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第七章进口保护政策：非关税壁垒本章主要内容:分析非关税贸易保护政策所造成的经济后果；分析影响贸易的国内产业政策、消费政策和其它经济政策通过对本国生产和消费的影响来间接影响贸易。一.进口配额与“自愿出口限制”（一）进口配额概念与分类1.含义：一国政府在一定时期内对某种商品进口数量或金额所规定的直接限制。22、分类绝对配额◦全球配额◦国别配额协议配额（双边配额）自主配额（单方面配额）关税配额按商品进口来源分全球关税配额国别关税配额按征税目的分优惠性关税配额非优惠性关税配额3（二）进口配额的经济效应1.竞争条件下的进口配额图8-1S1S2C2C1Q数量6070110120价格(千元)P1.0Sd国内供给曲线Q＝40dcbaDd对国内钢铁的需求D总需求曲线1.5(1).配额的分配方式和福利的变化(ⅴ).(ⅰ).政府直接颁发进口许可证给进口商。进口商所得的利润正好等于政府的税收部分Ｃ，进口国的社会总利益变动与关税一样；(ⅱ).政府根据申请颁发许可证。进口商为得到许可证必然付出一定代价（即“寻租”）。所以最后收益小于Ｃ，社会的利益少于关税的情况；(ⅲ).政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许可证的价值等于C。整个社会的利益变动也与关税一样。社会利益变动与关税一样；(ⅳ).政府在设置限额，由出口国自行分配。进口国的净损失变成了ｂ+ｄ+ｃ，大于关税时的净损失。(2).配额相对于关税的优点第一，配额可以比关税更有效地控制进口；第二，实施配额更灵活，政府可以通过发放进口许可证随时调节进口数量；第三，配额给政府更多的权力；第四，配额比关税承受相对小的国际贸易自由化压力。2.垄断条件下的进口配额图8-3Q=M2成本,价格PqMCPW+tPWtbMRDdDQfQqQtC3C2C1数量d垄断条件下实行配额的社会分析：垄断条件下实行配额对社会经济利益的损失绝对比关税大。在配额下，垄断企业生产Ｑq，低于关税时的产量，甚至有可能低于自由贸易时的生产量Qf，而价格则是Ｐq，高于关税时的国内市场价格（Ｐm+ｔ），国内消费者支付更高的价格，而消费更少的商品（从Ｃ2到Ｃ3）。整个国家的损失除了贸易政策扭曲带来的ｂ＋ｄ（跟关税时相同），还包括图中的阴影部分。3.市场变动时配额与关税的区别(1).国内市场的变化（假定中国为钢铁进口小国）图8-4hQ=404020(A)本国市场(B)中国钢铁进口市场价格（千元）SDMDM’D’D2.01.51.0607080110120130140数量406080数量QfQtQqCtCqCt’Cfijk价格（千元）SX当中国的钢铁需求增加时，进口需求曲线向右移动。在关税不变（仍是50%）的情况下，中国进口60吨，社会福利净损失为k，政府税收收入增加了(i+j）。在配额不变（仍是40吨）的情况下，虽然“配额租”增加了，但与自由贸易相比社会净损失也增加了，为（h+i+j+k）。与关税政策相比，配额造成了更多的损失（损失比关税多h+i+j）。(2).国际市场的变化（假定中国为钢铁进口小国）图8-5(A)中国钢铁进口市场(B)国际市场1.51.00.5ijk价格（千元）QQ4060SWSW’DWDM价格（千元）如果中国的配额不变(仍是40吨)，进口量不会增加，国内的价格也不会变动，唯一的变化是配额的“租”增大了，在上图中，租由原来的（1.5-1.0）×40变成了（1.5－0.5）×40，增加了一倍，与此同时，跟自由贸易相比的社会福利损失也扩大了，由原来的i变成了（i+j+k），比关税情况下的损失多（i+j）。配额和关税政策影响比较不变上升不变上升上升不变不变下降增加不变不变下降增加增加不变增加增加增加增加增加增加不变增加不变国内市场需求增加国际市场供给增加配额关税配额关税影响进口量国内价格国内生产国内消费政府收益或配额租相对自由贸易的福利损失(三).配额的特殊形式：“自愿出口限制”1.自愿出口限制和进口配额的区别在于：对进口国，自愿出口限制听起来少一点保护主义的味道；对于出口国，如果同样受到数量限制时，“自愿出口限制”肯定要比强迫限额好。与进口国设置“配额”相比，自愿出口配额对出口国好处多一些，出口国可以控制出口配额分配，出口国可以获取“配额租”。2.自愿出口限制对进口国国内市场的价格，生产，消费的影响都跟配额相同。但是因为由出口国自行分配配额，所以原本属于国内进口商的那部分利益（图8-1中的c）就由外国出口商获得了。对进口国来说，其总共损失为ｂ＋ｄ＋ｃ。相当于将配额许可证发放给国外,代价较大。案例：日本汽车出口的自愿限制二.影响进口的国内经济政策产业政策政府采购技术标准和社会标准其他的非关税壁垒6070120数量S1S2C2C1M1＝60价格(千元)PPW=1.0baD1.5S’补贴下的供给曲线M2＝50dS供给曲线（一）产业政策：对进口工业直接或间接的生产补贴政府对生产补贴的结果是：生产者价格提高，国内生产增加；消费者的价格不变，国内消费没有减少。整个社会的利益变动：钢铁生产者显然得到了好处。在图8－6中，生产者盈余增加了ａ，跟关税时一样。