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北京股权投资基金协会监制1快速注册服务手册2008年9月北京股权投资基金协会监制2目录：北京股权投资基金协会简介―――――――――――――03基金注册条件常见问题解答―――――――――――――04基金及基金管理公司登记注册办理流程及提交文件―――06有限合伙内资登记注册公司材料清单―――――――――07“投资基金”会商申请书――――――――――――――12北京股权投资基金协会监制3北京股权投资基金协会（简称“北京PE协会”，英文：BeijingPrivateEquityAssociation，缩写为BPEA）是由股权投资行业人士自愿联合发起成立，经北京市民政局核准设立的非盈利性社会团体法人机构。北京PE协会接受国家行业主管部门和北京市政府主管部门的工作指导和业务支持，服务于在京注册的各类基金及管理、中介机构等，致力于建设行业自律监管机制，维护会员的合法权益，提高会员从业素质，加强会员与境内外股权投资基金管理界的合作与交流，促进我国股权投资基金产业的健康发展。北京股权投资基金协会内设服务中心，主要专注于服务各类股权投资基金的相关专业机构，主要服务内容包括：业务咨询快速注册商务秘书虚拟办公登记备案会议服务培训服务联系人：李剑秋010－8808738513810003139张超010－8808706113911223311北京股权投资基金协会监制4基金注册条件常见问题解答：1、管理型企业及投资型企业的营业范围？（1）管理型企业的经营范围可以核定为：非证券业务的投资管理、咨询；参与设立投资型企业与管理型企业。不得从事证券类投资、担保，不得以公开方式募集资金。投资型企业的经营范围除可以核定以上范围外，还可以核定：非证券业务的投资；代理其他投资企业或个人的投资。不得从事证券类投资、担保。不得以公开方式募集资金。（2）管理型企业不可核定投资型企业经营范围。管理型企业和投资型企业均可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事证券类投资、担保。不得以公开方式募集资金投资型企业不得成为上市公司的股东，但是所投资的未上市企业上市后，投资型企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。2、基金和基金管理公司的注册限制条件？（1）管理型企业的注册资本（出资数额）不低于3000万元，设立时实收资本（实际缴付的出资数额）不低于3000万元；单个投资者（股东）的投资数额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。北京股权投资基金协会监制5（2）投资型企业的注册资本（出资数额）不低于5亿元，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；单个投资者（股东）的投（出）资数额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）3.基金或“基金管理公司”的发起人数规定：答案：合伙企业法没有做出规定，但一般不宜超过50人；做为有限责任公司，按照法律，不应超过50人；做为私募，无论什么形式，不应超过200人。4.“基金管理公司”的牌照对管理团队及股东有没有背景及资质的要求？答案：目前没有特别的明文规定，但可根据《创业投资企业管理暂行办法》，创投企业应有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任。委托其他创业投资企业、创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构负责其投资管理业务的，管理顾问机构必须有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员对其承担投资管理责任。5、“基金管理公司”拿到营业执照后是否可以加入或变更发起人或股东？答案：可以。北京股权投资基金协会监制6基金登记注册办理流程及提交文件第一、股权投资基金1、北京市金融服务工作领导小组办公室、北京市工商行政管理局对“投资基金”企业的筹备预案实行会商。2、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“基金”字样。3、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金”字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。4、注册资本（出资数额）不低于5亿元，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5、单个投资者（股东）的投（出）资额不低于100万元（有限合伙中的普通合伙人不在本限制条款内）。6、投资型企业的经营范围除可以核定以上范围外，还可以核定：非证券业务的投资；代理其他投资型企业或个人的投资。不得从事证券类投资、担保。第二、股权投资基金管理型企业1．名称可以登记注册为北京**投资管理有限公司，或北京**投资基金管理中心（有限合伙）。2．注册资本不低于3000万元，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于3000万元；3．