第08章 进口保护政策-非关税壁垒

CH8进口保护政策：非关税壁垒本章重点研究：非关税壁垒。非关税壁垒：指除关税以外的一切限制进口的措施。非关税壁垒的特点：非关税壁垒具有更大的灵活性与针对性。非关税壁垒比关税更具强制性。非关税壁垒比关税更具有隐蔽性。8.1进口配额与“自愿出口限制”进口配额：一种重要的非关税壁垒。与关税不同，进口配额是直接的数量控制而不是通过提高进口商品的价格间接地减少进口。“自愿”出口配额：指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自愿”规定某一时期某些商品对该国的出口限制。配额：对进口商品设置一定的限额，其目的与征收关税一样，是为了限制进口，保护国内的工业。配额的方式：全球范围内的配额；分国别的配额；进口单方面的配额；双方协议的配额。本节假定：进口国在国际市场上为小国cERdcbaCSaPS)(8.1.1竞争条件下的进口配额假定中国进口钢铁，中国的钢铁行业是完全竞争的。先考察自由贸易的情形，再设置进口配额。设置进口配额的影响对生产的影响：产量增加，进口减少对消费的影响：消费减少对价格的影响：价格上升进口配额与实施关税的结果一致：对生产、消费与价格形成了同样的影响。必须注意：关税是通过提高进口商品的价格来减少进口和增加国内生产，而配额则从相反的途径，先减少进口，造成价格上升，从而增加国内生产。图8.1中：阴影部分所代表的利益被称为“经济租（ER）”，其归属完全取决于政府怎样分配这些进口限额。配额的社会利益变动不会好过关税。政府分配配额的常用方式（1）直接免费颁给进口商、进口企业或消费者政府决定颁发给谁。如果直接给进口商，则进口商在进口时只要支付国际市场的价格，转手在国内市场按照国内价格出售。c部分由进口商得到。如果直接给进口企业，c部分由这些企业或者一部分消费者得到。社会福利变化与征收关税的情况相同。（2）根据进口商或消费者申请颁发。申请过程是一个“寻租”行为，存在成本，所得少于c部分。整个社会福利低于征收关税的情形。（3）政府公开拍卖许可证最高出价不会高于c，但竞争的结果会将价格抬高到c。政府与进口商所得之和为c。福利分配与征收关税的情况相似。（4）政府在设置限额后，将限额交出口国分配。c部分由外国出口商得到，对进口国，社会福利损失为：b+d+c无论以上哪种情形，社会福利变化情况不会比征收关税时更好。存在配额的原因（1）配额直接控制进口数量，能更有效保护国内产业和控制进口外汇支出。（2）配额运用相对更灵活。（3）配额赋予政府更多权利，体现政府的政策意图。（分配经济租）。（4）国际贸易自由化的压力。8.1.2垄断条件下的进口配额垄断条件下，实行配额造成的损失比关税的情形更大。自由贸易下：垄断企业丧失垄断地位，接受世界价格。图8.3：配额的社会经济利益损失比关税大关税：（Qt,Pw+t）,垄断企业丧失垄断地位，在价格Pw+t上与国外生产者竞争。进口M2，净福利损失b+d。配额：Q=M2,厂商面临Dd=D–M，实施垄断行为，净福利损失除b+d外，额外增加图中阴影部分。如果还“寻租”，福利净损失会更大。次序假定：先进口配额，后垄断决策结果：产量：低于征收关税时的产量，甚至低于自由贸易时的产量；价格：高于征收关税时的价格；消费者：国内消费者不得不支付更高的价格，消费更少的商品。整个社会：损失b+d+阴影部分（由垄断造成的损失，无谓损失）+租金结论：在国内市场处于垄断的情况下，使用配额给社会造成的损失比征收关税时更大。配额有保护垄断的作用。8.1.3国内或国际市场变动时配额与关税的区别配额与关税的区别：关税：通过提高进口商品的价格以间接的方式减少进口配额：通过数量限制直接减少进口（也提高了价格）。共同点：都保护了国内生产者，影响了国内市场的产品价格。对经济的影响的区别：通过图8.4和8.5分别讨论国内和国际市场变化时关税和配额的不同影响。