内控管理工作计划和目标_内控管理规划（最新10篇）

1/44内控管理工作计划和目标_内控管理规划（最新10篇）制定计划前，要分析研究工作现状，充分了解下一步工作是在什么基础上进行的，是依据什么来制定这个计划的。大家想知道怎么样才能写比较优质的计划吗？下面是网友分享的“内控管理工作计划和目标_内控管理规划（最新10篇）”，欢迎参考下载分享，希望对您的写作有所帮助。内控管理工作计划和目标内控管理规划【第一篇】为了进一步加强资金管理，防范资金风险，全面查堵漏洞，提高资金绩效。根据《关于开展全市行政事业单位财务检查工作的通知》(临财监督〔2023〕1号)文件精神，决定对教育局下属企事业单位(社会团体)开展财务检查，具体实施方案如下：教育局下属企事业单位、直属公办学校、镇(街道)公办中小学、镇(街道)中心幼儿园、教育发展公司及下属学校、社会团体及建设指挥部等。本次检查的范围主要是各单位内部控制制度建设、岗位设置、资金支付管理、支出合规性和会计核算等情况。市教育局抽调下属所有学校(单位)会计人员组成32个检查组，检查组负责人由教育局指定(带*)。教育局相关人员分别负责联系若干个检查组，对检查工作给予协调、指导，具体分工见《教育系统财务检查安排表》。2/442023年x月20日-24日1、财务报销、公务支出、政府采购、资产管理等相关内部控制制度。2、岗位责任分工。3、会计从业人员资格证。4、岗位工作人员回避制度。5、临时交接制度。6、会计档案移交清册。7、银行对账单。8、现金和银行存款日记账、总账、明细分类账、会计报表。9、其他检查组认为必要的材料。1、《资金管理岗位工作人员情况表》2、《财务检查工作表》3、《财务检查(核查)工作底稿》4、《财务检查(核查)工作汇总表》所有表格均需加盖公章并由相关人员签字。(一)列入本次财务检查范围的单位，务必高度重视，积极配合，确保按实完成任务。各单位主要负责人作为本级检查的第一责任人，要对本次检查切实负起责任。单位提供材料、反映情况要做到实事求是，不隐瞒真实情况，不回避矛盾。(二)对在检查过程中发现的问题，各单位要做到边查边改、即知即改，制定规范的内部控制制度，建立健全公务支出、政3/44府采购、财务报销和资产管理等相关制度。内控管理工作计划和目标内控管理规划【第二篇】依据财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》(财会〔20xx〕24号)(以下简称《指导意见》)和《山西省财政厅关于全面推进行政事业单位内部控制建设实施工作的意见》(晋财会〔20xx〕22号)以及《山西省财政厅关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》(晋财会〔20xx〕25号)(以下简称内控基础评价)的要求，为全面推进学院内部控制建设工作，结合学院实际，特制定本方案。高举中国特色社会主义伟大旗帜，认真贯彻落实党的十八大和十八届六中全会精神，深入贯彻__系列重要讲话精神，全面推进学院内部控制建设，规范内部经济和业务活动，强化对内部权力运行的制约，防止内部权力滥用，夯实学院各项基础工作，建立健全科学高效的制约和监督体系，保证经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，不断提高学院内部管理水平，为建设国内一流的职业院校提供有力保障。(一)坚持全面性原则内部控制应贯穿于学院的各个层级，确保对学院层面和业务层面各类经济和业务活动的全面覆盖，综合反映学院的内部控制能力与水平。(二)坚持重要性原则4/44内部控制应当在全面覆盖的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。(三)坚持问题导向应当针对内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是涉及内部权力集中的人事、财务、资产、建设维修、教学、科研、招生就业、学生事务、后勤保卫等重点领域和关键岗位，合理配置权责，细化权力运行流程，明确关键控制节点和风险评估要求，提高内部控制的针对性和有效性。