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投资适性分析调查表（自然人投资人使用）投资人姓名：_________________________________身份证件号码：______________________________________中国上海淮海中路381号中环广场38楼200020直销电话：021-23212899直销传真：021-23212890客服电话：4008828999网站：（交易时填写，“特定”投资风险承受度调查）关于这份问卷本基金产品风险特征属于低/中/高风险等级（由直销柜台人员勾选），本问卷旨在协助您了解自己对本产品的此次投资风险的“特定”承受度及属性。这些问题是针对您的投资金额与理财目标，衡量您对此次投资目标所能承受的特定风险承受度及认清自己的投资目的。同时由于您对于投资行为上的「一般」投资和「特定」投资之风险承受度不一定相同，所以在进行投资决策时应该同时考虑这两种情况。举例来说，您可能在开户阶段进行“一般”投资风险承受能力调查时认为自己应属于稳健型投资人（即投资组合中，同时持有不同风险性的投资商品），但有时候您也会为了满足特定投资目的，而投资低风险产品例如子女教育基金。就您此次考虑投资的资金而言，请回答以下问题：1.您此次投资的目标是什么？a.分红或不分红（红利再投资）固定收益产品（例如：利息或股利）（）b.兼具固定收益与资本增值（）c.资本增值（例如：股票投资的资本利得）（）2．针对此次可供投资的资金，您所希望的投资期间是多久？a.小于1年（）b.3年以下（）c.5年以下（）d.10年以下（）e.10年以上（）3．如果只针对这次新投资的目的来考虑（例如：学费、长期投资、退休计划等），开户时填写的投资适性分析调查表所显示的「您对投资风险的一般承受程度是否适用于您此次的投资？（换句话说，您对于投资风险的“一般”和“特定”承受度是否相同？）a.是（）（请接以下“结语”部分）b.否（）（跳至第4题）4．如果您于第3题回答是「否」，请问您对于此次希望投资资金之风险的“特定”承受度为何？请务必根据开户时填写的投资适性分析调查表对于风险属性的定义来回答。a.保守型（）b.稳健型（）c.积极型（）中国上海淮海中路381号中环广场38楼200020直销电话：021-23212899直销传真：021-23212890客服电话：4008828999网站：风险属性评估问卷结语总结以上问题，评估您针对此次投资目的与金额所能承受的风险，我们将依次提出可能适合您的投资产品供您参考。根据您针对以上问卷第3题或第4题的答案，您对于目前想要投资资金的“特定”承受度如下：（请勾选合适项目）□保守型●我们建议您考虑预期波动性较低的产品。您可以考虑货币型基金，以及预期波动性低的组合型或平衡型基金。□稳健型●我们建议您考虑的投资产品其预期报酬率应有机会优于中长期存款利率（约3～5年），并且可让投资本金不被通货膨胀侵蚀。资产市值可能因价格波动而低于原始投资本金。产品的预期报酬率较高但相对的其产品价格波动之潜在风险也会高过「保守型」投资人的风险承受度。●当您规划即将建立的投资组合，「稳健型」是描述您对于投资组合的整体风险承受度，您还是可以考虑个别持有风险程度较高或较低的产品。□积极型●我们建议您考虑的投资产品其预期报酬率应有机会大幅超越通货膨胀。但资产市值也有可能因价格波动而远低于原始投资本金。产品的预期报酬率较高但相对的其产品价格波动之潜在风险也会高过「稳健型」投资人的风险承受度。●当您规划即将建立的投资组合，「积极型」是描述您对于投资组合的整体风险承受度，您还是可以考虑个别持有风险程度较高或较低的产品。本人在此确认，我对于此次投资风险的“特定”承受度，已由上文结语部分加以正确描述，而我亦确认我所提供的资讯准确无误。虽然我对于投资风险之“一般”及“特定”承受度有别，但可以接受以问卷结语部分所呈现对于投资风险的“特定”承受度为主而愿意继续这项投资程序。本人已核对自身风险承受能力和拟投资基金产品风险的匹配情况，属于以下第_____种情况（该内容由投资者亲自填写）：1、拟投资基金产品风险特征未超过本人“一般”及“特定”风险承受度；2、拟投资基金产品风险特征超过本人“一般”及“特定”风险承受度，但本人仍愿意投资该基金产品，并承担由于风险不匹配所可能导致的投资风险。客户同时确认：经由贵公司提醒，我确知应持有充分的流动资金，以应不时之需。客户签名：______________________________________填写日期：___________年___________月___________日重要声明本风险属性评估问卷结果是根据您填问卷当时所提供的个人资料而推论得知，且其结果将作为您未来在投资本公司基金产品时的参考所用。此问卷内容及其结果不构成与您进行交易之要约或要约之引诱，亦非投资买卖建议。浦银安盛基金将不对此份问卷之准确性及资讯是否完整负责。您在此问卷上所填的个人资料本公司将予以保密。个人资料收集利用之同意条款本人同意贵公司依据相关法令规定收集、电脑处理、国际传送及利用本人之相关资料；并同意贵公司基于客户服务、管理、资讯提供、稽核、风险控管或其他为本人利益之目的，或依法令或应主管机关或法院之要求，将本人之开户、交易等相关资料，于必要范围内，提供给受贵公司委托办理相关业务之公司，及上述公司之主管机关及法院。浦银安盛基金明确规定所有获准使用个人资料的公司、职员，均须遵守浦银安盛基金公司的保密责任。客户经理人：__________________日期：__________________主管：__________________日期：__________________