青岛海协信托投资有限公司

青岛海协信托投资有限公司2004年度报告二○○五年四月1目录一、重要提示2二、公司概况2（一）公司简介2（二）组织结构3三、公司治理5（一）公司治理结构5（二）公司治理信息8四、经营概况13（一）经营目标、方针、战略规划13（二）所经营业务的主要内容13（三）市场分析14（四）风险管理16五、会计报告19（一）自营资产2004年度审计报告及会计报表19（二）信托项目会计报表23六、会计报表附注26（一）会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明26（二）主要会计政策26（三）或有事项说明30（四）会计报表中重要项目的明细资料31（五）关联方关系及其交易情况33七、财务情况说明书34（一）利润实现和分配情况34（二）主要财务指标34八、特别事项揭示34（一）变更注册地事项34（二）监管机构检查及整改情况34（三）董事更换情况34（四）其他34九、监事会意见352青岛海协信托投资有限公司2004年度报告一、重要提示本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司张建华董事无法对年度报告发表意见，理由是：对公司自有资金的运用情况不知情。本公司2004年度财务报告经山东汇德会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人董事长彭光映、总经理齐觉、主管会计工作负责人及会计机构负责人董青声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完整。二、公司概况（一）公司简介1、公司基本情况青岛海协信托投资有限公司是2003年10月8日，经中国银行业监督管理委员会、中国人民银行（银监复[2003]66号）批准成立的，注册资本3.15亿元，注册地址山东省青岛市香港中路59号青岛国际金融中心30F。海协信托立志成为真正的信托投资公司，在确保金融安全的前提下，倾力发展资金信托、财产信托、股权信托、公益信托和表决权信托等信托本源业务。“受人之托，代人理财”。海协信托将紧紧围绕为广大投资者理财这个经营核心问题，突出专业、专家特色，用专业、专家服务水准使投资者收益最大化。2、公司的法定中文名称：青岛海协信托投资有限公司公司的法定英文名称：QINGDAOHAIXIETRUST＆INVESTMENTCO.,LTD3、法定代表人：彭光映4、注册地址：山东省青岛市香港中路59号青岛国际金融中心30F5、邮政编码：2660716、国际互联网网址：、电子信箱：[e-mail]8、信息披露事务负责人：齐觉联系人：董青3联系电话：[phone]传真：[phone]电子信箱：[e-mail]9、本次信息披露报纸名称：中国证券报10、公司年度报告备置地点：山东省青岛市香港中路59号青岛国际金融中心30F11、公司聘请的会计师事务所：山东汇德会计师事务所有限公司地址：山东省青岛市东海西路39号世纪大厦26－27层12、公司聘请的律师事务所：山东铭丰律师事务所地址：山东省青岛市东海西路39号世纪大厦14层（二）组织结构4股东会董事会总经理副总经理总经理助理信托业务总部信托财务部投资银行部理财服务中心金融同业部公司财务部投资总部合规部发展研究中心综合管理部监事会5三、公司治理（一）公司治理结构1、股东情况序号股东名称持股比率金额（万元）法人代表1中铁十八局集团有限公司21.45％6755.92赵广发2新疆棉花产业（集团）有限公司18.25％5750高兴森3安徽丰原集团有限公司18.25％5750李荣杰4山东海川集团控股公司16.65％5244.08张洪白5新疆威仕达生物工程股份有限公司13.65％4300魏东6青岛联宇时装有限公司11.75％3700崔峰科合计100％31500公司主要股东的情况：（1）中铁十八局集团有限公司的主要股东是中国铁道建筑总公司，出资比率：56％，法人代表：王振侯。