搜索
模拟考试一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1．证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。这条原则对应( )。A．独立诚信原则B．谨慎客观原则C．勤勉尽职原则D．公正公平原则C2．假设某认沽证标的股票的价格为4．3元，权证的行权价为3．73元，标的股票的历史波动率为0．25，存续期为0．75年，无风险年利率为5%。已知累积正态分布函数的值是：N(0．12)=0．5478，N(0．42)=0．6628,N（0．72）=0．7642，N（0．94）=0．8264，那么该认沽权证的价值为（保留小数点后一位）( )。A．0．4B．0．2C．0．1D．0．3C3．下面的说法中，属于强式有效市场的特点的选项是( )。A．证券价格只能及时、充分地反映公开的信息B．证券价格只能及时、充分地反映内幕信息C．任何人都不可能再通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益D．要想取得超额回报，必须寻求客观准确的内幕信息C4．( )是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务D5．如果债券按单利计算，并且一次还本附息，其价格决定公式为，( )(面值为M)。A．P=M(1+i·n)／(1+r·n)B．P=M·I·n／(1+r·n)C．P=M(1+I)n／(1+r)nD．P=Min／(1+r)nA6．以下有关收入政策的描述错误的是( )。A．收入政策是在分配方面制定的原则和方针B．收入政策目标包括收入总量目标和收入结构目标C．收入政策制约财政，货币政策的作用方向和力度D．财政政策、货币政策最终通过收入政策来实现D7．当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则( )。A．公司通常受惠于政府调控，盈利上升B．投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬C．居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨D．企业的投资和经营会受到影响，盈利下降D8．下面属于行业分析调查研究法的是( )。A．历史资料研究法B．电话访谈C．归纳与演绎法D．比较分析法B9．有效市场假说的主要提出者是( )。A．米尔顿·弗里德曼B．加利·贝克尔C．威廉·夏普D．尤金·法默D10．关于财务弹性分析，下列说法哪些是不正确的( )。A．财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较B．财务弹性是指企业适应经济环境变化的能力C．财务弹性可以反映企业利用投资机会的能力D．对于企业股东而言，衡量财务弹性的比率是越大越有利D11．在上升趋势中，将( )连成一条直线，就得到上升趋势线。A．两个低点B．两个高点C．一个低点、一个高点D．任意两点A12．根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须于会计年度结束之日起( )内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所所出具的审计报告。A．1个月B．2个月C．3个月D．4个月C13．在分析比较本企业连续几年的利息支付倍数指标时，可作为参照标准的数据是( )。A．最高指标年度B．最接近平均指标年度C．最低指标年度D．上年度C14．一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的财政政策是( )。A．紧缩性财政政策B．扩张性财政政策C．中性财政政策D．弹性财政政策A15．道一琼斯分类法将大多数股票分为( )。A．农业、工业和商业B．制造业、建筑业和金融业C．工业、公用事业和高科技行业D．工业、运输业和公用事业D16．在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准。常住居民指的是( )。A．居住在本国的公民B．居住在本国的公民和外国居民C．居住在本国的公民和暂居外国的本国公民D．居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民D17．下列对机构投资者的论述不正确的是( )。A．从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者B．机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者D18．完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16％，标准差为6％，证券B的期望收益率为20％，标准差为8％。如果投资证券A、证券B的比例分别为30％和70％，则证券组合的期望收益为( )。A．16．8％B．17．5％C．18．8％D．19％C19．在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，可以做出的判断不包括( )。A．比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率B．确定该行业是否属于周期行业C．计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重D．该行业内的市场结构和分布D20．对持有一张在交易所交易的金融期货合约的投资者而言，该张合约中规定的在未来时间买卖金融工具的价格( )。A．在合约有效期限内是可以改变的B．就是合约标的资产的现货市场价格C．并不是该张期货合约的价格D．就是合约的“协定价格”D21．随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是( )已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。A．基准利率B．回购协议利率C．大额可转让定期存单利率D．债务票面利率A22．持有解除限售存量股份的股东未来( )内公开出售解除限售存量股份数量超过该公司股份总数( )的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。A．1个月，1％B．