钢铁消费者利益没有变动。政府则与征收关税时不同，总补贴支出为ａ＋ｂ。社会净损失为ｂ。对每吨进口钢铁征收500元关税和给予国产钢铁每吨500元补贴，对刺激国内钢铁生产的效果相同，前者的社会净损失是ｂ+d（见图8－6），后者只有ｂ。（二）歧视性政府采购(DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy)做法：1.政府通过法令，规定政府机构在进行采购时要优先购买本国产品，只有在特殊情况下才能向国外购买，从而对国外产品形成歧视和限制。如美国制定的《购买美国货法》规定，如美国商品价格不高于同类进口商品价格的6％，政府机构都应购买本国产品。2.强调产品与服务中的国产化程度。在一些政府不得不使用的外国产品和服务中，有时会提出一些其他的要求，如零部件国产化程度、当地产品含量或本国提供服务的比例等。3.偏向国内企业的招标。在政府出资的工程招标中采用偏向国内企业的标准或程序。一些国家虽然没有明文规定外国企业不能投标，但通过一些苛刻的歧视性标准和不透明的程序使得外国企业实际上不可能中标。4.直接授标。有的政府工程不通过招标而直接将标授予一家特定企业（一般都是本国企业）。政府的歧视性采购如果小于自由贸易情况下本国的供给量，对进口量和国内生产都不会产生影响。本国的生产量足以满足政府的购买量，政府采购对生产也不会产生任何扭曲。只是政府采购将一部分消费者从购买本国商品挤到了购买进口产品的行列。但是，如果政府的采购量超过自由贸易情况下本国的供给量，歧视性采购政策就会影响国内生产和贸易。政府采购政策的影响M1图8－7PdQSPwabM2DS1GD1P这种歧视性采购政策减少了进口，促进了国内生产，起到了与生产补贴相似的保护作用。当然，代价也是相似的：本国企业得到了a（生产者剩余），但政府为此多支付了（a+b），本国的净损失为b。3.技术标准和社会标准：(1).技术标准:可分为本国所采用的技术标准和针对进口制定的技术标准。针对进口商品的技术标准包括安全规定、卫生检疫规定和包装标签规定等。这些技术标准有些是必要的，起了保护消费者利益的作用，但有一些则是专门针对某些国家的出口产品制定的，目的旨在减少进口，保护国内进口工业。技术标准导致的贸易壁垒：技术性贸易壁垒和绿色壁垒(2).社会标准:由于各国经济发展水平的差异以及政治文化历史的不同，各国的社会标准也不同，劳工标准就是一个典型的例子劳工标准主要包括劳动者的权利如（结社自由权、罢工权、集体谈判权）、人格尊严（如禁止强迫劳动等）禁止劳动歧视（如男女同工同酬、禁止就业和职业方面对不同种族、肤色、宗教等的歧视）、下一代成长（规定准许就业的最低年龄标准以及禁止童工劳动）、工人工作条件（如工作环境要符合健康安全的标准）等有关人权方面的问题，以及与贸易效益相关的社会福利待遇标准（如制定工人的最低工资标准、保障工人的合理收入、维持工人的基本生活等）4.其他非关税壁垒：(1).进出口许可证制（2）繁琐的海关手续(3).国产化程度要求(4).进出口的垄断经营(5).外汇管制和不合理的汇率进口许可证Importlicensesystem1、含义，进口商进口商品必须是向国家主管机构申请并取得许可证方可进口的制度。2、分类◦进口许可证与进口配额的关系有定额的许可证无定额的许可证◦从进口商品有无限制上看公开的一般许可证(opengenerallicense)特种进口许可证28外汇管制Foreignexchangecontrol1、含义一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制以达到控制商品进口的一种制度。2、类型◦数量性外汇管制◦成本性外汇管制（复汇率制度）29三.相机保护措施图8－8反倾销税的效益成本,价格QX’QX数量MRMCMC+tc反倾销税tDbdaee’PX’PXP1t1.反倾销:征收反倾销税进口国的政府获得ｔ×Ｑx‘的税收（ｃ），消费者则净损失了（ｂ＋ｄ）。由于课征“反倾销税”，美国国产钢材价格也相应上涨，因此钢材消费者的总损失会大于ｂ＋ｄ，不过消费者受国内价格上涨所受的损失是国内生产者的收益，面积ａ＋ｂ正好等于政府税收部分(ｃ)。。如果ａ＜ｄ，进口国净损失，反之，则有净收益。2.反补贴：征收反补贴税图8－9反补贴税的福利变动分析价格ABP0P1DCOM0M1进口数量韩国出口补贴反补贴税DM北美进口需求移动均衡福利影响政策出发点到达点美国韩国美国和韩国（世界）韩国的出口补贴AC获益P0P1CA损失P0P1CB损失ABC美国的抵消性反补贴税CA损失ABD获益ABCD获益ABC出口补贴加上抵消性反补贴税AA获益P0P1DA损失P0P1DA零（等于韩国政府补贴了美国政府，韩国纳税人向美国纳税）3．紧急保障措施国内产业受进口产品严重损害时，政府可以实行临时的进口限制以保护国内生产者（关贸总协定1994年第19条）。紧急保障措施的例子(1).根据关贸总协定的规定，使用紧急保障措施的必要条件是：(ⅰ).进口产品大量增加；(ⅱ).进口增加是由不可预见的情况造成的；(ⅲ).进口增加是各边贸易谈判所带来的贸易自由化的结果；(ⅳ).这种大量进口对国内生产者造成了严重损害或严重损害的威胁。