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第三节非关税措施P102普瓦蒂埃（PPOtiers）海关效应法国在1982年规定，所有从日本进口的录像机都必须通过位于法国北部港口数百英里的小镇的普瓦蒂埃（Potiers）海关。海关人员不多，屋子非常窄小。结果进入法国的日本录像机从每月6万多台骤减到每月不足1万台。意大利的空心粉法在意大利有一个“空心粉纯度法”，要求空心粉的制作原料必须是硬质小麦，而这种硬质小麦主要产于意大利南部。欧洲其他国家的空心粉大多由混合种类的小麦制成，不符合“空心粉纯度法”，很难进入意大利市场。商品归类调整美国海关曾把日本出口到美国的卡车司机室和底盘，这种“零件”重新归为“组装车辆”，使原来只有4%的税率改为25%。欧盟进口中国瓷器的包装标准欧盟要求从中国进口的景德镇瓷器的包装稻草必须经过摄氏200度高温熏蒸消毒处理。以20世纪60年代初的肯尼迪回合为起点,工业国的平均关税降至4%以下，但是采取其他保护性措施，如配额、补贴、“自愿”出口限制以及反补贴和反倾销已达到令人震惊的程度。进口中受所有非关税措施影响的份额，美国增加20%以上，日本增加近40%，欧盟增加160%。学习目标非关税措施非关税措施对国际贸易的影响一、非关税措施的含义非关税措施（Non-tariffBarriers,NTB）P102是指关税措施以外的一切直接或者间接限制国外商品进口的法律和行政措施。由于一些国家往往将非关税措施用于限制他国产品的进口，所以也称为“非关税壁垒”。第一节非关税措施概述n非关税措施可以分为：n直接的非关税措施，也称直接的数量限制：进口配额制、许可证制、“自动”出口限制等。n间接的非关税措施：进口押金制、最低进口限价、苛刻复杂的技术标准等。二、非关税壁垒的种类第一节非关税措施概述三、非关税壁垒产生的原因及特点（一）非关税壁垒产生的原因2.高关税并不一定能够杜绝进口，反而容易招致他国报复。1.关税措施的应用缺乏灵活性。第一节非关税措施概述3、关税的保护作用正在下降4、GATT对非关税壁垒缺少有效的约束第一节非关税措施概述第一节非关税措施概述3.隐蔽性2.有效性1.灵活性（二）非关税壁垒的特点4.歧视性第一节非关税措施概述四、非关税壁垒的作用（一）对发达程度不同国家的作用第一节非关税措施概述（1）作为防御性武器限制外国商品进口，保护国内产业（2）生态环境和国民健康保护的需要（3）竞争的需要（4）多边贸易体制允许采用的正当的非关税壁垒1.对发达国家的作用第一节非关税措施概述第一节非关税措施概述（1）限制非必需品进口，节省外汇（2）限制外国进口品的强大竞争力，保护民族工业和幼稚工业（3）发展民族经济，摆脱发达国家的控制和剥削2.对发展中国家的作用(3)使受制国相关产业遭受沉重打击(2)导致受制国企业竞争力下降（二）从消极、积极作用分析(1)限制了受制国出口的增长1.消极作用第一节非关税措施概述2.积极作用(1)客观上促进受制国企业规范管理(2)迫使企业提高技术水平，从而提升了产品的市场份额(3)“绿色壁垒”促使企业进行技术创新和改造(4)促使有关部门加强对企业应对贸易壁垒的指导，提高了企业的竞争能力(5)在一定程度上有利于督促政府有关部门规范市场秩序(6)扩展了企业的国际视野，探索“走出去”的发展道路第一节非关税措施概述非关税壁垒种类一、进口配额制二、“自动”出口配额制三、进口许可证制度四、外汇管制五、进口押金制六、进出口的国家垄断七、最低限价制和禁止进口八、国内税九、歧视性政府采购政策十、海关壁垒十一、技术性贸易壁垒十二、绿色壁垒直接的非关税措施直接的非关税壁垒是指进口国直接对进口商品的数量和金额加以限制或迫使出口国直接按规定的出口数量或金额出口商品。配额制度绝对配额关税配额全球配额国别配额自主配额协议配额第二节进口配额制(一)进口配额制（ImportQuotasSystem）概念：P103进口配额：是指一国政府在一定时期内对某些进口商品的数量或金额规定一个最高限额，限额内的商品可以进口，出国限额的不准进口（绝对配额）或者征收较高的关税或者罚款（关税配额）。