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第八章非关税壁垒第一节非关税壁垒的特点与作用第二节进口配额及其经济效应第三节技术性贸易壁垒第四节绿色壁垒第五节其他非关税壁垒措施第一节非关税壁垒的特点与作用一、非关税壁垒的含义二、非关税壁垒的特点三、非关税壁垒的作用一、非关税壁垒的含义非关税壁垒（Non-tariffBarriers-NTBs），泛指一国政府为了调节、管理和控制本国的对外贸易活动，从而影响贸易格局和利益分配而采取的除关税以外的各种行政性、法规性措施和手段的总和。二、非关税壁垒的特点1、有效性2、隐蔽性3、歧视性4、灵活性三、非关税壁垒的作用（一）发达国家设置非关税壁垒的作用1、作为防御性武器限制外国商品进口。2、在国际贸易谈判中用作砝码。3、用作对其他国家实行贸易岐视的手段。（二）发展中国家设置非关税壁垒的作用1、限制非必需品进口，节省外汇。2、限制外国进口品的强大竞争力，保护民族工业和幼稚工业。3、发展民族经济。第二节进口配额及其经济效应一、进口配额（ImportQuotas）的含义及类别（一）进口配额的含义进口配额又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一季度、一年）内，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。（二）进口配额的类别1、绝对配额（AbsoluteQuotas），即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个数额后，便不允许进口。（1）全球配额(GlobalQuotas)（2）国别配额（CountryQuotas）。分为单方面配额和协议配额。（3）进口商配额（ImporterQuotes）。2、关税配额（TariffQuotas）。即对商品的进口绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定的配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税或附加税甚至罚款。关税配额实例例1：1992年12月，欧共体农业部长会议决定，从此后，欧共体对拉美国家的香蕉征收20%的关税，即每吨征收117美元而且年限额为200万吨，如果超过限额还要征收170%的税金。在这200万吨进口限额中有三分之一还必须来自法国、英国、西班牙等国的殖民地。例2：在2000年12月16日至2001年12月31日，俄国实行原糖进口配额制。总额为365万吨，第一季度为115万吨，第二季度为150万吨，第三季度为60万吨，第四季度为40万吨，对此征收5%的关税。超过额度部分征收30%的关税，但每公斤关税不低于0.09欧元。二、进口配额的经济效应（小国模型）（一）保护（生产）效应（二）消费效应（三）配额租金效应（四）再分配效应（一）生产效应：生产者剩余增加a。（二）消费效应：消费者剩余减少a+b+c+d。（三）配额租金效应：C,其归属决定于进口配额的分配方式。（四）再分配效应：消费者剩余的减少中，a和c实际上是转化为生产者剩余和配额租金。三、进口配额的分配现实中，分配进口配额常常要与进口许可证相结合，以限制某种商品的进口数量。进口许可证是由一国海关签发的允许一定数量的某种商品进入关境的证明。（一）竞争性拍卖是政府通过拍卖的方式分配许可证。（二）固定的受惠是政府将固定的份额分配给某些企业的方法。1、使得进口配额的实施成本更高。2、会造成市场垄断。（三）资源使用申请程序是指在一定时期内，政府根据进口商递交进口配额管制商品申请书的先后顺序分配进口商品配额的方法。这种方法会给腐败提供机会，给政府官员提供了利用职权谋取私利的机会。产生寻租行为。注：寻租理论的基本思路如果从社会资产的角度看，人类追求自身经济利益的行为大致可以分两大类：一类是生产性的增进社会福利的活动，如人们从事的生产活动、研究与开发活动，以及在正常市场条件下的公平交易买卖等等；另一类是非生产性的、有损于社会福利的活动，它们非但不能增进社会财富，反而白白地消耗了社会经济资源。