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大连大学2013届毕业论文（设计）题目名称：论跨国公司的投资监管机制所在学院：法学院专业（班级）：法学091班学生姓名：李宏阳指导教师：孙盛山评阅人：姜纪元院长：何燕侠DALIANUNIVERSITY论跨国公司的投资监管机制总计：毕业论文11页表格1表指导教师：孙盛山评阅人：姜纪元完成日期：2013年4月15日摘要随着全球经济的发展，和全球一体化经济的建立，跨国公司开始在全球范围进行投资。但是由于跨国公司强大的经济实力和完善的经营体系，使得跨国公司给东道国经济起拉动作用的同时，也侵袭着该国的社会经济政治的意识形态的发展。自2001年加入WTO后，中国在信息及交通技术等领域取得了快速的发展，中国经济也由此进入了关键的过渡时期，即国家为加速融入WTO体系，将进一步下调关税，同时计划调节的手段在一些重要领域开始逐渐退出，必将引起跨国公司在华投资的新一轮热潮。本文通过对跨国公司投资和政府监管的界定，研究政府对跨国公司进行投资监管的必要性分析，在此基础上剖析外商在华投资情况以及我国对跨国公司的投资监管现状，并发现我国对跨国公司投资监管存在的问题，针对这些问题，对优化政府对跨国公司投资的监管提出自己的见解和策略。希望对以后的研究有所帮助。关键词：跨国公司投资监管ABSTRACTWiththedevelopmentofglobaleconomy,andtheestablishmentofglobaleconomicintegration,theMulti-NationalCorporationalsomadevigorousdevelopment.ButbecausetheMulti-NationalCorporationhadstrongeconomicstrengthandsoundmanagementsystem,theMulti-NationalCorporationbringsthehosteconomydevelopedatthesametime,italsohitthesocialeconomicandpoliticalideologyofthehost.WiththecontinuousperformanceofChinajoiningtheWTOin2001,therapiddevelopmentofinformationandcommunicationtechnology,weareinthetransitionperiodofoureconomy,namelythecountryacceleratedintotheworldtradingsystem,tariffsfurtherdownward,planningadjustmentgraduallywithdrawinsomeimportantfields.Underthisbackground,thegovernmentsupervisionoftheMulti-NationalCorporationinChina'spoliticalandeconomicstabilityandsafetyisveryimportant.Inthispaper,thedefinitionofMulti-NationalCorporationandgovernmentsupervision,andanalyzesthenecessityofresearchongovernmentinvestmentsupervisionofMulti-NationalCorporation,onthebasisofanalyzingtheforeigninvestmentinChinaandChina'sregulationofMulti-NationalCorporationinthestatusquo,andfoundthatChina'sinvestmentinMulti-NationalCorporationregulatoryproblems,aimingattheseproblems,putforwardtheirownviewsandstrategiesonOptimizationofgovernmentinvestmentinMulti-NationalCorporationsupervision.Hopetohelpthestudy.Keywords：Multi-NationalCorporation；investment；supervision目录绪论·······························1一、跨国公司投资监管的相关内容界定················2（一）跨国公司的含义特征和分类··················2（二）政府监管的含义和分类····················3二、政府对跨国公司投资监管的现状和问题分析············3（一）跨国公司在我国的投资现状分析················3（二）我国政府对跨国公司在华投资的监管现状分析··········4（三）政府对跨国公司投资监管的问题分析··············5三、政府对跨国公司投资进行监管的必要性分析············6（一）维护国家政治安全的需要···················7（二）避免西方意识形态的侵袭···················7（三）保护民族产业不受侵害····················8四、优化政府对跨国公司投资监管的对策分析·············8（一）有限政府的职能定位·····················8（二）捍卫主权，防止跨国公司政治侵袭···············9（三）从二元监管向多元监管的过渡·················9（四）落实产业政策，加强对跨国投资垄断的规制···········9结论·······························10参考文献·····························11附录一······························12附录二论跨国公司的投资监管机制1绪论跨国公司(TransnationalCorporation),又称多国公司，通过对外直接投资(FDI)等方式，在世界各地设立分支机构或子公司，从事国际化生产和经营活动，帮助企业在全球范围内实现了资源整合。