及期貨(槓桿式外匯交易)(仲裁)規則4仲裁人。(2)反對委任某仲裁人的當事一方，須在接獲委任該仲裁人的通知後的14日內，或以後在其知悉有令人對該仲裁人的公正性或獨立性產生有根據的懷疑的情況後的14日內，向書記送交反對通知，列明反對理由，並須將一份副本送交對方當事一方。(3)如對方當事一方贊同該項反對，或該項反對所針對的仲裁人棄任，則該仲裁人的職位即懸空，而第9條即為遴選新的仲裁人的目的而適用。有以上任何一種情況出現，並不意味接受反對委任的理由屬真確。(4)如對方當事一方不贊同該項反對，或該項反對所針對的仲裁人不棄任，則主席須就該項反對作出決定。(5)如主席決定反對得直，第9條就遴選新的仲裁人的目的而適用。條：11仲裁人的更換L.N.190of2002;L.N.12of200301/04/2003(1)如在仲裁進行的過程中，仲裁人—(a)去世；(b)辭職；(c)不在香港；或(d)因疾病或其他喪失履行職務能力情況而不能履行仲裁人的職務，第9條就遴選新的仲裁人的目的而適用。(2)如有新的仲裁人獲委任，則除非當事雙方及新的仲裁人均同意以在更換仲裁人之前進行的聆訊中記錄的仲裁程序紀錄作為基礎，繼續進行仲裁程序，否則有關爭議的聆訊須重頭開始。條：12仲裁人的報酬L.N.190of2002;L.N.12of200301/04/2003仲裁人須獲付由財政司司長釐定的報酬及津貼。條：13仲裁程序的進行L.N.190of2002;L.N.12of200301/04/2003第4部關於仲裁程序的規則(1)儘管本規則有其他規定，仲裁人—(a)可採用他認為適當的方式進行仲裁，並有權在可能的情況下採納簡化或便捷的程序進行仲裁，以確保有關爭議獲得公平、便捷及費用低廉的最終裁定；及(b)須確保各當事一方均獲得平等對待，並確保在仲裁程序的任何階段中，每一當事一方均獲得充分機會提出其論據。(2)仲裁人在獲得各當事一方的同意下，可決定召開聆訊以便進行口頭辯論或讓證人(包括專家證人)提出證據，或只根據文件及其他材料進行仲裁程序。(3)除在聆訊時所提交的文件或資料外，所有向仲裁人提供的文件或資料須送交書記以轉交仲裁人。(4)所有向仲裁人提供的文件及資料均須以下列方式送交書記—(a)凡當事一方在聆訊時提交文件或資料，該方須在聆訊後立即將一份副本送交書記；及第571F章-證券及期貨(槓桿式外匯交易)(仲裁)規則5(b)在所有其他情況下，當事一方須將所有文件或資料一式兩份提供予書記，但如該等文件或資料已按照第33條以傳真或電子郵遞傳送方式送交書記，則屬例外。(5)仲裁人可委任具備法律專業資格的人士就任何關於仲裁的事宜向他提供意見。(6)在不損害第(5)款的原則下，仲裁人可就任何關於仲裁的實務和程序的事宜，徵詢按照第16條出席仲裁程序的仲裁中心代表的意見。條：14仲裁程序的紀錄L.N.190of2002;L.N.12of200301/04/2003(1)仲裁人可委任一名人士為紀錄員，以記錄在仲裁人席前進行的仲裁程序，而任何當事一方均有權在繳付紀錄員的費用後，查閱和抄印該等紀錄的謄本。(2)如沒有委任紀錄員，則仲裁人須記錄仲裁程序，而任何當事一方均有權查閱和抄印該等紀錄。條：15仲裁日期、時間及地點的指定L.N.190of2002;L.N.12of200301/04/2003(1)仲裁人須指定進行仲裁的日期、時間及一個在香港的地點。(2)書記須按照第33條在指定的聆訊日期最少21日前將首次聆訊的日期、時間及地點的通知送交各當事一方，而其後每次聆訊的通知則須按仲裁人的決定發出。(3)仲裁人在顧及有關仲裁的情況後，可在他認為適當的任何地點進行聆訊、聽取證人的證供和舉行諮詢會議。條：16仲裁中心代表的出席L.N.190of2002;L.N.12of200301/04/2003仲裁中心的代表可出席整個仲裁程序。條：17申索陳述書L.N.190of2002;L.N.12of200301/04/2003(1)除非要求以仲裁方式解決爭議的書面通知載有或附有申索陳述書，否則申索人須在自仲裁根據第5(6)條當作已展開的當日起計的14日內，將其申索陳述書按照第13(3)及(4)及33條送交答辯人及仲裁人。(2)有關的客戶合約的副本須以附件形式或以其他方式隨附於申索陳述書。(3)申索陳述書須載有下列詳情—(a)各當事一方的姓名或名稱及地址；(b)支持申索的事實陳述；(c)各個爭論點；及(d)所尋求的補救。(4)申索人可—(a)將申索人認為有關的所有文件以附件形式或以其他方式隨附於申索陳述書；或(b)加入對申索人擬提交的文件或其他證據的提述。第571F章-證券及期貨(槓桿式外匯交易)(仲裁)規則6條：18答辯陳述書或反申索L.N