第五章 非关税壁垒

国际贸易第五章非关税壁垒徐正华东华理工大学经管学院国际贸易普瓦蒂埃（PPOtiers）海关效应法国在1982年规定，所有从日本进口的录像机都必须通过位于法国北部港口数百英里的小镇的普瓦蒂埃（Potiers）海关。海关人员不多，屋子非常窄小。结果进入法国的日本录像机从每月6万多台骤减到每月不足1万台。国际贸易意大利的空心粉法在意大利有一个“空心粉纯度法”，要求空心粉的制作原料必须是硬质小麦，而这种硬质小麦主要产于意大利南部。欧洲其他国家的空心粉大多由混合种类的小麦制成，不符合“空心粉纯度法”，很难进入意大利市场。国际贸易商品归类调整美国海关曾把日本出口到美国的卡车司机室和底盘，这种“零件”重新归为“组装车辆”，使原来只有4%的税率改为25%。国际贸易欧盟进口中国瓷器的包装标准欧盟要求从中国进口的景德镇瓷器的包装稻草必须经过摄氏200度高温熏蒸消毒处理。国际贸易第一节非关税壁垒概述第二节控制数量的非关税壁垒第三节技术壁垒第四节绿色壁垒第五节其他非关税壁垒国际贸易第一节非关税壁垒概述一、非关税壁垒的概念非关税壁垒是指各国政府采用的除关税以外的限制进口的措施。二、非关税壁垒的产生1929-1933年经济大危机出现了超贸易保护主义，各国提高关税的同时，开始使用以限制数量形式的非关税壁垒。70年代在经济危机形成了贸易保护的压力下，GATT又约束关税不能随意提高，各国更多的采用非关税壁垒。国际贸易三、非关税壁垒的类别直接限制：数量壁垒非关税壁垒间接限制：技术壁垒、绿色壁垒和其他直接限制是对进口商品的数量和金额直接加以限制，即“数量限制”。如进口配额制。间接限制是对进口商品数量或金额不作具体限制，而是通过制订种种严格的规章条例，间接地影响和限制商品的进口。如进口押金制、歧视性的政府采购政策、海关估价、最低限价以及复杂苛刻的技术标准、卫生检疫和商品包装、标签的规定等。国际贸易四、非关税壁垒的特点非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。关税措施←立法程序，具有一定的延续性。非关税措施←行政程序，比较迅速，程序简单，具有对某国或某种商品的针对性。非关税措施的保护作用比关税更为强烈和直接。关税是是一种间接税，其保护作用具有间接性。而很多非关税措施超过限额就直接禁止进口，能快速直接地达到关税措施难以达到的目的。非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。关税措施是透明的，关税措施的歧视性也较低，往往受多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往透明度差，隐蔽性强，容易对别的国家实施差别待遇。如果把关税比作门槛的话，那么数量限制措施就可以比作围墙，可以将货物彻底挡在关外。国际贸易第二节控制数量的非关税壁垒（直接限制手段）一、进口配额制（ImportQuotasSystem）1.概念一国政府对一定时期内进口商品的数量或金额，事先一般地或个别地加以直接的限制。超过限额的商品不准进口，或对其征收很高的关税。它是实行数量限制的重要手段之一。控制数量的非关税壁垒一般有进口配额制、进口许可证制、外汇管制、进口押金和最低限价等，这里先介绍前两种。国际贸易进口配额制的基本类型图绝对配额关税配额自主配额（单边配额）协议配额（双边配额）全球配额国别配额全球性关税配额国别关税配额优惠性关税配额非优惠性关税配额国际贸易2.绝对配额全球配额(GlobalQuotas)全球配额属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的商品一律适用。国别配额在总配额内按国别或地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。实行国别配额可以使进口国根据它与有关国家或地区的政治经济关系分配给不同的配额。国际贸易国别配额可以分为自主配额和协议配额。自主配额自主配额又称单边配额，是由进口国家完全自主的、单方面强制规定某种商品的配额，不需征求输出国的同意。协议配额协议配额又称双边配额，是由进口国和出口国政府或民间团体之间协议确定的配额。