对于大多数现代社会而言，更为常见影响更广的非生产性经济活动，是那种涉及到钱与权交易的活动，即个人或利益集团为了牟取自身经济利益而对政府决策或政府官员施展影响的活动。近二十年来，经济学家越来越多地关注到上述种种非生产性的追求经济利益活动。他们提出“寻租活动（rent-seekingactivities）的概念来描述那种维护既得的经济利益或是对既得利益进行再分配的非生产性活动，并发展起来了一门研究这些活动的经济学理论——寻租理论。广义而言，寻租活动是指人类社会中非生产性的追求经济利益活动，或者说是指那种维护既得的经济利益或是对既得利益进行再分配的非生产性活动。狭义的寻租活动，亦即现代社会中最多见的非生产性追求利益行为，是利用行政法律的手段来阻碍生产要素在不同产业之间自由流动、自由竞争的办法来维护或攫取既得利益。四、进口配额与关税效应的比较（一）进口品国内价格上升所产生的收入的归属不同。（二）对经济造成的扭曲程度不同。在进口许可证采取政府批文无偿分配的做法时，进口配额造成的经济扭曲就将大于由关税造成的经济扭曲。1、进口许可证的无偿分配会引起众多的寻租行为，从而产生额外的社会成本。2、由于进口许可证的获得是无需支付成本的（至多也不过是支付一点寻租成本而已），因而那些获得许可证的进口商很有可能减少其实际进口数量，以便借此来谋取垄断利润。（三）对需求变化的反映不同D2P1DS3S2SPOP0QP2D'D4D3S1D1关税的反应在于更多的进口量和消费量，价格水平却不变。进口配额的反应则在于更高的价格水平和更多的国内生产量。关税会扭曲价格机制，但并不抹杀价格机制的作用。配额却使价格机制对进口完全失效。结论：关税优于配额；即使要实行配额管理，也应采取进口配额的竞争性拍卖形式。第三节技术性贸易壁垒一、技术性贸易壁垒概述（一）技术性贸易壁垒的含义所谓技术性贸易壁垒，是指通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对外国进口商品制定的技术、卫生检疫、商品包装和标签标准，从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。（二）技术性贸易壁垒的表现1、技术法规与技术标准技术法规就是由进口国政府制定、颁布的有关技术方面的法律、法令、条例、规则和章程，它具有法律上的约束力。技术标准是指由公认的（规定产品或有关生产工艺和方法的）规则指南或机构所核准，供共同和反复使用的、不强制要求与其一致的一种文件。2、包装和标签要求3、商品检疫和检验规定4、信息技术壁垒二、技术性贸易壁垒盛行的原因（一）科技水平的差异导致技术性贸易壁垒的强化。（二）关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制促使技术壁垒成为贸易保护主义的新式武器。（三）消费观念和保护意识的增强也促使技术壁垒“合法”存在。（四）世界贸易组织某些协议中的例外规定给技术壁垒的设置大开方便之门。三、技术性贸易壁垒的影响1、容易引起贸易纠纷。2、损害了发展中国家的利益。3、影响发达国家的经济增长。4、影响国际贸易增长。第四节绿色壁垒一、绿色壁垒的成因与特征（一）绿色壁垒的成因所谓绿色壁垒，就是以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，通过制定一系列复杂苛刻的环保制度和标准，对来自其他国家和地区的产品及服务设置障碍，限制进口，以保护本国市场为目的的新型非关税壁垒。1、全球自然资源匮乏，生态环境恶化，为“绿色壁垒”的出现提供了契机。2、消费观念的更新，“绿色需求”的扩大，内在地推动了“绿色壁垒”的形成。3、各国在技术水平、环保标准和相关资金投入等方面的差异是“绿色壁垒”存在的直接原因。4、WTO在环保规范方面的缺陷助长了绿色壁垒的泛滥。（二）绿色壁垒的特征1、名义上的合理性。2、形式上的合法性。3、保护内容的广泛性。4、保护方式的巧妙性和隐蔽性。5、保护技术上的歧视性。