国内市场变化时配额和关税的影响：以中国国内钢材需求增加20为例。（1）没有冲击时关税和配额（2）需求冲击时关税影响：（3）需求冲击时配额影响)()3()2(kjihDWkDWjiGR国内市场变化：假设国内对钢铁的需求增加，数额为20，国内供给不变：自由贸易：国内价格1000，进口80，生产60，消费140征收关税500：国内价格1500，进口60，生产70，消费130配额40吨：国内价格2000，进口40，生产80，消费120与自由贸易时的福利比较：征收关税：政府税收增加i+j，社会净损失k配额40：社会净损失h+i+j+k图8.5：国际市场变动时关税与配额的影响：国际供给上升。国际市场变化：国际市场的出口供给增加变化前：国际价格1000，征收关税：国内价格1500，福利损失i配额40：国内价格1500，租a，福利损失i变化后：自由贸易：国际价格500，国内价格500征收关税500：国内价格1000，进口60，社会福利净损失：k配额40：国际价格500，进口40，国内价格1500，“租”增加为a+b，社会福利净损失：i+j+k与关税相比，配额常引起进口产品质量上升。原因：在数量限制的条件下，如果利润率相同，厂商愿意销售价格较高的产品获得较大的利润，一般来说，性价是成正比的。从运输成本来考虑：价格高的产品可能单位运输成本较低。运输成本导致的产品质量升级被称为“华盛顿苹果”效应。8.1.4配额的特殊形式：“自愿出口限制”自愿出口限制：出口国自愿规定某一时期某些商品对该国的出口量进行限制。也称为“被动配额”，进出口双方可以绕开关贸总协定法律原则或相关规定，针对某些产品达成双边或多边的“自动出口限制”、“自愿节制”或“有秩序安排市场”等歧视性的贸易协定。在一种没有竞争的、特别是寡头垄断的工业中，出口公司可能发现谈判一项自愿出口限制对它们有利，那时的出口限制才真正是“自愿”的。由出口国分配限额。与进口国设置配额相比，自愿出口限制对出口国的好处多一些，可以获得“出口配额租”。总的来说，实行自愿出口限制是要保护在经济合作及发展组织成员国中的市场上的工业，在这些市场上某些发展中国家、东欧国家或日本已成为主要的竞争者。事实上，这些国家的出口目前已由大约80项自愿出口限制措施所限制。多种纤维协定连同它的前身——棉纺织品长期安排（1962—1972年）——是自愿出口限制的模式。多种纤维安排是一项违反关税及贸易总协定的、经谈判达成的多边协议，它依据的原则是：作为纺织品主要进口者的工业国，需要特别的保护以防止在正常情况下来自发展中国家的、成本较低的出口品“扰乱市场”。在它的主持下，缔结了各种各样的双边出口限制协议，这些协议包括大约50％的纺织品和成衣贸易。结果是，在纺织品和成衣的世界贸易中有相当大的部分是受控制的，因而并不听命于国际贸易的正常力量。除了纺织品和成衣以外，钢铁是受自愿出口限制影响最大的产品类别。自从美国与一些欧洲的和日本的出口者在1968年谈判了这个部门中的第一个限制协议以来，钢铁贸易总额中大约1／4属于自愿出口限制范围，它影响几乎所有主要第三国供应者对美国和欧洲共同体的出口，也影响欧洲共同体对美国的出口。农产品的出口也受到自愿出口限制安排的限制，这主要是从农产品产量较高的国家，如澳大利亚和阿根廷对欧洲共同体的出口。在汽车和运输设备以及电子产品和机械工具方面，日本出口者对于它们向欧洲共同体和美国的销售都加以限制.在鞋类方面，一些经济合作及发展组织国家的市场受南朝鲜出口者的自愿出口限制安排的保护。专栏8.21980年代初期，美日汽车贸易中国纺织品的出口限制：2005年1月，乌拉圭回合所达成的《纺织品与服装协议》生效，纺织品与服装贸易全面纳入WTO规则管辖，进入后配额时代。中国是世界上最大的纺织品生产国和出口国，逐步取消配额，对中国纺织服装业是一个机遇，但仍然受到欧美国家的市场保护的制约。2005年11月8日，在伦敦达成《关于纺织品和服装贸易的谅解备忘录》，中美同意在协议期间对中国向美国出口的21个类别产品实施数量管理。