华宝信托投资有限责任公司

山西信托投资有限责任公司2005年年度报告二00六年四月-2-目录1、重要提示………………………………………………………………52、公司概况………………………………………………………………52.1公司简介…………………………………………………………52.2组织结构………………………………………………………….63、公司治理……………………………………………………………..73.1公司治理结构…………………………………………………….73.1.1股东………………………………………………………….73.1.2董事、董事会及其下属委员会情况……………………….93.1.3监事、监事会及其下属委员会情况……………………….113.1.4高级管理人员……………………………………………….113.1.5公司员工…………………………………………………….123.2公司治理信息…………………………………………………….123.2.1年度内召开股东会情况…………………………………….123.2.2董事会及其下属委员会履职情况………………………….143.2.3监事会及其下属委员会履职情况………………………….153.2.4高级管理人员履职情况…………………………………….154、经营管理……………………………………………………………..154.1经营目标、经营方针和战略规划……………………………….154.2所经营业务的主要内容………………………………………….164.3市场分析………………………………………………………….174.4内部控制………………………………………………………….184.4.1内部控制环境和内部控制文化…………………………….184.4.2内部控制措施……………………………………………….194.4.3信息交流与反馈…………………………………………….194.4.4监督评价与纠正…………………………………………….204.5风险管理………………………………………………………….204.5.1风险管理概况……………………………………………….204.5.2风险状况…………………………………………………….214.5.3风险管理…………………………………………………….22-3-5、报告期末及上一年度末的比较式会计报表……………………235.1自营资产（经审计）…………………………………………..235.1.1会计师事务所审计意见……………………………………235.1.2资产负债表…………………………………………………255.1.3利润和利润分配表………………………………………..275.2信托资产………………………………………………………..295.2.1信托资产项目资产负债汇总表……………………………295.2.2信托项目利润及利润分配汇总表…………………………306、会计报表附注………………………………………………………326.1会计报表编制基准说明…………………………………………326.2重要会计政策和会计估计说明…………………………………326.2.1计提资产减值准备的范围和方法……………………….326.2.2短期投资核算方法……………………………………….336.2.3长期投资核算方法……………………………………….336.2.4固定资产计价和折旧方法……………………………….336.2.5无形资产计价及摊销政策……………………………….346.2.6长期待摊费用的摊销政策……………………………….346.2.7合并会计报表的编制方法……………………………….346.2.8收入确认原则和方法…………………………………….346.2.9所得税的会计处理方法………………………………….346.2.10信托报酬确认原则和方法………………………………346.3或有事项……………………………………………………….346.4重要资产转让及其出售说明………………………………….356.5会计报表中重要项目的明细资料…………………………….356.5.1自营资产经营情况……………………………………….356.5.2信托资产管理情况……………………………………….376.6关联方关系及其交易………………………………………….386.6.1关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策………………………………………………………………………….386.6.2关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法定代表人、注册地址、注册资本及主营业务…………………………….386.6.3本公司与关联方的重大交易事项………………………..396.7会计制度的披露………………………………………………..397、财务情况说明书………………………………………………….407.1利润实现和分配情况…………………………………………..40-4-7.2主要财务指标……………………………………………………407.3对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项…….408、特别事项揭示……………………………………………………..418.1前五名股东报告期内变动情况及原因………………………..418.2董事、监事及高级管理人员变动情况及原因………………..418.3公司变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项………………………………………………………………………418.4公司的重大诉讼事项………………………………………….418.5公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况…….418.6银监会及其派出机构对公司检查意见……………………….418.7本年度重大事项临时报告…………………………………….428.8银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息………………………………………………….42-5-山西信托投资有限责任公司2005年年度报告1．