单个投资者的投资数额不低于100万元（有限合伙企业中的普北京股权投资基金协会监制7通合伙人不在本限制条款内）4．管理型企业的经营范围可以核定为：非证券业务的投资管理、咨询；参与设立投资型企业与管理。不得从事证券类投资、担保。不得以公开方式募集资金5．管理型企业和投资型企业不得成为上市公司的股东，但是所有投资的未上市企业上市后，管理型企业和投资型企业所持有的未转让部分及其配售部分可不在此限。第三、会商阶段办理程序1、申请人向市金融办提交会商申请材料。申请人应向会商机关提交以下材料：1、《会商申请书》2、股东出资人身份证明3、章程（合伙协议书）4、法人身份证明；（以上材料一式两份）2、市金融办应在收到申请后的2日内做出是否同意的决定。同意会商申请的，签署同意意见，并将会商申请材料签发市工商局。不同意申请的，应告知申请人不予同意的理由，并将申请材料退回申请人，会商程序终止。3、市工商局应在收到市金融办签发的会商申请材料后的2日内做出是否同意的决定。同意会商申请的，签署同意意见后应将会商材料分别签发给市金融办，同时，通知申请人办理名称预先核准，并依《公司法》或《合伙企业法》进入“投资基金”企业登记注册程序。不同意申请的，应告知申请人不予同意的理由，并将申请材料退回申请人，同时将结果告知市金融办，会商程序终止。北京股权投资基金协会监制8基金管理公司登记注册办理流程及提交文件第一、有限责任公司设立登记程序及应提交的文件设立有限责任公司，一般要经过以下步骤：1.填写《名称（变更）预先核准申请书》，同时准备材料；2.递交《名称（变更）预先核准申请书》及其相关材料，等待名称核准结果；3.领取《企业名称预先核准通知书》同时领取《企业设立登记申请书》、《企业秘书（联系人）登记表》、《指定（委托）书》等有关表格；4.经营范围及前置许可的，办理相关审批手续，到经工商局确认的入资银行开立入资专户；办理入资手续并到法定验资机构办理验资手续；5.递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取《准予设立登记通知书》；6.领取《准予设立登记通知书》后，按照《准予设立登记通知书》确定的日期到工商局交费并领取营业执照。申请设立提交文件、证件：1．《企业设立登记申请书》（内含《企业设立登记申请表》、《单位投资者（单位股东、发起人）名录》、《自然人股东（发起人）、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、投资者注册资本（注册资金、出资额）缴付情况）、《法人代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格；2．公司章程（提交打印件一份，请全体股东亲笔签字；法人股东要加该法人单位公章）；3．法定验资机构出具的验资报告；4．股东的法人资格证明或者自然人身份证明；5．《企业名称预先核准通知书》及《预核准名称投资人名录》；6．股东资格证明；北京股权投资基金协会监制97．《指定（委托）书》8．《企业秘书（联系人）登记表》；9．经营范围涉及前置许可项目，应提交有关审批部门的批准文件。第二、有限合伙企业设立登记程序及应提交的文件设立有限合伙企业，一般要经过以下步骤：1.填写《名称（变更）预先核准申请书》、《指定（委托）书》，同时准备材料；2.递交《名称（变更）预先核准申请书》，等待名称核准结果；3.领取《企业名称预先核准通知书》，同时领取《企业设立登记申请书》；经营范围涉及前置审批的（具体项目参见北京市工商行政管理局印制的《北京市企业登记前置许可项目目录》），办理相关审批手续；4.递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取《准予设立登记通知书》；5.领取《准予设立登记通知书》后，按照《准予设立登记通知书》确定的日期到工商局交费并领取营业执照。申请合伙企业设立登记提交的文件、证件：1.《企业设立登记申请书》（内含《企业设立登记申请表》、《自然人股东（发起人）、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、《企业住所证明》等表格；2.全体合伙人的身份证明或主体资格证明；（特殊的普通合伙人企业还应提交合伙人的职业资格证明）；3.《指定（委托）书》；4.合伙协议；5.全体合伙人对各合伙人认缴或者实际缴付出资的确认书；6.《企业名称预先核准通知书》及《预先核准名称投资人名录表》；7.《企业秘书（联系人）登记表》；北京股权投资基金协会监制108.合伙人为外商投资企业（不含外商投资的投资性公司），合伙企业申请的经营范围涉及《外商投资产业指导目录》中限制类的，还应提交商务部门的批准文件；9.经营范围涉及前置许可项目的，应提交有关审批部门的批准文件。北京股权投资基金协会监制11“投资基金”会商申请书注册信息拟注册名称拟注册地点拟注册企业类型拟注册资本拟投资领域拟任法定代表人（合伙事务执行人）姓名性别年龄身份证号家庭住址主要投资人（合伙人）情况姓名/名称注册资本（仅限法人）出资额出资比例备注经营范围全体股东（出资人）签字：会商部门意见市金融办承办处室意见市金融办意见负责人签字：日期：负责人签字：日期：初审意见市工商行政管理局承办处室意见市工商行政管理局意见负责人签字：日期：负责人签字：日期：