自愿出口限制对进口国国内市场的价格、生产、消费的影响和配额的影响相同，影响程度也会因进口国市场结构不同而不同。社会福利变化情况有不同：在实行配额时由国内进口商得到的那部分利益（c）现在由外国出口商得到了。对进口国而言，其总损失为b+d+c(图8.1中)。关税和国际市场的不完全竞争•两个完全相同的国家1，2，政府确定关税，各有一个企业生产产品供应本国市场以及出口，假设产出是，市场出清价格是，企业的边际成本为c，没有固定成本。•博弈的时间顺序：•第一，政府同时选择关税税率•第二，企业观察到关税率，同时选择产量iijQhe()iiipQaQ•企业i的收益为：•国家的总福利是其消费者剩余、企业的利润以及政府的关税收入之和：(,,,,,)[()]iijiijjijittheheaheh[()]()ijiiijiaehechete21(,,,,,)2iijiijjiiijWttheheQte•假定政府已经选择税率，企业需要选择产量以最大化其利润。在两个市场的最优化问题可以拆分为一对问题，在两个市场分别求解，即：•解得：0max[()]iiijhhahec0max[()]iiijjieeaehcte3iiacth23jiacte•回到第一阶段，政府选择关税：•代入后得到：•从而这一关税博弈的子博弈精炼解为:0max(,)iiijtWtt3iact1212124()(,,)399acacactthhee8.2影响进口的国内经济政策影响国际贸易的重要国内经济政策：产业政策：对进口工业提供直接或间接的生产补贴（如现金补贴，税收减免，提供研究与开发基金，低息等补贴性贷款，对贷款提供保险等）；政府采购：政府直接采购保证国内产品的销售同时在价格上包含大量的补助；区域支持：对进口工业部门生产集中的地区给予支持，包括政策优惠；技术与社会标准：对商品的生产和销售制定一系列技术和社会标准，来影响商品和服务的国际流通。8.2.1产业政策目的：降低国内工业部门的成本，提高本国工业与外国同类企业的竞争力。出口补贴：对出口国内产品的公司和个人的支付。也分从量补贴和从价补贴。当政府提供出口补贴时，出口商会尽量出口产品直到国内价格与国外价格的差额等于补贴额为止。bDWbaGRCSaPS)(0产业政策：生产扭曲但消费不扭曲，与关税、配额相比，产业政策社会代价低。8.2.2政府采购歧视性政府采购：（1）优先购买本国产品和服务。（2）强调产品或服务的国产化程度。（3）偏向招标国内企业。（4）直接授标本国企业。bDWbaGRCSaPS)(0与生产补贴类似政府采购协议（GPA，GovernmentprocurementAgreement）1979年关贸总协定东京回合产生1994年结束的乌拉圭回合修改GPA分为正文和附录两大部分。正文为协议条款，包括目标、原则、范围、加入谈判程序、对发展中国家的特殊和差别待遇等，共24条。附录共有4大部分，附录一是各缔约方适用于本协议的市场开放清单。只限于签字国遵守，而签字国较少。8.2.3技术与社会标准制定技术标准的目的：保证安全、保护整体利益。反映一国的社会价值。其他目的：保护本国产业。（1）技术标准采用本国技术标准（长度单位、汽车和交通规则）针对进口国的技术标准：安全规定，卫生检疫规定，包装标签规定等----《贸易技术壁垒协议》，《卫生和检验检疫措施协议》关贸总协定东京回合《贸易技术壁垒协议》与乌拉圭回合《卫生和植物检疫措施协议》：制定各国实行具体标准时必须遵守的纪律，建立防止各国政府滥用标准、消除贸易的技术壁垒。欧盟环保新规（2007.06.01）经过长达6年的讨论，欧盟REACH法规于今日正式生效，这将使中国面临入世以来最大的贸易壁垒。业内专家指出，由于所有物质检测和注册的费用均由企业承担，保守估计我国企业每年为REACH所要负担的成本为5亿-10亿美元。REACH法规全称为《关于化学品注册、评估、许可和限制法案》。它