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2019/9/271人力资本投资组员：黄一帆吴军丁昭苏金兴谢贤莱许丁萍杨健陈博卢奕宏杨沛然洪嵩泽王营城作者：美_西奥多·W·舒尔茨InvestmentinHumanCapitalThodoreW.Schults2019/9/272作者简介1903年，二十世纪刚刚开始的第三个春天，西奥多·舒尔茨出生在美国南达科他州一个德国移民聚居的农场。舒尔茨22岁在他家乡的布鲁克林农业学校毕业，以后考入本州州立学院。三年后领到了一张科学学士的文凭。此后，他又进入威斯康星大学攻读硕士和博士学位，于1928年和1930年分别获得科学硕士和哲学博士学位。而后应邀赴衣阿华诚立学院任教，从1934年起任该院经济、社会学系主任。1943年后舒尔旋在芝加哥大学任教，曾任该大学经济系主任职务。1960年，他当选为美国经济学会会长。2019/9/273作者简介1979年与威廉·阿瑟·刘易斯一起荣获诺贝尔经济学奖。或许是因为受到广阔草场和良田沃土环境的影响，或许是受到陪伴他度过孩提时代田园风光的熏陶，舒尔茨对农业经济学发生了浓厚的兴趣。此后，他成为美国农业经济学领域的一位重要人物。世界上大多数人是贫穷的，所以如果懂得穷人的经济学，我们也就懂得了许多真正重要的经济原理；世界上大多数穷人以农业为生，因而如果我们懂得农业经济学，我们也就懂得许多穷人的经济学。——1979年瑞典皇家科学院贺辞2019/9/274舒尔茨的主要研究方向一.农业研究二十世纪三十年代后期和四十年代，舒尔茨集中精力研究美国的农业政策。主要代表作有：《重新调整农业政策》（1943）《不稳定经济条件下的农业》（1945）《农业生产和福利》（1949）《农业的经济组织》（1953）后来舒尔茨又把注意力转到人力资本投资问题上。2019/9/275舒尔茨的主要研究方向二.经济研究舒尔茨感兴趣的第二大问题是关于经济增长的理论。他通过自己的著述，向人们解释应当如何理解经济增长，怎样才能促使经济增长。舒尔茨长期专注于农业经济和以农业为基础的经济发展问题的研究，对于农业经济学的发展和发展经济学的进步做出了突出贡献。从研究农业经济中，自二十世纪五十年代起，舒尔茨就提出并倡导了人力资本论，被西方资产阶级经济学界称为“人力资本概念之父”。2019/9/276舒尔茨的主要研究方向三.原动力舒尔茨是最早研究经济发展理论的学者之一，与一般发展经济学家的观点不一样，他在经济发展策略上强调的不是工业，而是农业。他认为，传统的农业对经济的发展是做不出很大贡献的，但是现代农业则可以。由此，舒尔茨得出结论：农业也可以成为经济发展的原动力。2019/9/277引言1.“人力资本”论的思想渊源可追溯到亚当·斯密。斯密在1776年出版的《国富论》“论资财的划分”时，把“社会上一切人民学到的有用的才能”视为“固定资本”。2.20世纪初，美国经济学家欧文·费雪(IrvingFisher,1867一1947)在《资本的性质和收人》(1906)一书中也认为，凡是可以带收人的物品或活动都是资本，其价值大小等于由物品或活动的未来预期收益的折现值。2019/9/2783.二次大战后，西奥多·W.舒尔茨(Theodore·W“Schultz,1902一1997)承袭前人思路，在长期从事农业经济研究中，特别是从落后的农业国家农民收人低下、而工业发达国家农民收人较高的实证研究中发现，劳动者的收入高低与劳动者的智力、技能很有关系。舒尔茨当选1960年年度美国经济学会会长时，他发表了《人力资本投资》的就职演说，从而宣告了现代人力资本理论的诞生。2019/9/279舒尔茨所创立的人力资本理论以其鲜明的主张和精辟的论述而享誉学术界，尤其是该理论中的一系列观点正在为世界范围内蓬勃兴起的“知识经济”所印证，从而更显出该理论在学术上的远见卓识与在实践上的指导意义。2019/9/2710宏观视角舒尔茨的人力资本投资理论一.