第6章进口保护政策：非关税壁垒

1第6章进口保护政策：非关税壁垒除关税之外，还存在着许多其他限制国际贸易的政策，这些政策称为非关税壁垒（notarifftradebarriers）。通过本章学习，你可以了解：进口配额自愿出口限制国内含量条件歧视性的政府采购政策国内补贴反补贴反倾销其他非关税壁垒26.1进口配额进口配额的含义进口配额的效应进口配额和关税的比较36.1.1进口配额的含义进口配额（importquota）是一国对一定时期内准许进口商品的数量限制。一般而言，配额会将进口商品的数量限制在低于自由贸易的水平。4表6-1美国进口配额的例子进口的商品配额数量（千克/年）浓缩牛奶（澳大利亚）91625浓缩牛奶（丹麦）605092脱水牛奶（德国）9997脱水牛奶（荷兰）548393蓝纹奶酪（阿根廷）2000蓝纹奶酪（智利）80000切达奶酪（新西兰）8200000意大利奶酪（波兰）1325000意大利奶酪（罗马尼亚）500000瑞士奶酪（瑞士）1850000资料来源：U.S.InternationaltradeCommission,TariffSchedulesoftheUnitedStates,Washington,DC,GovernmentPrintingOffice,2000.56.1.2进口配额的效应PQPCHNPWSWSCHNS(CHN+配额)S1S2D1D2E配额(Q)abcd图6-1进口配额的效应分析图中a为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归属权取决于政府如何分配进口配额），b+d为配额的导致的福利净损失。DCHN66.1.3国内需求增加时关税和进口配额的不同影响tPWPW’S(CHN)S(CHN+配额)配额(Q)PWPPPCHNPCHN’D(CHN)D(CHN)’S(CHN)SWSW’D(CHN)’D(CHN)S1S2D2D1S1S2S3D2D1D’1ABCDEABDCFG(a)关税保护(b)配额保护QQ图6-2关税和进口配额效应的比较7表6-2国内需求增加时进口配额和关税的政策效果比较影响关税进口配额进口量增加(CD-CE=DE)不变(CD=FG)国内价格不变(为PW’)上升(PCHN’－PCHN)国内产量不变(为S2)增加(S3－S2)国内消费增加增加86.2自愿出口限制(voluntaryexportrestraints,VERs)自愿出口限制是指出口国在进口国的压力和要求下，“自愿”地在规定的时间内限定本国产品的出口数量。对进口国而言，在出口国的自愿限制下，进口就可以减少，由于出口国的这种自愿是在进口国所要求下进行的，所以经济学家把VERs看成是进口配额的一种特殊形式。9关于VERs的一个案例20世纪70年代末，美国汽车在日本进口汽车的冲击下生产不断下滑，工人大量失业，美国政府准备使用201保护条款，计划把1981、1982、1983年出口到美国的日本汽车限制在160万辆以内。日本政府在得知这一消息后主动宣布自动限制在美国市场上的汽车销售量，1981-1983限制在每年183万辆，1984年提高到202万量，1985年则为251万辆。有趣的是，实施VERs后，日本出口到美国的汽车的数量虽然减少了，但日本汽车在美国的销售价格却增加了。106.2国内内含条件（domesticcontentrequirements）国内内含条件的含义国内内含条件的效应116.3.1国内含量条件的含义国内内含条件是指一国为了限制国内制造商的外购行为（outsourcing），规定国内制造商所生产的产品总价值中必须在国内生产的最低比率。12表6-3部分国家汽车的国内含量条件国家（或地区）要求的最低国内含量（％）阿根廷76巴西60马来西亚60南非55泰国54中国台北地区50委内瑞拉41中国40巴基斯坦40资料来源：US.DepartmentofCommerce,InternationalTradeAdministration,OfficeofAutomotiveAffairs.VehicleImportRequires,2002,attheinternetsite国内含量条件的效应E1E2PQS（CHN）1S（CHN）2P1P2Q2Q1D（CHN）国内含量条件导致生产成本和价格提高，这是由于生产厂商被迫使用国内高成本的要素投入。尽管含量条件有利于保持国内的就业率，但却给国内消费者的福利造成了损失。图6-3国内内含条件的福利效应分析146.4歧视性政府采购政策（discriminatorygovernmentpolicy）歧视性政府采购政策的含义歧视性政府采购政策的效应156.4.1歧视性政府采购政策的含义歧视性政府采购政策是指一些国家通过法令或虽无法令明文规定，但实际上要求本国政府机构在招标采购时必须优先购买本国产品，从而导致对国外产品歧视与限制的做法。