投资基金真题

2006年证券资格考试投资基金全真题2007-10-283:17:02一、单选择题项。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。(共70小题,每小题0.5分)1.基金托管人应以（）开立基金的资金账户。A.基金名义B.托管人名义C.基金管理人名义D.管理人和基金联名的方式2.我国封闭式基金的发行期限为自该基金批准之日起（）内。A.一个月B.二个月C.三个月D.四个月3.根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，基金管理人应当自开放式基金设立申请获得批准之日起（）个月内进行设立募集。A.9B.6C.3D.14.基金清算费用从（）中支付.A.基金资产B.托管费用C.管理费用D.发起人资产5.基金经（）表决通过可以终止。A.基金发起人大会B.基金持有人大会C.基金管理人大会D.基金托管人大会6.证券投资基金托管费按（）的一定比例计提。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金发行规模D.基金投资规模7.下列关于伞型基金不正确的说法是（）。A.伞型基金只适用于封闭式基金B.伞型基金只有一份总的招募说明书C.可以方便投资者转换D.伞型基金的各子基金独立进行投资8.基金的后端收费是指在赎回时收取（）。A.申购费B.赎回费C.管理费D.托管费9.根据《开放式证券投资基金试点办法》的规定，我国开放式基金的赎同费率不超过赎回金额的（)A.4%B.3%C.2%D.1%10.套利定价模型（APT）与资本资产定价模型（CAPM）相比，其特点在于（）。A.投资者可以以相同的无风险利率进行无限制的借贷B.与CAPM一样,APT假设投资者具有单一的投资期C.资本资产定价模型只能告诉投资者市场风险的大小,却无法告诉投资者市场风险来自何处.APT明确指出了影响资产收益率的因素都有哪些D.APT建立在一价原理的基础上11.关于套利,以下叙述确的是（）。A.只要一项资产能够以不同的价格在两个市场进行交易,则存在套利机会B.套利机会的存在意味着市场处于不均衡状态C.套利机会可以长久地存在下去D.套利只存在单一资产上12.在实际市场条件之下,通过适时改变长期配置的资产权以增加基金投资组合的获利机会,反映了基金的（）。A.战略性资产配置决策B.战术性资产配置决策C.积极型股票投资策略D.消极型投票投资策略5.基金财务会计报告分为（）财务会计报告。A.年度B.半年度C.月度D.每日6.上市公告书要报送（）备案A.中国证监会B.证券业协会C.基金业协会D.上市的证券交易所7.以下对外资参股基金管理公司的叙述，正确是35.基金信息披露义务人包括（）。A.外资参股基金管理公司只能由境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司B.境外股东在最近一年未受到过当地监管机构和司法机关的重大处罚C.境外股东的实收资本不少于3亿元人民币的等值自由兑换货币D.境外股东在外资参股基金管理公司的持股比例累计不得超过33%;在我国加入WTO后3年内，该比例不超过49%8.在我国，基金主要发起人为按照国家有关规定设立的以下机构（）。A.基金管理公司B.证券公司C.财务公司D.信托投资公司9.以下对基金管理公司分支机构的叙述正确是（）。A.基金管理公司的办事处可以从事基金产品开发、推销及公司授权的、经营范围内其他业务B.基金管理公司设立办事处，须报中国证监会备案C.基金管理公司的分支机构不得以合资、合作方式设立D.基金管理公司的办事处不需要承担法律责任，但分公司需要承担法律责任10.基金管理公司应当确保基金销售宣传的内容真实、准确，并符合下列规定（）。A.不得引用基金的过往业绩B.须提醒投资人仔细阅读基金销售文件C.基金的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和敬示文字D.中国证监会对基金的核准表示中国证监会对基金风险和收益的实质性判断和推荐11.以下关于APT的描述,正确的是（）。A.APT理论未指明影响证券期望收益率的因素有哪些B.APT理论建立在一价原理上C.在APT的理论架构下,市场组合为一效率组合D.APT的假设条件与资本资产定价模型相同12.资产配置的基本方法通常包括（）。A.买入并持有法B.恒定混合法C.历史数据分析法D.情景综合分析法13.资产配置的买入并持有策略的特征包括（）。A.在市场变动时,不采取行动B.支付模式为直线C.在熊市时较为有利D.对市场流动性要求小2003年证券资格考试证券投资基金部分真题2007-10-283:17:011、开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、证券交易市场2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配。A、基金净资产B、基金总资产C、基金投资额D、基金流动资产额F、开放式基金3、证券投资基金不包括（）。A、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金D、债券基金E、股票基金4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。A、股票基金B、国债基金C、债券基金D、指数基金5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。A、对冲基金B、套利基金C、指数基金D、国际基金6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。A、成长型基金B、收入型基金C、期权基金D、平衡型基金7、第一家证券投资基金诞生于（）。A、美国B、英国C、德国D、法国8、（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。A、基金规模B、基金收益率C、基金资产净值D、基金赎回率9、证券投资基金的发起人不可以是（）。A、信托投资公司B、证券公司C保险公司D、基金管理公司10、每个基金发起人的实收资本不少于（）。A、2亿元B、3亿元C、4亿元D、1亿元11、基金管理公司的发起人可以是（）。A、保险公司B、证券公司C、商业银行D、金融咨询公司12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。A、1000万元B、1500万元C、2000万元D、3000万元13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（）。