舒尔茨人力资本问题的提出1.1945年二战结束以后，受到很大创伤的战败国德国和日本经济奇迹般地快速恢复，并在60年代以后这两个国家强大的发展势头赶超美苏，其中的原因令人不解。2.统计资料显示，二战以后，国民财富增长速度远远大于那些要素的耗费速度，这是一个难解之谜。3.关于“里昂惕夫之谜”，人们开始探究传统经济学的不足。宏观视角2019/9/2711怎样解释上面的三个问题，尤其是进一步寻找出经济增长的源泉，许多经济学家对此进行了大量的研究。舒尔茨的人力资本投资理论就是在这样的大背景之下提出的。舒尔茨的《人力资本投资》阐述了许多无法用传统经济理论解释的经济增长问题，明确提出人力资本是当今时代促进国民经济增长的主要原因。舒尔茨认为的人力资本，是相对于物力资本而存在的一种资本形态，表现为人所拥有的知识、技能、经验和健康等。人力资本的显著标志是它属于人的一部分。它是人类的，因为它表现在人的身上;它又是资本，因为它是未来满足或未来收人的源泉。这一语道出了人力资本的基本属性。宏观视角2019/9/2712宏观视角舒尔茨的人力资本投资理论二、舒尔茨人力资本理论的核心思想舒尔茨有关人力资本理论的系统论述主要反映在他1971年出版的《人力资本投资:教育和研究的作用》和1981年出版的《人力投资:人口质量经济学》两本专著中，在对传统认识进行大胆质疑与科学证伪的基础上提出自己的独到见解。舒尔茨所提出的人力资本理论的基本内涵是：把资本分为物质资本和人力资本两种形式。人力资本是体现在劳动者身上的以劳动者的数量和质量表示的资本。劳动者的知识、技术水平、劳动技能的高低不同，决定了人力资本对经济的生产性作用的不同，结果使国民收入增长的程度也不同。宏观视角2019/9/2713其一，舒尔茨否定了古典经济学中劳动同质的观点，认为劳动、人力资本具有异质性舒尔茨的人力资本理论有五个主要观点宏观视角2019/9/2714量的方面一定程度上代表着该社会人力资本的多少；其二，舒尔茨认为人力资本包括量与质两个方面质的方面指人的技艺、知识、熟练程度与其他可以影响人从事生产性工作能力的东西宏观视角2019/9/2715舒尔茨把人力资本投资分为右边五类：1)医疗和保健5）个人和家庭适应于变换就业机会的迁移2）在职人员培训3)正式建立起来的初等、中等和高等教育4）不是由企业组织的那种为成年人举办的学习项目宏观视角其三，舒尔茨认为人力资本是投资的产物2019/9/2716其四，舒尔茨认为人力资本的积累是社会经济增长的源泉。PEST人力资本投资收益率超过物力资本投资的收益率人力资本在各个生产要素之间发挥着相互替代和补充作用（1）具体数量化计算教育促进经济增长是通过提高人们处理不均衡状态的能力的具体方式实现的。（2）（3）（4）其主要原因有四个：宏观视角2019/9/2717其五，舒尔茨认为教育也是使个人收入的社会分配趋于平等的因素。工资的差别主要是由于所受教育的差别引起的Text教育对个人收入的影响主要表现有三个：教育水平的提高会使因受教育不同而产生的相对收入差别趋势减缓。人力资本投资的增加，还可以使物力资本投资和财产收入趋于下降，使人们的收入趋于平等化。宏观视角2019/9/2718微观视角舒尔茨的人力资本投资理论Chap.1：人力资本投资Chap.2：有关人力资本投资的思考Chap.3：制度和不断增长的人的经济价值Chap.4：穷国的经济学Chap.5：贫困经济学—一位经济学关于对穷人投资的看法Chap.6：教育资本构成Chap.7：高等教育的资源配置—一位经济学家的观点目录微观视角2019/9/2719目录Chap.8：高等院校教学的最佳投资：公平与效率Chap.9：高等教育的成就Chap.10：人的时间价值经济学Chap.11：世界农业现代化过程中的人才有效配置Chap.12：印度1918—1919农业劳动力损失的重要意义Chap.13：对人口迁移的观点Chap.14：寿命、健康、储蓄和劳动生产力微观视角2019/9/2720根据本书的内容可以将其分为四部分PartsChap(s)MainIdeas11—2作者提出人力资本，论述经济学家回避人力资本投资的原因，这种投资的能力，以及人力资本投资范围、内容和形成三方面内容，并且系统指出了有关人力资本投资的思考。