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第十章非关税壁垒第一节非关税壁垒概述一、非关税壁垒的概念非关税壁垒（Non-tariffBarriers,NTBS）是指一国政府采取的除关税措施以外，用于调节、管理和控制本国对外贸易活动，从而影响贸易格局和利益分配的，其他各种行政性、法规性措施和手段的总和。二、非关税壁垒的特点和作用（一）非关税壁垒的特点1、具有更大的灵活性和针对性2、更能直接达到限制进口的目的3、更具有隐蔽性和歧视性普瓦蒂埃海关效应法国在1982年规定，所有从日本进口的录像机都必须通过位于法国北部港口数百英里的小镇的普瓦蒂埃海关。海关人员不多，屋子非常窄小。结果进入法国的日本录像机从每月6万多台骤减到每月不足1万台。意大利的空心粉法在意大利有一个“空心粉纯度法”，要求空心粉的制作原料必须是硬质小麦，而这种硬质小麦主要产于意大利南部。欧洲其他国家的空心粉大多由混合种类的小麦制成，不符合“空心粉纯度法”，所以很难进入意大利市场。欧盟进口中国瓷器的包装标准欧盟要求从中国进口的景德镇瓷器的包装稻草必须经过摄氏200度高温熏蒸消毒处理。（二）非关税壁垒的作用对发达国家：1、谈判时用作砝码，逼迫对方妥协让步；2、作为防御性武器限制进口，以保护国内产业或保障国内垄断部门的利润；3、用作贸易歧视的手段或实现政治利益的工具。对发展中国家：限制非必需品进口、节省外汇，限制进口、保护国内民族工业和幼稚产业，发展民族经济，保持经济独立。第二节非关税壁垒的产生与发展一、非关税壁垒的产生在资本主义发展初期就已出现，20世纪30年代开始盛行。20世纪30年代，世界经济危机，商品价格暴跌，仅通过大幅度提高关税率，难以有效限制进口，资本主义国家开始广泛借助非关税壁垒措施。二、非关税壁垒的发展二战后初期，限制进口措施依然盛行。20世纪50年代到70年代初，发达资本主义国家又转为扩大贸易的自由化程度。1974-1975年和1980-1982年两次世界经济危机，贸易保护又重新抬头，以非关税壁垒为主，关税壁垒为辅。20世纪90年代以来，在WTO的努力和多边双边谈判下，传统的配额、许可证等非关税壁垒措施大为减少，非关税壁垒呈现新的发展趋势。非关税壁垒的新趋势：1、反倾销措施不断增强2、贸易技术壁垒迅速发展3、数量保障措施使用频繁4、绿色壁垒名目激增5、灰色区域措施的使用6、劳工标准和动物福利的兴起第三节非关税壁垒的主要种类一、非关税壁垒的分类1、按照对进口限制的作用分类直接限制：对进口数量和金额直接规定，如进口配额制、进口许可证、自动出口限制。间接限制：不直接规定进口数额，而是间接对产品制定严格的条例来限制进口，如繁苛的技术标准、进口最低限价等。2、按照不同的法令和实施来分（1）直接限定数额：配额、自动出口限制、许可证等。（2）国家参与进出口经营：进出口国家垄断、歧视性政府采购政策等。（3）外汇管制：数量性外汇管制、成本性外汇管制等。（4）海关通关手续和对进口价格的实施上：海关估价制、繁琐的通关手续、征收国内税、进口最低限价等。（5）对进口商品的技术性规定上：技术标准、卫生安全检疫规定、商品包装、标签规章等。二、非关税壁垒的主要种类（一）进口配额制（进口限额制）1、定义是指一国政府在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或征收更高的关税、附加税或罚款后才能进口。进口额度进口进口进口(绝对配额)进口(关税配额)绝对配额的类型全球配额国别配额难以贯彻国别政策充分体现国别政策，是进口配额制中最基本的一种形式2、进口配额制的类型（1）绝对配额一国政府在一定时期内，对某种商品的进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，便不准进口。①全球配额它属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的商品一律适用。②国别配额即在总配额内按国别和地区分别给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。（提交原产地证书）自主配额协议配额（2）关税配额是对商品的进口的绝对数额不加限制，对配额内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品征收较高关税或征收附加税或罚款。全球关税配额和国别关税配额优惠性关税配额和非优惠性关税配额（二）“自动”出口配额制（“自动”出口限制）是出口国或地区在进口国的要求或压力下，“自愿”规定在一定时期内（3年-5年）某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。非协定的“自动”出口配额协定的“自动”出口配额出口国单方面规定出口配额，限制商品出口“自动”出口配额大多数属于这一种两种形式（三）进口许可证制1、定义指进口国规定某些商品进口必须事先领取许可证，才可进口，否则一律不准进口。2、分类从进口许可证与进口配额的关系上，进口许可证分为：按与进口配额的关系不同划分有定额的进口许可证无定额的进口许可证从进口商品有无限制上可分为：公开一般许可证特种进口许可证按照进口商品的许可程度划分（四）外汇管制1、定义是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。