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1协调的直接投资调查指南2010年3月国际货币基金组织统计部2前言编写《协调的直接投资调查指南》的目的是协助各经济体参加2009年的“协调的直接投资调查（CDIS）”。目前，很多经济体正在基金组织统计部的协助下进行“协调的直接投资调查”。所有参加调查的经济体将以2009年12月末为参考日，采用统一定义同时进行该项调查，并将采用最佳做法，收集外国直接投资头寸方面的数据。因此，该调查将是采集全球直接投资头寸总量及其地理分布数据的独特手段，有助于更新人们对全球化程度的认识，提高全球直接投资数据的总体质量。在务实战略思想的指导下，“协调的直接投资调查”完全以《经济合作与发展组织外国直接投资基准定义》（第四版）和基金组织的《国际收支与国际投资头寸手册》（第六版）为标准。这些标准为编写人员提供了可供选择的各种方法（如，确定那些处于直接投资关系之中的单位时所采用的方法），但本指南建议那些缺乏完善的数据收集和编制系统的国家采用简化方法，而非理论上理想的方法。一旦“协调的直接投资调查”成了一项定期工作，基金组织统计部将鼓励数据编制人员不断提炼和改善简化的方法，并在情况允许下，使其接近理论上理想的方法。本指南由基金组织统计部编写。编写人员特别包括，LucieLaliberté女士（统计部副主任兼协调的直接投资调查特别工作组组长）、RalphKozlow先生（国际收支处处长）、JohnJoisce先生（主要起草人）和JohnMotala先生。此外，统计部成立了一个特别工作组，负责提供调查方面的建议和内容。我谨此感谢协调的直接投资调查特别工作组的成员对本指南编写工作做出的贡献。担任特别工作组成员或代表成员参加特别工作组会议的国别数据编制人员有：FernandoAlbertoG.SampaioC.Rocha先生（巴西中央银行）、邹林先生和郭松先生（中华人民共和国国家外汇管理局）、BrunoTerrien先生（法兰西银行）、LilyOu-YangFong夫人（香港特别行政区政府统计处）、MaikoWada女士（日本银行）、LuisOrtegaSegura先生（墨西哥银行）、GerritvandenDool先生（荷兰银行）、KhalidSaidAl-Mudhafar先生（阿曼国民经济部）、PieterSwart先生（南非储备银行）、StuartBrown先生（英国国家统计局）和ObieWhichard先生（美国经济分析局）。此外，基金组织的一些机构间伙伴组织也参与了特别工作组。参与人员包括：PierreSola先生（欧洲中央银行）、MerjaHult女士和RostislavRozsypal先生（欧共体统计局）、AyseBertrand女士（经济合作与发展组织）和MasatakaFujita先生（联合国贸发会议）。国际货币基金组织统计部主任AdelheidBurgi-Schmelz3目录页码第一章：导言...................................................................62009年协调的直接投资调查目的................................................6背景.........................................................................6协调的直接投资调查的实施战略.................................................7需要为协调的直接投资调查编制的数据...........................................8本指南的组织结构.............................................................9第二章：被调查单位............................................................11一个经济体中的居民机构单位..................................................11直接投资机构单位............................................................12对于法律实体成立之前发生的前期开支，创建名义单位............................13国际金融中心、从事“在途”或“转递”金融业务的单位以及金融中介..............13为调查框架确定直接投资单位的信息来源........................................15直接投资企业和直接投资人....................................................17作为直接投资企业和直接投资人的本地企业集团..................................18确定直接投资关系............................................................19第三章：调查收集的信息........................................................21股本与债务..................................................................21股本........................................................................21债务工具....................................................................21公司间贷款................................................................21存款......................................................................22债务证券..................................................................22其他债务..................................................................22不在直接投资之列的债务工具..................................................22定值原则....................................................................22股本......................................................................22债务......................................................................24内向和外向直接投资调查表范本................................................24第三章附录：调查表范本......................................................26范本1.内向直接投资头寸采集表............................................26范本2.外向直接投资头寸采集表............................................34范本3.内向直接投资头寸、交易和其他变化表................................41范本4.外向直接投资头寸、交易和其他变化表................................51范本5.国际投资头寸表....................................................634第四章：直接投资统计的编制与报告..............................................74数据编制....................................................................74数据编制的特例..............................................................76相互直接投资、逆向投资和对联属企业的投资..................................76不在直接投资之列的数据....................................................80向基金组织报告数据..........................................................82模板1....................................................................82模板1A...................................................................82模板2....................................................................82模板2A...................................................................83模板3....................................................................83模板4....................................................................87第五章：协调的直接投资调查的实施..............................................91时间表......................................................................91编制直接投资统计数据的责任..................................................91调查框架的确立/更新.........................................................91调查框架的信息内容..........................................................92通过计算机处理调查框架......................................................93调查框架的使用..............................................................94确定直接投资调查（抽样调查或普查）的覆盖范围................................95调查问卷草案................................................................96与调查对象的沟通............................................................96如何处理覆盖范围小或回应率低的问题