（2）新疆棉花产业（集团）有限公司的主要股东是新疆维吾尔自治区供销合作社联合社，出资比率：56.86％，法人代表：马德。（3）安徽丰原集团有限公司系国有企业，经安徽省人民政府批准，蚌埠市人民政府为国有资产经营授权方。2、董事、董事会及其下属委员会（1）董事姓名职务性别年龄选任日期任期彭光映董事长男422003、63年张建华副董事长男522003、63年勾亦军董事男502004、123年黄俊涛董事男362004、123年余路明董事男422004、123年崔峰科董事男432003、63年6（2）董事会下属委员会名称、职责。公司第一届董事会第三次于2004年12月18日通过了设立董事会专门委员会的决议，拟设立四个下属委员会，包括战略发展与投资决策委员会、风险控制委员会、人事与薪酬考核委员会、审计监察委员会，上述委员会正在筹备中。3、监事、监事会及其下属委员会（1）监事姓名职务性别年龄选任日期任期唐克监事长男372003、63年李君秀监事女472004、123年（2）监事会下属委员会名称、职责。本公司监事会未设立下属委员会。4、高级管理人员职务姓名性别年龄任职日期金融从业年限学历专业总经理齐觉男342003、69硕士国际金融副总经理张定军男362003、614硕士货币银行75、公司员工人数：40人平均年龄：33.15岁学历分布：硕士以上13人32.5％大学本科19人47.5％大学专科5人12.5％其他3人7.5％岗位分布：研发人员3人7.5％信托经理人员6人15％信托营销人员12人30％财务人员4人10％管理人员6人15％稽审人员2人5％其他7人17.5％8（二）公司治理信息1、年度内召开股东会的情况本公司于二○○四年十二月十八日在青岛市香港中路59号公司会议室举行第一届股东会第二次会议。会议由董事长彭光映主持。股东代表应到6人，实到6人，符合《中华人民共和国公司法》、《青岛海协信托投资有限公司章程》的有关规定。青岛市人民政府、青岛银监局、青岛市经贸委有关领导参加会议，公司董事、监事及齐觉总经理列席股东会。股东会对会议各项议案进行审议，并形成如下决议：一、关于同意更换公司董事、监事的议案。全体股东对该议案持同意意见。根据《中华人民共和国公司法》及《青岛海协信托投资有限公司章程》的有关规定，该议案予以通过。二、关于股东会议事规则（草案）。全体股东对该议案持同意意见。根据《中华人民共和国公司法》及《青岛海协信托投资有限公司章程》的有关规定，该议案予以通过。三、关于解决公司股东历史遗留问题的议案。对该议案持同意意见的表决票数占比为68.1%，根据《中华人民共和国公司法》及《青岛海协信托投资有限公司章程》的有关规定，持同意意见的表决票数超过总表决票数的三分之二，该议案即可予以通过。四、关于修改公司章程的议案。全体股东对该议案持同意意见。根据《中华人民共和国公司法》及《青岛海协信托投资有限公司章程》的有关规定，该议案予以通过。五、关于发挥信托优势，支持青岛地方经济建设的议案。全体股东对该议案持同意意见。根据《中华人民共和国公司法》及《青岛海协信托投资有限公司章程》的有关规定，该议案予以通过。六、关于发挥信托作用合法合规地支持股东业务发展的议案。全体股东对该议案持同意意见。根据《中华人民共和国公司法》及《青岛海协信托投资有限公司章程》的有关规定，该议案予以通过。92、董事会及其下属委员会履行职责情况2004年，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》及《青岛海协信托投资有限公司章程》的有关规定，尽责地行使了股东会赋予的权利、履行了股东会赋予的义务，对股东会所作出的决议，以及对股东会的授权事项都予以认真执行。（1）本年度董事会召开情况本年度，公司共召开董事会两次。本公司于2004年4月2日在青岛丽晶大酒店举行2004年第一次董事会。监事会成员及总经理列席董事会。董事会对会议各项议案进行审议，并形成如下决议：一、全体董事对彭光映董事长所作的《2004年第一次董事会工作报告》提出修改意见，即有关“执行委员会”的内容全部删除并一致通过。