歧视性政府采购政策又称为“购买国货政策”（buy-nationalpolicies）166.4.2歧视性政府采购政策的效应PQSWPWPdGD(G＋P)S（CHN）D1S1M1政府进口M2ab图6-4政府采购政策的影响实行歧视性的政府采购政策以后，国内汽车产量会增加到G，价格会提高到Pd（高于国际价格），而进口量减少到M2，因此这种政策促进了国内生产，本国企业生产者剩余增加了a，但政府为此多支付了a+b，本国净损失为b。176.5国内补贴（domesticsubsidy）国内补贴的含义国内补贴的效应186.5.1国内补贴的含义国内补贴是一国政府对本国进口竞争产品生产者提供的一种补贴。国内补贴可以增加本国进口竞争产品生产者的竞争力，从而抑制国外产品的进口。196.5.2国内补贴的效应M2M1S1S2D1PWPS补贴S(CHN)S(CHN)’D(CHN)SW图6-5国内补贴的影响ab补贴导致国内生产增加到S2，生产者者剩余增加a，政府补贴为a+b,社会福利净损失为b，与关税和配额相比，补贴不会扭曲国内消费，因此造成的福利净损失更小。206.6反倾销（antidumping）倾销的定义倾销的类型实施反倾销的三个条件反倾销税中国遭遇的反倾销216.6.1倾销的定义倾销（dumping）是一种国际市场上的价格歧视行为，是指企业以低于国内价格（或生产成本）的价格在国外市场上销售产品的一种不正当的竞争行为。根据《WTO反倾销协议》的规定，如果符合以下任何一条，则可以被确定是倾销行为：（1）低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格；或（2）如果没有这种国内价格，则低于a）相同产品在正常贸易下向第三国出口的最高可比价格；或：b）产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费、运输费等费用和利润。226.6.2倾销的类型偶发性倾销(sporadicdumping):偶尔以低于国内的价格在国外市场销售产品，其目的通常是为了向国外推销库存产品；掠夺性倾销(predatorydumping):暂时以低于国内的价格在国外市场上销售商品，待占领该国市场后在提价，其目的削弱或挤跨进口国的竞争企业；持续性倾销(persistentdumping):长期以低于国内的价格在国外市场销售商品。236.6.3实施反倾销的条件根据WTO的规定，进口国实施反倾销的措施必须满足三个条件：（1）倾销成立（2）进口国内产业受到损害（3）倾销与损害有因果关系246.6.4反倾销税PU.S’PU.SPtMC(CHN)+tMC(CHN)MR(CHN)D（U.S）Q1Q2Q进口国损失的消费者剩余进口国获得的税收图6-6反倾销税的效应分析256.6.5中国遭遇的反倾销中国遭遇反倾销的基本情况中国遭遇反倾销的反倾销的特殊性26（1）中国遭遇反倾销的基本情况自1995年WTO成立到2001年6月30日，全球共有1640起反倾销案，其中针对中国的最多，共229起，占14％；对中国提出反倾销诉讼的主要是发达国家，其中欧盟92起（截至2001.9.30）,美国87起，澳大利亚34起，加拿大29起；针对中国的反倾销案多数以征收反倾销税结案，美国对中国的反倾销税最高征到过356%（1994年大蒜案），最厉害的是墨西哥，1993年墨西哥对中国10大类4000多种商品征收反倾销税，最高额为1150%；27（2）中国遭遇反倾销的特殊性中国的“非市场经济地位”是导致中国企业遭遇反倾销的重要原因。国外企业往往以中国是“非市场经济”为借口，不承认中国国内的市场价格是反映公平价值的正常价格，而采用第三国同类产品的价格作为参照价格，一旦第三国价格高于中国市场价格，则中国产品就“陷入”倾销范围。286.7其它非关税壁垒技术标准社会标准繁琐的海关手续进口垄断经营权外汇管制和不合理的汇率296.7.1技术标准安全标注：如欧盟针对温州打火机的安全规定卫生检疫标准：动植物进口必须通过本国的检疫包装标签标准306.7.2社会标准劳工标准：禁止使用童工、囚犯、奴隶；禁止强迫劳动；实施法定休息日、最低工资等规定；环保标准316.7.3繁琐的海关手续一个典型的例子是，法国在1982年规定，所有从日本进口的录像机都必须通过普瓦蒂埃海关，而这个海关位于法国北部港口数百英里以外的小镇上，海关很小，人员不多，给日本录像机进口制造麻烦，导致法国的日本录像机从每月的6万台骤减至每月不足1万台。326.7.4进口垄断经营权进口垄断经营权通过垄断组织追逐高额垄断利润的行为而实现贸易保护的目的。由于垄断经营，垄断机构为了牟利，就可能通过控制进口量来提高进口商品在国内市场的价格，其结果是一方面减少进口，一方面刺激了国内生产。336.7.5外汇管制和不合理的汇率实行外汇管制导致进口商和消费者不能自由兑换外汇，从而限制商品的进口；本国货币贬值则导致用本国货币进口的外国商品变得更贵，本国出口的商品变得更便宜，从而抑制了进口，刺激了出口。