通常不会引起出口方的反感和报复，较易执行。国际贸易3.关税配额对商品进口的绝对数额不加限制，而对在规定配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税。关税配额按商品的进口来源，可分为全球性关税配额和国别关税配额。按征收关税的目的可分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。前者对超过配额部分征收原来的最惠国税率，如西欧的普惠制，后者对超过配额部分则征收较高的附加税或罚款。国际贸易二、“自动”出口配额制(VoluntaryExportQuotas)出口国家或地区在进口国的要求和压力下，“自动”规定某些商品对某国的出口限制，在规定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。其条款和内容主要包括：1.规定在协定有效期内第一年度的出口额和其它各年度的增长率，即配额水平。2.“自动”限制出口的商品分类。3.协调各种自限商品限额相互融通使用的权限。4、保护条款，即进口国有权通过一定程序，限制或停止某种造成“市场混乱”的商品进口。国际贸易三、进口许可证制(ImportLicenceSystem)1、概念进口国规定某些商品的进口必须事先申领许可证，没有许可证海关不予进口的制度。2、进口许可证制的类别根据进口许可证与进口配额的关系分：有定额的进口许可证无定额的进口许可证。根据进口商品有无限制分：公开一般许可证（自动进口许可证）特种进口许可证（非自动进口许可证）3、进口许可程序的规范（详见352页）国际贸易四、控制数量的非关税壁垒的前景1.加入世贸组织时仍可能保留一定的数量限制措施，只是通常有严格的时间限定。2.在WTO成员方的压力下，某一成员方可能会逐渐放弃数量限制，但常采用其他措施。3.关贸总协定下的各项“例外”在世贸组织体制内依旧保存着，在各种名义下发起的对进口产品的数量限制还会不断出现。可以说，在可预见的未来的一段时期内，数量限制这种围墙还不能彻底拆除。国际贸易关税配额实例例1：1992年12月，欧共体农业部长会议决定，从此后，欧共体对拉美国家的“美元香蕉”征收20%的关税，即每吨征收117美元而且年限额为200万吨，如果超过限额还要征收170%的税金。在这200万吨进口限额中有三分之一还必须来自法国、英国、西班牙等国的殖民地。此前，香蕉是少数没有受发达国家配额限制的大宗农产品之一，作为欧共体成员国的德国原来一直免税无限制地主要从中、南美国家进口香蕉，每年高达140万吨。这样，拉美香蕉出口国每年损失4亿多美元，因此，该关税配额遭到了拉美国家的强烈反对。例2：在2000年12月16日至2001年12月31日，俄国实行原糖进口配额制。总额为365万吨，第一季度为115万吨，第二季度为150万吨，第三季度为60万吨，第四季度为40万吨，对此征收5%的关税。超过额度部分征收30%的关税，但每公斤关税不低于0.09欧元。国际贸易关于直接限制案例：为何关税下调而车价未降2002年1月1日，中国政府将进口汽车的关税从2001年的80％降为43％，关税大幅下调后，许多等待买进口车的消费者期待进口车的价格大幅下调，半年时间过去了，进口车价格并未按预期大幅下调。进口车市场上传来的不是价格下降的消息，却充斥着汽车进口许可证价格大幅上涨的传言。中国对进口汽车实行关税加配额双重管理。进口汽车不仅要交关税，还须有进口许可证。这种双重贸易限制政策，目的在于限制汽车进口，保护国内汽车生产商。国际贸易2002年中国进口汽车及汽车零部件的配额总和为80亿美元，比2001年仅增加15％。为了保护国内汽车制造商，中国不可能大幅增加进口整车的配额。几乎每一辆国产车上都有进口的配件，大幅增加进口整车的配额，势必影响汽车零部件的进口配额，从而约束国内汽车制造商的发展。另一方面，国内消费者对进口车的强劲需求，很容易消化掉小幅增加的配额。1993进口约22万辆小轿车，当时进口车关税约为150％；2000年进口车关税约为100％，但在配额限制下，中国进口的整车，包括小轿车、卡车和巴士在内，仅3.7万，国内需求与配额间严重不平衡。