重要提示1．1本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1．2未有公司董事声明对本年度报告内容的真实性、准确性、完整性存在异议。1．3执行公司2005年度会计报表审计的山西晋利审计事务所对公司出具了无保留意见的审计报告。1．4公司董事长吴晋安、总经理袁东生、主管会计工作负责人及会计部门负责人副总经理李永清声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。2．公司概况2．1公司简介公司前身为经中国人民银行批准成立于1985年4月1日的山西省经济开发投资公司，当时注册资本人民币55000万元，1991年更名为山西省信托投资公司；2002年4月经中国人民银行总行银复[2002]85号《关于山西省信托投资公司重新登记有关事项的批复》核准，山西省信托投资公司吸收合并太原市信托投资公司，增加了新的股东，重新登记改制为山西信托投资有限责任公司，注册号1400001009763。截止本报告期末，公司注册资本人民币10亿元（其中美元2414万元），其中山西省国信投资（集团）公司持股88.7%，太原市海信资产管理有限公司持股8.3%，山西国际电力集团有限公司、山西省经贸资产经营有限责任公司、山西省科技基金发展总公司各持股1%。-6-表2.1公司简介1法定中文名称山西信托投资有限责任公司（中文缩写：山西信托）2法定英文名称SHANXITRUSTANDINVESTMENTCORPORATIONLTD.（英文缩写：STIC）3法定代表人吴晋安4注册地址太原市府西街69号5邮政编码0300026国际互联网网址@i618.com.cn8信息披露事务负责人陈强9信息披露事务联系人吴晶10联系电话[phone]传真[phone]电子信箱[e-mail]13本次信息披露报纸《金融时报》14年度报告备置地点太原市府西街69号山西国际贸易中心A座37层15公司聘请的会计师事务所及其住所山西晋利审计事务所（有限公司）地址：太原市新建南路文源巷18号2.2组织结构图2.2-7-3．公司治理3．1公司治理结构3．1．1股东3.1.1.1股东总数：5表3.1.1.1股东名称出资比例法人代表注册资本注册地址主要经营业务及主要财务情况山西省国信投资(集团)公司★88.7%吴晋安15.61亿元太原市府西街69号投资业务，资产委托管理，资产重组并购，公司理财，财务顾问及咨询，房地产投资，代理财产管理等。固有资产总额：874659万元，受托资产总额：469839万元，营业收入：53501万元，利润总额：5999万元。股东会董事会监事会经营层综合管理部信托资金管理部计划财务部集合资金信托部审计法律部信托一部资金管理部信托二部投资管理部证券投资部资产经营部信托证券投资部国际金融部代理业务部市场发展部保管箱租赁中心薪酬委员会审计委员会风险控制委员会-8-太原市海信资产管理有限公司8.3%张健健1.0073亿元太原市府西街141号投资及资产委托管理，投资咨询及企业财务法律咨询。资产总额：19829.3万元，营业收入：96.55万元，利润总额：56.38万元。山西国际电力集团有限公司1%郭明60亿元太原市东辑虎营37号电、热的生产和销售；发电、输变电工程的技术咨询；电力调度、生产管理及电力营销服务等。资产总额：222291万元，营业收入：436739万元，利润总额：59233万元。山西省经贸资产经营有限责任公司1%王毅6.5473亿元太原市千峰北路77号国有技术改造资金的经营管理，综合技术咨询服务等。资产总额：206757万元，营业收入：700万元，利润总额：84万元。山西省科技基金发展总公司1%郭江明8000万元太原市劲松公寓代办委托科技项目的管理投资业务，科技成果、专利技术的开发推广等。资产总额：36345万元，投资收入：1440万元，利润总额：72万元。注1：本公司五个股东之间不存在关联关系；注2:股东财务状况数字截至2005年12月31日；注3：★号表示公司最终实际控制人。3.1.1.2公司前三位股东的主要股东表3.1.1.2股东名称出资比例法人代表注册资本注册地址主要经营业务及主要财务情况山西省财政厅（山西省国信投资集团公司的股东）100%太原市迎泽大街345号-9-太原市财政资产管理中心（太原市海信资产管理有限公司的股东）99%张健健1.0070万元太原市府西街141号投资及资产委托管理，投资咨询及企业财务法律咨询。资产总额：19829.3万元，营业收入：96.55万元，利润总额：56.38万元。山西省国资委（山西国际电力集团有限公司的股东）100%太原市迎泽大街369号3.1.2董事、董事会及其下属委员会表3.1.2-1（董事会成员）姓名职务性别年龄选任日期所推举的股东名称该股东持股比例(%)简要履历吴晋安董事长男582001年12月山西省国信投资（集团）公司88.70曾任山西省政府办公厅处长、省农业办公室副主任，93年任山西省信托投资公司总经理，02年任公司董事长、集团公司总经理袁东生副董事长男542001年12月山西省国信投资（集团）公司88.70曾任山西省委组织部处长，94年任山西省信托投资公司副总经理，02年任公司副董事长、总经理，集团公司副总经理杨小勇副董事长男422001年12月山西省国信投资（集团）公司88.70曾任山西省委组织部处长，2000年任山西省信托投资公司副总经理，02年任公司副董事长，集团公司副总经理申瑞涛副董事长女482001年12月山西国信投资（集团）公司88.70曾任山西省信托投资公司房地产部主任、投资实业总部总经理、山西光信实业公司总经理，02年任公司副董事长、副总经理，集团公司副总经理张健健董事男502001年12月太原市海信资产管理有限公司8.30曾任太原市信托投资公司办公室主任、副总经理，现任太原海信资产管理公司总经理-10-白祚祥董事男482001年12