随着跨国公司的加速发展，在全球化舞台上扮演了世界生产组织者等重要角色。目前，全球约有跨国公司母公司6.5万家，海外分支机构高达85万家，自上世纪90年代以来，跨国公司在华投资呈迅猛增长态势，“财富500”强中，超过400家跨国公司在华设厂投资，跨国公司对中国政治和经济的影响都是不言而喻的。跨国公司的本质是谋求利益最大化，其在带动中国经济发展的同时，也给中国社会带来了一些不和谐因素，如雀巢“碘超标”事件、肯德基“苏丹红”事件、卡夫饼干涉嫌转基因等跨国公司产品安全问题严重危害了国人身心健康，打击中国消费者信心。同时，美国通用电气(GE)和安永大华(EY)等跨国公司的劳工纠纷，也都充分说明了部分跨国公司在人力资源方面的不重视。上述跨国公司负面现象也都损害了未来中国经济和人民身心健康，这也就要求中国政府需要进一步加强对跨国公司的规制，进而降低国家政治、金融风险。然而，跨国公司的监管不仅涉及经济、法律，同时也与政治和国际关系等多个学科领域有着密切联系。在中国社会主义市场经济环境里，政府对企业的监管，与国民经济的健康发展和国家政局的稳定和谐有着直接关系。在制定和执行国家政策时，各国政府都非常重视跨国公司投资经营活动的引导和控制。自1978年改革开放以来，跨国公司在中国进行了大规模扩张，跨国公司在华投资总数迅猛增加，给中国经济带来好影响的同时，也给中国经济带来了不利影响。纵观中国政府对跨国公司的监管过程，可以发现存在着一些明显的监管不当问题，吸引了国内大量学者的深入探讨。当前，中国经济进入了关键的过渡时期，为了弥补政府对跨国企业监管方面的不足，在借鉴多数发达国家和发展中国家跨国公司监管经验的基础上，中国政府必须结合中国特殊国情，充分考虑中外双方利益，以双方利益最大化为目标，积极采取相关政治和经济监管之策。因此，本文试图探析跨国公司的投资监管机制有着重大的现实意义。论跨国公司的投资监管机制2一、跨国公司投资监管的相关内容界定（一）跨国公司的含义特征和分类1.跨国公司的含义跨国公司（TransnationalCorporation），又称为多国公司、国际公司、超国家公司和宇宙公司等。上世纪70年代初，联合国经济和社会理事会共同发起组成了由知名人士参加的小组，对跨国公司的各种准则和定义进行了较为全面的考察，并于1974年作出决议，决定联合国统一采用“跨国公司”对这类企业进行命名。跨国公司主要是指以本国为基地、通过对外直接投资等方式在海外设立分支机构或子公司，进而从事国际化生产和经营活动的垄断企业。2.跨国公司的特征跨国公司主要有以下五个特征：(1)一般以一个大型公司为主体，通过FDI或收购当地企业等方式，在其他国家建立子公司或者分公司；(2)一般拥有完整的决策体系和最高的决策中心，各子公司或分公司虽然拥有独立的决策机构，可以根据自己的特点进行决策活动，但其决策最终必须服从于最高决策中心；(3)一般从全球战略出发，在全球范围内进行资源的最优配置和整合，定点生产和销售期产品，以实现其利润最大化的目标；(4)国际竞争力较强，因其一般拥有经济技术实力、信息传递、资金跨国转移等方面的优势；(5)带有不同程度的垄断性，跨国公司由其经济技术等方面的支持，其某些产品在某些地区带有不同程度的垄断。3.跨国公司的分类海外跨国公司在华子公司分为包括中外合资、中外合作、外商独资三种主要形式。所谓中外合资企业，是指在中国境内依法成立的，同中国企业或经济组织合作的股权式公司，其具有中外双方风险分摊、资金分摊和投入分摊等特点，资金投入与股权比例、收益正相关；中外合作企业是指中外双方企业依照合同设立的一种契约式经济组织，一般由中方提供场地和生产设备等装置，外资企业则直接投入技术、资金和生产机器等，双方合作经营，按照合同确立投资方式及其收益分配模式；外商独资企业则是指，跨国公司投入人员、资金、技术等全部生产要素，依法成立的具有独立管理、独立核算、独立承担风险等特点的企业。随着全球化进程的日益深化，政府与外资企业之间已经发展成为了一种以经济贸易合作为基础、国家政策为向导的稳定关系，双方在长期合作过程中均以各自利益最大化为目标，跨国公司在全球化舞台上扮演角色的加重，双方关系的变化将对国际经济社会产生重大影响。论跨国公司的投资监管机制3（二）政府监管的含义和分类1.政府监管的含义政府监管，学术界一般称之为政府规制或管制，是市场经济条件下政府为实现某些公共政策目标，对微观经济主体进行的规范与制约，主要通过对特定产业和微观经济活动主体的进入、退出、资质、价格及涉及国民健康、生命安全、可持续发展等行为进行监督、管理来实现。企业要取得良性发展，离不开政府适当的规制和引导。政府通过颁布法律法规，对经济实施调节等手段，以控制甚至禁止企业危害社会利益的行为，即为政府监管，其手段主要包括政府对企业生产、价格制定、销售等环节进行干预。2.政府监管的分类从监管的功能上来看，政府对企业的监管可以分为直接干预和间接干预两种方式。所谓直接干预，是指在微观层面上，政府利用经济和社会两种手段，对企业的外部不经济行为进行干预，引导企业的决策行为。而间接干预，就是指政府不直接作用于企业决策，而是通过制定先关法规政策，为经济社会提供公共产品和服务，主要是在宏观层面上进行影响企业决策，进而达到保证市场竞争的有序公平和国民经济的健康发展的目的。从监管的范围和尺度上来看，不同性质的企业面临的规制手段存在一定的差异。鉴于国有企业特殊的性质，尽管国企改制工作不断地深入，但是政府仍然对国企有行使行政约束行为，政府对国企的管理层架构、薪资和重大经营活