二、对齐觉总经理所作的关于《2004年度公司经营计划》的报告和张定军董事、副总经理所作的关于《2003年公司财务决算及2004年度财务预算议案》的报告，全体董事的意见以书面形式在4月6日前传真至海协信托董事会秘书处，在修改后待下次董事会审议。三、全体董事一致认为应对公司章程进行修改，在4月底前各股东将公司章程提出修改意见提交董事会秘书处并召开董事会审议。四、对于齐觉总经理所作的《公司组织架构与基本管理制度》的汇报，各位董事一致同意在公司章程修改通过后，依照新的公司章程进行完善，再提交董事会审议。本公司于二○○四年十二月十八日在青岛市香港中路59号公司会议室举行2004年度第二次董事会。会议由董事长彭光映主持。公司董事应到6人，实到6人，监事及齐觉总经理列席董事会，符合《中华人民共和国公司法》、《青岛海协信托投资有限公司章程》的有关规定。董事会对会议各项议案进行审议，并形成如下决议：一、关于二零零三年度财务决算报告和二零零四年度财务预算报告。全体董事对该议案持同意意见。根据《中华人民共和国公司法》及《青岛海协信托投资有限公司章程》的有关规定，该议案予以通过。二、关于董事会议事规则（草案）。全体董事对该议案持同意意见。根据《中华人民共和国公司法》及《青岛海协信托投资有限公司章程》的有关规定，该议案予以通过。10三、关于审批公司基本制度的议案。全体董事对该议案持同意意见。根据《中华人民共和国公司法》及《青岛海协信托投资有限公司章程》的有关规定，该议案予以通过。四、关于完善法人治理结构，面向市场选聘优秀人才的议案。全体董事对该议案持同意意见。根据《中华人民共和国公司法》及《青岛海协信托投资有限公司章程》的有关规定，该议案予以通过。五、关于设立董事会专门委员会的议案。全体董事对该议案持同意意见。根据《中华人民共和国公司法》及《青岛海协信托投资有限公司章程》的有关规定，该议案予以通过。六、关于推选独立董事人选的议案。全体董事对该议案持同意意见。根据《中华人民共和国公司法》及《青岛海协信托投资有限公司章程》的有关规定，该议案予以通过。3、监事会履行职责情况（1）监事会召开情况本公司于二○○四年十二月十八日在青岛市香港中路59号公司会议室举行第一届监事会第二次会议。会议由监事长唐克主持，董事及齐觉总经理列席监事会，符合《中华人民共和国公司法》、《青岛海协信托投资有限公司章程》的有关规定。监事会对会议各项议案进行审议，并形成如下决议：一、关于监事会工作报告的议案。全体到会监事对该议案持同意意见。根据《中华人民共和国公司法》及《青岛海协信托投资有限公司章程》的有关规定，该议案予以通过。二、关于监事会议事规则（草案）。全体到会监事对该议案持同意意见。根据《中华人民共和国公司法》及《青岛海协信托投资有限公司章程》的有关规定，该议案予以通过。（2）监事会履行职责情况2004年，监事会根据《中华人民共和国公司法》及《青岛海协信托投资有限公司公司章程》的有关规定，尽责地行使股东会赋予的权利、履行了股东会赋予的义务，并综合运用职责督察、制度制衡、审计监督等手段，认真地开展了监督工作。对股东会决议的执行情况和公司资产状况、财务状况以及经营情况进行了监督；对经营计划和财务预决算报告进行了审核；坚持监事会成员列席董事会会议制度。对审核监督过程中发现的情况，能及时地与董事会、经营管理层沟通协调。11监事会认为，2004年度本公司各项经营业务能够依法运行，未发现董事、总经理等高管人员在行使职权、执行职务过程中有重大违反法律法规及公司《章程》的行为；公司的财务报告能够真实地反映公司财务状况和经营成果。4、高级管理层履职情况本公司齐觉总经理主管信托业务，张定军副总经理主管自有资金业务和财务会计工作。公司高级管理人员具备必要的业务管理能力、市场应变能力和创新能力，经营稳健并能及时识别和管理风险，尽职尽责，严格按照股东会和董事会制定的战略规划开展工作，没有违反法律、法规及公司章程或损害公司利益的行为。5、内部控制情况（1）内部控