A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、4亿元14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（）。A、10年以上B、20年以上C、15年以上D、5年以上15、基金管理公司治理结构中不包括（）。A、董事会B、监事会C、股东大会D、消费者16、基金管理公司的独立董事不少于（）。A、2人B、3人C、4人D、5人P-17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。)A、¼B、1/3C、1/2D、1/518、我国封闭式基金不允许以下列价格发行（）。A、溢价发行B、折价发行C、平价发行D、面值发行19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿元：A、10，5B、5，10C、5，2D、20、我国封闭式基金的发行期限为（）。A、4个月B、2个月C、3个月D、1个月21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立：A、70%B、80%C、90%D、60%22、开放式基金的销售机构不包括（）。A、商业银行B、保险公司C、证券公司D、担保公司23、基金变更不包括（）。A、封闭式基金转为开放式基金B、封闭式基金清算C、封闭式基金扩募D、封闭式基金续期24、根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（）。A、10%B、20%C、30%D、15%25、基金清算帐册以及有关文件由（）来保存。A、基金托管人B、基金发起人C、基金管理人D、基金清算小组26、在我国，基金发起人不包括（）。A、证券公司B、信托投资公司C、基金管理公司D、金融咨询公司27、在我国，基金发起人的实收资本不少于（）。A、2亿元人民币B、3亿元人民币C、4亿元人民币D、1亿元人民币28、证券投资管理的指导性原则不包括（）。A、合规性原则B、诚实信用原则C、合理性原则D、投资分散化原则29、证券投资管理的的作业流程不包括（）。A、确定投资目标B、信息管理C、资产配置D、投资选择E、风险管理30、货币市场上交易的金融产品不包括（）。A、短期国债B、公司债券C、大额可转让存单D、回购协议31、资本市场上交易的金融产品不包括（）。A、股票B、债券C、基金证券D、商业票据32、金融期货市场交易的产品包括（）。A、利率期货B、大豆期货C、绿豆期货D、远期合约33、证券投资的交易成本不包括（）。A、固定成本B、变动成本C、人力成本D、买卖价差34、证券投资的交易成本包括（）。A、执行成本B、信息成本C、科研成本D、人力成本35、证券投资的执行成本包括（）。A、机会成本B、市场冲击成本C、持有库存的风险成本D、买卖价差48、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（）。A、2%B、3%C、4%D、5%49、巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（）。A、10%B、9%C、8%D、7%50、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为（）。A、1元/份B、1.167元/份C、1.33亿/份D、1.2元/份51、开放式基金的买入价不可以是（）。A、基金单位净值B、基金单位净值减交易费C、基金单位净值减赎回费D、基金单位净值加交易费52、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为（）。A、1.09元B、1.53元C、1.15元D、1.35元53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（）。A、营业税B、印花税C、企业所得税D、个人所得税54、下列哪种风险可以通过组合投资来分散（）。A、利率风险B、通货膨胀风险C、市场风险D、违约风险55、我国证券投资基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。A、委托原理B、代理原理C、契约原理D、公约原理56、公司型基金的持有人是基金公司的（）。A、债权人B、受益人C、委托人D、股东57、证券投资基金托管人是（）权益的代表。A、基金监管人B、基金持有人C、基金发起人D、基金管理人58、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。A、委托原则B、代理原则C、契约原理D、公约原理59、契约型基金持有人实际上是（）。A、经营者B、监管者C、受益者D、受托者60、不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）。A、7天B、10天C、7个工作日D、10个工作日61、根据《中华人民共和国信托法》，受托人以（）为限向受益人承担支付信托利益的义务。A、信托财产B、其自有资产C、信托合同约定的限度D、其注册资本62、消极型股票投资战略的理论基础是（）。A、市场有效性理论B、市场无效性理论B、套利定价理论D、资本资产定价理论63、银行间债券市场上的交易产品不包括（）。A、国债B、金融债券C、国债回购D、商业票据64、债券收益与市场利率的关系是（）。A、同方向B、无关C、反方向D、无确定关系65、我国私募基金是按（）组织起来的。A、信托法B、证券法C、目前没有法律依据D、公司法66、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的（）。A、10%B、15%C、20%D、25%E、30%67、在我国，基金托管人可由（）来担任。A、保险公司B、证券公司C、信托投资公司D、商业银行68、基金设立的主要文件不包括（）。A、申请报告B、发起人协议C、基金章程D、托管协议E招募说明书69、契约型基金的最低存续期是（）。A、5年B、10年C、8年D、15年70、采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时（）。A、提高β系数B、降低β系数C、保持β系数不变D、不确定2002年度证券从业资格考试——证券投资基金试题本2007-10-283:16:57证券投资基金试题本(课程代号：05)中国证监会从业资格考试委员会一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)