1.关税收入的所得者不同:关税措施:一国政府配额措施:不确定2.进口限制方面不同:配额比关税更直接,更易于控制,更严厉配额比关税成本高3.实施成本不同:第二节进口配额制关税配额的效应分析第二节进口配额制1992年12月，欧共体农业部长会议决定，从此后，欧共体对拉美国家的“美元香蕉”征收20%的关税，即每吨征收117美元而且年限额为200万吨，如果超过限额还要征收170%的税金。在这200万吨进口限额中有三分之一还必须来自法国、英国、西班牙等国的殖民地。此前，香蕉是少数没有受发达国家配额限制的大宗农产品之一，作为欧共体成员国的德国原来一直免税无限制地主要从中、南美国家进口香蕉，每年高达140万吨。这样，拉美香蕉出口国每年损失4亿多美元，因此，该关税配额遭到了拉美国家的强烈反对。第三节自愿出口限制(VERs,VoluntaryExportRestraints)第三节自愿出口限制20世纪70年代以后“自愿”出口限制成为贸易保护主义的重要手段。（一）自愿出口限制的定义自愿出口限制协定的自愿出口限制非协定的自愿出口限制（二）自愿出口限制的形式一、自愿出口限制概述第三节自愿出口限制二、自愿出口限制协定的主要内容（一）配额水平（三）限额的融通（四）保护条款（五）出口管理规定（六）协定期限（二）产品范围第三节自愿出口限制1981年，美国政府要求日本出口到美国市场上的汽车不得超过每年168万辆，为期三年。日本和其他发展中国家为何接受“自愿”出口限制？?直接的非关税措施P103进口许可证制（ImportLicenseSystem）1.按与进口配额的关系不同，进口许可证可分为两种按与进口配额的关系不同划分有定额的进口许可证无定额的进口许可证直接的非关税措施进口许可证制2.按照进口商品的许可程度又可分为两种公开一般许可证特种进口许可证按照进口商品的许可程度划分2005年，中国进口许可证管理3种：监控化学品，易制毒化学品，消耗臭氧层物质，总计83个8位HS编码。出口许可证管理47种，总计316个8位HS编码。2005年主动取消了对天然橡胶、光盘生产设备两种商品的进口许可证，出口取消了人造刚玉、重水和坯绸三种商品的出口许可证管理。直接的非关税措施外汇管制数量性外汇管制混合性外汇管制成本性外汇管制形式对外汇买卖的数量直接进行限制和分配对外汇买卖实行复汇率制度同时采用数量和成本的外汇管制缅甸的外汇管制缅甸使用三种不同的汇率官方汇率：$1=￥6（缅元）市场汇率：$1=￥100~125进口税汇率：$1=￥100若一投资者投资$100,000，按官方汇率兑成￥600,000缅元，该投资项目产生利润￥120,000，表面看利润率20%，但若投资者想收回美元，由于缅元不能自由兑换（官方汇率只能卖美元而不能买美元），则只能在市场（黑市）兑换，结果利润只有$1,000而不是$20,000，其中差价相当于投资者的纳税间接非关税措施(一)进口押金制（AdvancedDeposit）加重进口商的资金负担，影响其资金周转。押金占进口商品总额的比率越高，限制作用就越大。间接非关税措施(二)进口最低限价制（MinimumPrice）最低限价高按正常程序进口禁止进口缴纳进口附加税进口低进口国一般把最低限价订得很高，使得进口商无利可图。间接非关税措施(三)歧视性政府采购政策(歧视性公共采购政策)（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy）1.政府采购涉及的商品日用品、办公设备以及路桥、能源等公共基础设施的建设。2.政府采购方法——招标3.歧视性表现进口国制定法令，规定本国政府采购物时要优先购买本国产品。间接非关税措施4.关于政府采购的国际条约——《政府采购协议》(三)歧视性政府采购政策(歧视性公共采购政策)为限制各成员运用歧视性政府采购政策限制进口，GATT在东京回合多边贸易谈判中制定了《政府采购协议》，该协议现已成为世界贸易组织框架下的多边协议之一。