以全面执行《行政事业单位内部控制规范(试行)》(以下简称《内控规范》)为抓手，以规范经济和业务活动有序运行为主线，以内部控制量化评价为导向，以信息系统为支撑，突出规范重点领域、关键岗位的经济和业务活动运行流程、制约措施，逐步将控制对象从经济活动层面拓展到全部业务活动和内部权力运行，到2023年，基本建成与国家治理体系和治理能力现代化相适应的，权责一致、制衡有效、运行顺畅、执行有力、管理科学的内部控制体系，更好发挥内部控制在提升内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。(一)成立领导机构成立山西药科职业学院内部控制建设工作领导组(以下简称内控领导组)负责组织制定学院全面推进内部控制实施建设方案、指导建立适合我院实际情况的内部控制基础性评价体系、5/44研究解决实施工作中出现的重大问题、监督指导内部控制建设工作的全面开展。内控领导组成员如下：组长：院长副组长：纪委书记副院长成员：党政办公室主任组织人事部部长纪检监察室主任计划财务处处长审计处处长(二)成立监督检查机构成立以纪检书记为组长的学院内部控制建设工作的监督组，负责监督检查学院内部控制建设工作的全过程。组长：纪委书记副组长：纪检监察室主任成员：纪检监察室工作人员，各党总支、直属党支部纪检委员(三)联合工作机构成立由计划财务处牵头，党政办公室、组织人事部、纪检监察室、计划财务处、学生工作部(处)、审计处、后勤保卫处、基建办、实训中心、电教中心、科研中心、图书馆、继续教育部等部门参加的山西药科职业学院推进内部控制建设联合工作组(以下简称联合工作组)，办公室设在计划财务处。联合工6/44作组在内控领导组的领导下开展工作，具体负责全院各部门基础性评价工作的督促、指导、检查等工作。组长：分管计财工作副院长副组长：计划财务处处长成员：党政办公室主任组织人事部部长教务处处长纪检监察室主任学生工作部(处)部(处)长审计处处长后勤保卫处处长基建办公室主任继续教育部主任图书馆馆长实训中心主任科研中心主任电教中心主任(一)健全内部控制体系，强化内部流程控制按照内部控制要求，建立适合学院实际情况的内部控制体系，全面梳理业务流程，明确业务环节，分析风险隐患，完善风险评估机制，制定风险应对策略;有效运用不相容岗位相互分离、内部授权审批控制、归口管理、预算控制、财产保护控制、会计控制、单据控制、信息内部公开等内部控制基本方法，7/44加强对单位层面和业务层面的内部控制，实现内部控制体系全面、有效实施。(二)加强内部权力制衡，规范内部权力运行分事行权、分岗设权、分级授权和定期轮岗，是制约权力运行、加强内部控制的基本要求和有效措施。根据自身的工作性质、工作范围、管理架构，按照决策、执行、监督相互分离、相互制衡的要求，科学设置内设机构、管理层级、岗位职责权限、权力运行规程，切实做到分事行权、分岗设权、分级授权，并定期轮岗。(三)建立内控报告制度，促进内控信息公开针对内部控制建立和实施的实际情况，按照《内控规范》要求，积极开展内部控制自我评价工作。学院内部控制自我评价情况应当作为部门决算报告和财务报告的重要组成内容进行报告。积极推进内部控制信息公开，逐步建立规范有序、及时可靠的内部控制信息公开机制，更好发挥信息公开对内部控制建设的促进和监督作用。(四)加强监督检查工作，加大考评问责力度监督检查和自我评价，是内部控制得以有效实施的重要保障。建立健全内部控制的监督检查和自我评价制度，通过日常监督和专项监督，检查内部控制实施过程中存在的突出问题、管理漏洞和薄弱环节，进一步改进和加强内部控制;通过自我评价，评估内部控制的全面性、重要性、制衡性、适应性和有效性，进一步改进和完善内部控制。8/44按照《山西省财政厅关于全面推进行政事业单位内部控制建设实施工作的意见》(晋财会〔20xx〕22号)以及《山西省财政厅关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》(晋财会〔20xx〕25号)的要求，为保证学院内控建设工作能够有序进行和按期完成，按照四个阶段开展工作。