23—5以制度的改善以及不断增长的人口数量作为内生变量，解释它们所带来的经济价值和促进经济增长的动力。并通过穷人经济学说明提高人口质量的重要性，并用贫困经济学说明了正是人口质量提高导致劳动力收入增长而使得贫困程度大大降低。2019/9/2721PartsChap(s)MainIdeas36—9详细阐述了教育资本的构成并提出对教育进行投资所带来的经济增长，引出高等教育的重要性和成就以及在教育资源配置中所应该兼顾的公平与效率，从而达到最佳投资。410—14从人的时间价值的不同，人才的重要性说明人力资本在经济增长中所带来的作用。并从印度劳动力损失中得出农业劳动力对生产的贡献。最后，一方面叙述了自由经济下迁徙所带来的社会福利增长，另一方面指出可以随着医疗保健的完善而提高的寿命、健康等人力资本组成要素扮演的角色。2019/9/2722人力资本投资有关人力资本投资的思考微观视角舒尔茨的人力资本投资理论12Part1微观视角2019/9/2723Part11.国民产量的增长比较土地和按人时计算的劳动量以及能再生产的物质资本的增长更大，这种情况已经普遍可见。对人力资本的投资大概就是这个差额的主要说明。2.好多我们称之为消费的东西，就是对人力资本的投资。3.作者认为，工人平均实际工资的显著增长，大部分来自这种向人力资本的投资。在这一部分，作者舒尔茨指出如下观点：微观视角2019/9/2724作者从大的四个方面来介绍人力资本投资以及对人力资本投资的思考234对经济学家们避免对于人力资本投资作出明确分析的原因阐述这种人力资本投资的能力，以便解释与经济增长有关的许多难题集中论述人力资本的范围和内容议及它的形成讲述了一些社会和政策含义1微观视角2019/9/2725微观视角舒尔茨的人力资本投资理论制度和不断增长的人的经济价值1穷国的经济学2贫困经济学—一位经济学关于对穷人投资的看法3微观视角Part22019/9/2726制度和不断增长的人的经济价值本章中作者揭示出人的经济价值之增长对于制度的新要求，尤其是对于政治和法律制度的新要求。适应新要求滞后现象重大的社会问题澄清和解决借助经济理论作为分析工具首先，给那些有利于经济的制度之特点下个定义，并略加评论；然后，提出并评价完成现有的分析工作的三个方法；最后，用其中第三个方法来解释在不断适应人力因素价值增长的过程中，为什么会产生特定的制度滞后现象。存在导致微观视角2019/9/2727制度和不断增长的人的经济价值1.有利于经济的制度2.经济增长动态的分析方法3.在适应人力价值增长过程中的制度滞后微观视角2019/9/2728穷国的经济学许多低收入国家的农业生产都具备着潜在的经济能力来生产足够的食物，以满足仍然在不断增长的人口之需要，并且可以提高穷人的收入，大大地改进其福利状况。改进穷人的福利之关键因素不是空间，能源和耕地，而是提高人口质量，提高知识水平。并提出解释贫困的五个原因微观视角2019/9/2729解释贫困的五个原因1）对土地的估计过高4）在人口质量方面取得的成就2）对人口质量的因素估计过低3）不平衡的必然性微观视角5）健康、教育、高新技术投资的缺乏2019/9/2730贫困经济学—一位经济学关于对穷人投资的看法本章为解释贫困的经济因素，作者首先探讨一下“消费者”需求时两种应用，然后再提出有关收入来源变动的三个假设看看这些变化对贫穷的影响，最后并得出了一些结论。1.消费者需求的两种应用：即随着人均收入的增加导致的两种结果1）贫困线不断上升：穷人对福利服务的需求之增加2）较小家庭对方便条件的需求：这些家庭愿意并且能够支付年轻人比以前更早地离开父母建立自己家庭的费用；老年人在依附子孙生活之前比过去更久地保持独立家庭单位的