二、绿色壁垒的表现与实践（一）绿色关税制度（二）环境配额制度（三）环境许可证制度（四）禁止进口与环境贸易制裁（五）绿色补贴制度（六）环境成本内在化制度（七）繁杂苛刻的环保技术标准（八）复杂苛刻的绿色检验检疫措施（九）绿色包装和标签制度（十）绿色环境标志和认证制度三、绿色壁垒的影响（一）绿色保护将增加出口企业的成本，从而影响企业的国际竞争优势。（二）绿色壁垒将影响国际贸易商品结构和商品流向格局。（三）绿色壁垒将会不断引发贸易摩擦，包括我国在内的发展中国家的大多数企业的综合素质面临严峻的考验。第五节其他非关税壁垒措施一、“自动”出口配额制又称“自动”出口限额，是指在进口国的要求或压力下，出口国“自动”规定某一时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。1、非协定的“自动”出口配额是指出口国政府并未受到国际协定的约束，自动单方面规定对有关国家的出口限额，出口商必须向政府主管部门申请配额，在领取出口授权书或出口许可证后才能出口；也有的是出口厂商在政府的督导下，“自动”控制出口。2、协定的“自动”出口配额是指进出口双方通过谈判签订“自限协定”或“有秩序销售协定”，规定一定时期内某些商品的出口配额。出口国据此配额发放出口许可证或实行出口配额签证制。专栏汽车出口配额的效应美国汽车工业面临日益激烈的世界竞争。例如，在1965年，进口只占了国内销售的6.1%。然而，到1980年，这一比重提高到28.8%，而汽车产业投资得到的是-9.3%的负利润率。汽车产业面临的部分困难就是日本汽车较高的质量和较低的价格。为了解决这些问题，汽车产业说服政府在1981年与日本谈判一项自愿出口限制（VER）协定。自愿出口限制将日本对美国汽车出口限制在每年168万辆，而在1980年日本的出口为250万辆。配额一开始迫使日本人出售的汽车减少，但是日本车的价格在1981-1982年几乎每辆提高了1000美元，并且在随后的几年里，使收入每年增加20亿美元。而较高的日本价格导致对美国汽车需求的增加，这使美国汽车产业能够提高价格、工资和利润。增加的利润大约9亿美元~14亿美元之间，大大低于日本得到的收入。最后，美国消费者由于该政策而受损，因为美国的汽车价格大约每辆比没有出口限制时高350美元~400美元。配额一开始使美国汽车工人获益。没有配额，国内销售在80年代初大约500000辆，转化为工作岗位大约是26000个。但是较高的价格使消费者付出的代价大于43亿美元，这意味着每个保住的工作花费了大约160000美元（43亿美元/26000）。因此，自愿出口限制是增加国内就业的极其低效率的方法。二、歧视性的政府采购政策歧视性的政府采购政策（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy）是一些国家通过法令，规定政府机构在采购时必须优先购买本国产品，从而对国外产品构成歧视。如美国实行的“购买美国货法案”规定，凡是联邦政府所需采购的货物，应该是美国制造的，或是用美国原料制造的，只有在美国自己生产的数量不够，或者国内价格过高，或者不买外国货就会损害美国利益的情况下，才可以购买外国货。许多国家都有类似的规定，如英国限制政府向外国采购通讯设备和电子计算机，日本有几个省规定，政府机构需用的办公设备、汽车、计算机、电缆、导线、机床等不得采购外国产品。三、设置海关障碍1．海关任意估价。美国最为突出2．改变进口关道。3．制定独特的商品分类。四、服务贸易壁垒1、数据处理和通讯设备服务方面的歧视限制；2、限制外国公民在本国建厂、开设银行、进行技术咨询服务活动；3、对外国银行、企业的开业权加以严格限制。五、投资措施中的贸易壁垒这种贸易性投资措施最初被拉美国家运用在汽车工业中。其目的在于阻止在当地出现纯粹的组装厂。如墨西哥规定其国内汽车生产中，国有比率必须达到所创价值的36%，大型车必须达到40%。贸易平衡规定将投资者的进口量与其出口量相联系，从而起到促进出口限制进口的作用，其做法往往是规定投资者的进口量不能超过出口量的一定比例；外汇平衡限制是要求投资者必须保障出口所得的外汇收入和进口初级