(一)宣传学习阶段(20xx年10月13日-19日)积极开展学习宣传活动，详细制定适合学院的《全面推进内部控制建设工作实施方案》，学院相关人员必须了解开展内部控制基础性评价工作的意义、原则、任务和方法。(二)梳理排查阶段(20xx年10月20日-31日)依据《指导意见》的总体要求，以《行政事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔20xx〕21号)为依据，在学院内控领导组的领导下，按照《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》及其填表说明组织开展学院内部控制基础性评价工作。各牵头(责任)部门依据《山西药科职业学院内部控制基础性评价指标评分表及评价操作细则》(见附件)的要求组织开展梳理排查并进行评分，将排查结果和评分情况形成书面报告。(三)落实完善阶段(20xx年11月1日-12月10日)各牵头(责任)部门要将本次评价得分、扣分情况、特别说明及下一步工作安排等内容在内的内部控制基础性评价报告向院长汇报，以明确下一步自身内部控制建设的重点与工作方向。要按照《内控规范》和《指导意见》要求，结合各部门业务内容、组织架构和管理特点开展内控建设的建立和各项管理9/44制定的完善工作。要充分论证学院层面的内部控制制度体系和各专项内部控制制度，提交学院讨论形成正式文件。确保在20xx年底前顺利完成学院内部控制建立与实施工作。按照文件要求学院需积极组织相关人员参加校内外的内部控制建设培训活动，使各部门充分认识全面推进学院内部控制建设的重要意义，指导各部门进一步做好建立和完善内部控制建设工作。(四)总结阶段(20xx年12月10日-20日)学院内控领导组及联合工作组对各部门内控制度建设和落实情况进行检查指导，全面推进学院内控建设工作，于20xx年12月20日前将落实内部控制制度情况以书面形式报告省食品药品监督管理局。(一)加强组织领导各部门要站在促进学院事业健康发展的高度，充分认识全面推进行政事业单位内部控制建设的重要意义，把制约内部权力运行、强化内部控制作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对单位内部控制建设的组织领导，加强宣传、培训和学习，精心组织落实，将单位内部控制建设纳入制度化、规范化轨道。(二)抓好贯彻落实各部门负责人作为内控实施的第一责任人，要高度重视、全力支持，切实担负起领导责任，带头组织推动内控实施。按照学院推进内控建设工作方案的总体要求、主要任务和时间表，10/44认真抓好内部控制建设，明确工作分工，配备工作人员，充分利用信息化手段，组织、推动本单位内部控制建设。(三)深入宣传教育各部门要加大宣传教育力度，广泛宣传制约内部权力运行、强化内部控制的必要性和紧迫性，引导广大教职工自觉提高风险防范和抵制权力滥用意识，确保权力规范有序运行。要加强对单位领导干部和工作人员有关制约内部权力运行、强化内部控制方面的教育培训，为全面推进内部控制建设营造良好的环境和氛围。内控管理工作计划和目标内控管理规划【第三篇】一、内部控制的目标定位：一是合法合规，二是提升效率。1、合法合规：国家法律要求，无论在书面上还是实质上，所有适用的法律、法规均应得到遵守。2、提升效率。业务部门花费大量的时间和精力去执行内部控制，目的是希望提升效率。“复杂的问题简单化，简单的问题流程化，流程的问题系统化”是在做流程控制时始终坚持的原则。二、内部控制的工作开展1、建立起一个健康的内部控制文化环境1通过建立“简单，可依赖”是公司的核心价值观，2保持简洁的公司文化和扁平的组织结构，没有繁文缛节11/44的条文约定，采用以结果为导向的高效决策方式。3各业务部门之间互相依赖、互相支持。2、逐步建立、完善风险评估与控制机制内部控制中的风险评估过程必须判明企业完成既定目标存在的外部风险与内部风险，分析各种风险的类型和程度。控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。3、建立起信息与沟通制度通过建立信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。（这里所提到的信息是影响企业内部环境、风险评