数量性外汇管制混合性外汇管制成本性外汇管制形式对外汇买卖的数量直接进行限制和分配对外汇买卖实行复汇率制度同时采用数量和成本的外汇管制2、种类（1）数量性外汇管制是指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配。（2）成本性外汇管制是指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制度，利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品的进出口。（3）混合性外汇管制是指同时采用数量性和成本性的外汇管制。（4）利润汇出限制国家对外国公司在本国经营获得的利润汇出加以管制。（五）进出口国家垄断（国营贸易）是指在对外贸易中，对某些或全部商品的进出口规定由国家机构直接经营，或把某些商品的进出口专营权给予某些垄断组织。主要集中在三类产品：烟和酒、农产品、军火（六）歧视性政府采购政策是指国家制定法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品的做法。（七）国内税是指在一国的国境内，对生产、销售、使用或消费的商品所应支付的捐税。如周转税、零售税、消费税、销售税、营业税等等。任何国家对进口商品不仅要征收关税，还要征收各种国内税。国内税通常不受贸易条约或多边贸易协定的限制，比关税更灵活。（八）进口最低限价制和禁止进口1、进口最低限价制是一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口货价低于规定的最低价格则征收进口附加税或禁止进口。美国“启动价格制”——针对钢材和部分钢制品2、禁止进口当一国感到实际进口数量限制已不能走出贸易困境时，往往颁布法令，禁止一些货物进口。是进口限制的极端措施。（九）专断的海关估价制是指用海关专断高估价格，来提高进口商品的关税，增加进口商的关税负担，限制进口。世贸组织新达成的《海关估价协议》规定对进口货物的估价应以以下几种方法依次采用：依次方法(1)货物的成交价格(2)相同货物的成交价格为基础(3)类似货物的成交价格为基础(4)扣除法(5)估算价格法(6)回顾法CIF价－销售佣金－利润－进口国国内发生的运保费－关税－其它国内税重新计算生产成本和产品费用（十）进口商品征税的归类海关将进口商品归在哪一税号下征收关税，具有一定灵活性。就高不就低。（十一）通关环节壁垒进口国有关当局在进口商办理通关手续时，要求提供非常复杂或难以获得的资料甚至商业机密，或者通关程序耗时冗长，或对进口商品征收不合理的税费。（十二）进口押金制（进口存款制）进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定时间，在指定的银行无息存入一笔现金才能进口。（十三）有秩序的销售安排是指各国为了避免竞争，维护垄断高价，从而保证获得高额利润，通过协商，划分销售地区，规定销售限额，达成有秩序销售协议。实质上是贸易参与国之间暂时缓和竞争的紧张局面，相互妥协、分享市场的一种契约。（十四）技术性贸易壁垒（TBT）1、含义是指那些超越公认的不合理和非科学的强制性或非强制性确定商品的某些特征的规定、标准和法规，以及旨在检验商品是否符合这些技术法规和确定商品质量及其适应性能的认证、审批和试验程序所形成的贸易障碍。2、主要形式（1）严格繁琐的技术法规与标准（2）复杂的合格评定程序（3）严格的卫生检疫规定（十五）绿色壁垒是指各国为了保护本国市场，以保护环境、保护生态平衡、保护国民健康和节约能源等为借口，对进口商品提出带有歧视性、针对性的技术、安全和卫生标准。苛刻的绿色标准、复杂苛刻的动植物卫生检疫措施、绿色包装要求、绿色环境标志等等。（十六）社会壁垒又称蓝色壁垒，是指以劳动者的劳动环境和生存权利为借口而采取的贸易保护措施。其核心是SA8000(SocialAccountability8000)标准它要求企业不使用童工、不强迫劳动、不扣押工人身份证件或收取押金；尊重工人结社自由及集体谈判权利，不歧视工会代表，不干涉员工信仰和风俗习惯；不使用体罚、辱骂或精神威胁；至多每周工作48小时，至少每周休息一天；至少支付法定最低工资和提供福利，不罚款；任命高层管理代表负责工人健康和安全，甚至对厕所、饮水及食物存放设施、工人宿舍条件都有严格规定。（十七）紧急保障措施是指国内产业受进口产品严重损害时，政府可以实行临时的进口限制以保护国内生产者。（1）根据关贸总协定的规定，使用紧急保障措施的必要条件是：①进口产品大量增加；②进口增加是由不可预见的情况造成的；③进口增加是各边贸易谈判所带来的贸易自由化的结果；④这种大量进口对国内生产者造成了严重损害或严重损害的威胁。（2）进口国政府实行紧急保障的措施：全部或部分地停止正常情况所承诺的关税减让或其他优惠，也可以设置数量限制。（3）关贸总协定对紧急保障措施设有时间限制：保障措施不得超过4年，延长后总期限不得超过8年。第四节非关税壁垒的影响一、对国际贸易发展的影响1.非关税壁垒的加强程度与世界贸易的增长速度成反比关系2.非关税壁垒严重地侵蚀了战后建立起来的开放式的多边贸易体制3.影响着国际贸易商品结构和地理方向，阻碍和损害着发展中国家对外贸易的开展二、对进口国的影响与关税壁垒一样，非关税壁垒也具有限制进口、保护进口国生产和市场、引起进口国国内市场价格上涨的作用。三、对出口国的影响一般说来，非关税壁垒措施的加强，将使出口国的商品出口数量和价格受到严重的影响，造成出口商品增长率下降或出口价格下跌。