间接非关税措施(四)专断的海关估价制(CustomsValuation)1.定义海关估价制是指海关对进出口货物征收关税时确定其完税价格的制度。间接非关税措施(四)专断的海关估价制2.世贸组织新达成的《海关估价协议》规定对进口货物的估价应以以下几种方法依次采用依次方法(1)货物的成交价格(2)相同货物的成交价格为基础(3)类似货物的成交价格为基础(4)扣除法(5)估算价格法(6)回顾法CIF价－销售佣金－利润－进口国国内发生的运保费－关税－其它国内税重新计算生产成本和产品费用第四节技术性贸易壁垒一、技术性贸易壁垒定义第四节技术性贸易壁垒商品包装及标签规定卫生检疫规定技术标准二、技术性贸易壁垒的主要表现第四节技术性贸易壁垒2008年11月13日，美国消费品安全委员会与JA-RU公司联合宣布对中国产“MyLittleTrain”经典玩具火车实施自愿性召回。此次被召回的2款“MyLittleTrain”经典玩具火车为木制，均由驾驶室、车体和车轮构成，产品型号5293标在产品包装的左下角。该玩具火车自2007年3月～2008年10月在全美销售，单价为2美元/辆。此次被召回的商品数量约为1.8万辆。召回原因为，该玩具火车的小部件易脱落，若被儿童误食，有致其窒息的危险。目前，JA-RU公司尚未收到任何事故报告。为此，美国消费品安全委员会建议消费者立即将被召回的玩具火车远离儿童，并与零售店联系退货及全额退款。南非进口税比较低，是理想的出口目的地。而南非的一些技术性贸易壁垒，请中国的食品企业多加留意：关于花生分等级、包装和标识的法规。2004年4月16日，南非农业部制定了关于花生分等级、包装和标志的法规草案。该法规规定，花生（花生仁和花生果）水分含量不得超过7%；出口企业必须向南非政府申请注册代码，花生的所有包装上必须附加标签，标签中应注明南非批准的企业注册代码。但是，国际上通行的花生安全标准为水分含量不超过8.5%，南非此项标准较为苛刻，中国企业即使达到该要求，也会使花生的品质下降（例如脱皮等），影响中国花生在南非的销售。同时，由于申请注册码手续繁琐，对正常贸易造成了拖延。国家现状代表法案欧盟共有10多万个技术法规和标准，除技术条文本身外，其苛刻复杂的认证过程和认证措施也常常是国际贸易的障碍。PFOS指令EUP指令REACH法规WEEE&ROHS双指令美国与食品药品管理局有关的商品编号约有3994个。消费品安全法案日本到了90年代中期增加至47项，现在已经达到123项。肯定列表(一)外部原因80%西方七国集团三、技术性贸易壁垒盛行的原因技术密集型产品市场图示第四节技术性贸易壁垒1.科技水平差异导致技术性贸易壁垒的强化2.关税大幅度削减及数量限制的消除，使技术性贸易壁垒成为贸易保护主义的武器。第四节技术性贸易壁垒3.消费者对商品的选择性增强，对质量要求高，对款式变化敏感，对卫生、安全指标的要求严格，相应地促使技术性贸易壁垒成为合理合法的存在。4.WTO的例外规定对技术性贸易壁垒大开了方便之门。1.我国贸易方向主要集中于美、日、欧盟这三个TBT措施的发源地，是我国产品屡遭TBT措施的首要原因。(二)内部原因分析第四节技术性贸易壁垒2.我国技术水平的落后导致的出口产业弱质性是我国产品屡遭国外TBT措施限制的深层次原因。第四节技术性贸易壁垒2002年，联合国开发计划署首次公布了2001年世界主要国家技术成就指数(TAI)评价体系和资料,该指数由技术创新、新技术传播、传统技术传播和人类技能等四个方面构成。72个参评的国家技术成就指数平均为0.374，中国的技术成就指数为0.299，排在第45位，居中等偏下水平。较弱的创新能力，较低的劳动力素质，限制了中国在国际分工中地位的提升。3.我国长期以来对TBT重视不够，加之TBT本身的不透明性成为出口商品屡遭打击的另一个重要原因第四节技术性贸易壁垒四、技术性贸易壁垒的影响第四节技术性贸易壁垒（一）容易引起贸易纠纷（二）损害