国际贸易美国对中国纺织品实施限制最新情况美国政府自2006年1月1日起对从中国出运棉制针织衬衫（338/9类）、棉制裤子（347/8类）、棉及化纤制内衣（352/652类）、棉制及化纤制胸衣（349/649）、合成纤维布（620）、袜子（332/432/632）、精梳棉纱（301类）、棉及化纤制梭织男衬衫（340/640类）、化纤制针织衬衫（638/639类）和化纤制裤子（647/648类）等22类纺织品实施数量限制，数量限制将持续到2006年12月31日。美方公布的限制数量和截至2006年04月10日已使用数量如下：国际贸易类别品名限制数量已使用数量占比(％)200/30棉纱、缝纫线及精梳棉纱7,529,582公斤315,4384.2222针织布15,966,487公斤2,001,82312.5229特殊用途布33,162,019公斤1,721,0145.2332/432/632-T袜子64,386,841打双11,322,29817.6332/432/632-B袜子61,146,461打双11,136,37818.2338/339棉制针织衬衫20,822,111打1,423,0646.8340/640男式梭织衬衫6,743,644打722,75310.7国际贸易第三节技术性壁垒一、概念（TechnicalBarrierstoTrade）货物进口国家所制定的那些强制性和非强制性的技术法规、标准以及检验商品的合格评定程序所形成的贸易障碍，即通过颁布法律、法令，条例、规定、建立技术标准，认证制度、检验检疫制度等方式，对外国进口商品制定苛刻繁琐的技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准，从而提高进口产品要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。国际贸易例法国禁止含有红霉素（EryThrocin）的糖果进口，从而有效地阻止了英国糖果的进口，因为英国的糖果制造是普遍使用红霉素染料染色的。法国还禁止含有葡萄糖的果汁的进口，这些规定的意图就在于抵制美国的货物，因为在美国，这类产品是经常加上这种附加物的。国际贸易2.技术贸易壁垒的分类目前有三种方法分类：第一种：根据WTO《技术性贸易壁垒协议》分：技术法规（强制执行的）标准（非强制执行的）合格评定程序（确定是否满足技术法规或标准）第二种：按形成技术壁垒的科技手段分：差异技术壁垒创新技术壁垒：利用明显的领先优势，获得垄断竞争优势。国际贸易第三种：传统的按内容体系分技术法规和标准卫生检疫标准商品包装和标签规定信息技术壁垒（例：强制性EDI）国际贸易3.技术性贸易壁垒的主要特点名义上的合理性。技术法规，标准的制定一般是为了保护国家安全及消费者利益，具有合理性。形式上的合法性。技术法规，标准主要是由政府部门或权威机构制定或颁布的，具有合法性。内容上的复杂性。技术法规，标准涉及范围广泛，技术规定及检验程序又十分复杂。手段上的隐蔽性。技术法规，标准往往打着保护人类健康和动植物安全，保护环境等旗号。使用上的灵活性。技术的进步发展和技术壁垒的多样性，为灵活运用技术壁垒提供了条件。国际贸易4.技术贸易壁垒应遵循的规则：•非歧视原则•透明度原则•必要性原则•贸易影响最小原则•协调原则•对发展中成员的特殊和差别待遇原则国际贸易5.技术性贸易壁垒盛行的原因？70年代：10-30%；90年代：30-50%1、关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制；2、发达国家与发展中国家科技水平的差异导致技术性贸易壁垒的强化；3、消费观念和保护意识的增强促使技术性贸易壁垒“合法”存在；（美国UL标准、欧盟ISO9000系列认证、加拿大CSA认证等）世贸组织某些协议中的例外规定给技术性贸易壁垒的设置大开方便之门。（详见361页）国际贸易TBT的“典范”——美国TBT体系美国是世界第一贸易强国，也是各种贸易壁垒最繁多、体系最复杂的国家。1.美国TBT的基本情况。基于技术标准、法规的贸易技术壁垒。美国在要求进口商品满足ISO9000系列标准之外，附加了许多对进口商品制定的条例。仅从1980年至今，美国已制订了约2300个技术性法规和条例。这些复杂的法规和条例本身构成了对国际贸易的极大障