2个月，1％C．1个月，5％D．2个月，5％A23．以下不属于证券市场信息发布媒体的是( )。A．电视B．广播C．报纸杂志D．内部刊物D24．对股票市盈率的估计，以下几种方法中不属于简单估计法的是( )。A．算术平均数法或中间数法B．趋势调整法C．回归调整法D．回归分析法D25．( )是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。A．外汇储备B．国际储备C．黄金储备D．特别提款权A26．某投资者对期望收益率毫不在意，只关心风险，那么该投资者无差异曲线为( )。A．一根竖线B．一根横线C．一根向右上倾斜的曲线D．一根向左上倾斜的曲线A27．综合研究拟定经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是( )。A．国家发展和改革委员会B．国务院C．中国证券监督管理委员会D．财政部A28．就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是( )。A．带有较长下影线的阴线B．光头光脚大阴线C．光头光脚大阳线D．大十字星D29．证券投资分析中的行业分析是中观经济分析对象之一，其主要目的( )。A．是界定行业本身的投资价值B．是界定公司在行业中的竞争地位C．是界定政府政策对行业的影响D．是界定新技术对行业的影响A30．下列关于德尔塔-正态分布法存在的不足的描述，错误的是( )。A．具有局部测量性的不足B．无法处理实际数据中的厚尾现象C．计算量过大D．该方法具有很强的假设C31．关于我国的分业经营、分业管理，以下描述不正确的是( )。A．银行、证券和保险等金融企业不得相互持有股份，参与经营B．银行、证券、保险业的管理机构相对独立，各司其职C．银行、证券、保险业务相互独立，不得相互代理D．分业经营不等于业务上不合作C32．国际收支包括的经常项目主要反映( )。A．一国的贸易和劳务往来情况B．一国同国外资金往来情况C．一国利用外资和偿还本金的执行情况D．一国政府和银行的长期借款及企业信贷情况A33．一国所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口值之和是国内生产总值的( )。A．价值表现形态B．物质表现形态C．收入表现形态D．产品表现形态D34．道琼斯分类法将大多数股票分为( )三类。A．工业、农业、商业B．工业、运输业、金融业C．工业、运输业、公用事业D．工业、公用事业、高科技C35．ETF具有手续相对简便的交易渠道，这是因为( )。A．ETF的一级市场交易程序比较简单B．ETF是一种开放式基金C．ETF可以像交易封闭式基金那样进行交易D．ETF是被动管理型基金C36．被称为人气指标或买卖气势指标的是( )。A．ARB．BIASC．RSID．WMSA37．中央银行公布的货币供应量除包括单位和居民个人在银行的各项存款外，还包括( )。A．居民个人手持的短期国债券余额B．居民个人手持的现金余额C．上市公司手持的短期国债券余额D．金融机构手持的短期国债券余额B38．企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼并率相当高的时期是企业的( )。A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期B39．看跌期权的协定价格x大于该期权标的资产在t时点的市场价格St，并且该期权合约的交易单位为1，则该期权在t时点的内在价值等于( )。A．(St－x)B．(St－x)×mC．(x－St)×mD．(x－St）D40．下列关于VaR的描述中，错误的是( )。A．其含义是在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失B．其字面解释是指“处于风险中的价值”C．描述了在一个给定的时期内，某一金融资产或其组合价值的下跌以一定的概率不会超过的水平是多少D．VaR方法与波动性方法没有任何联系D41．套利定价理论的创始人是( )。A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．林特D．史蒂夫·罗斯D42．在数理统计分析法中的相关分析中，若相关系数r＝1，则表明两指标变量之间( )。A．完全线性相关B．完全线性无关C．微弱相关D．显著相关A43．下列说法错误的是( )。A．国内生产总值的增长速度一般用来衡量经济增长率B．国内生产总值的增长速度是反映经济发展水平的动态指标C．统计GDP时，要将进出口计算在内D．统计GDP时，要将出口计算在内C44．资本项目一般分为( )。A．有效资本和无效资本B．固定资本和长期资本C．本国资本和外国资本D．长期资本和短期资本D45．某公司2004年财务报表主要资料如下：公司的应收账款周转率是( )。A．7．5B．9．5C．10D．15C46．关于归纳法和演绎法，下列论述正确的是( )。A．归纳法是从个别出发以达到一般性B．演绎法是从个别出发以达到一般性C．归纳法是先推论后观察D．演绎法是先观察后推论A47．我国的国际储备主要是外汇储备和( )。A．黄金储备B．特别提款权C．在IMF的储备头寸D．美元A48．以一特定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场强弱的指标是( )。A．PSYB．BIASC．RSID．WMSC49．下列关于证券投资理念的说法，错误的是( )。A．在我国目前证券市场中，价值挖掘型投资理念、价值发现型投资理念和价值培养型投资理念三者并存B．相对于价值发现型投资理念，价值挖掘型投资理念给广大投资者带来的投资风险小C．在价值培养型投资理念指导下，投资行为既分享证券内在价值成长，也共担证券价值成长风险D．以价值发现型投资理念指导投资能够较大程度地规避市场投资风险B50．RSI指标值大于80，出现了两个一波低于一波的波峰，但股价越走越高，这就是所谓的( )。A．底背离B．顶背离C．双重底D．双重顶B51．对投资者来说，进行证券投资分析有利于( )。A．分散系统风险B．减少盲目投资C．增加投资机会D．形成合理价格B52．证券投资分析中的行业分析是中观经济分析对象之一，( )。A．主要界定行业本身的投资价值B．主要界定公司在行业中的竞争地位C．主要界定政府政策对行业的影响D．主要界定新技术对行业的影响A53．以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场强弱的指标是