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第七章非关税壁垒本章内容非关税壁垒概述1传统非关税壁垒2技术性贸易壁垒3绿色壁垒4第一节非关税壁垒概述一、非关税壁垒的含义非关税壁垒指一国政府为了调节、管理和控制本国的对外贸易活动，从而影响贸易格局和利益分配而采取的除关税以外的各种行政性、法规性措施和手段的总和。问题：非关税措施在什么时期开始成为保护贸易政策的主要手段？20世纪70年代的新贸易保护主义之后。非关税壁垒是当前国际贸易中最繁杂、最难以对付的贸易壁垒。二、非关税壁垒的特点（一）比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性（二）比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的案例：2004年中国对欧出口鞋8.2亿双，金额22.2亿美元，约占欧盟鞋类市场20%多，其中对意大利的出口金额为2.1亿美元。2005年，对意出口达2.6亿美元。中国大约有400万制鞋从业人员，远远高于意大利的15万。于是意大利指控中国鞋在生产过程中使用了镍及其他有碍健康的有毒化学物质，阻碍中国鞋的进口。二、非关税壁垒的特点（三）比关税壁垒具有隐蔽性和歧视性案例：1982年的普瓦蒂埃效应案例：2002年上半年，我国舟山某水产公司出口到欧盟的300吨冻虾仁突然被退货，理由是检测到含有十亿分之零点二的绿霉素。三、非关税壁垒的发展趋势（一）非关税壁垒的项目日益繁杂，并不断升级（二）技术贸易壁垒迅速发展，成为最为复杂的贸易壁垒（三）绿色壁垒盛行，且名目激增（四）劳工标准和动物福利等新型壁垒逐渐兴起本节小结1非关税壁垒的含义2非关税壁垒的特点3非关税壁垒的发展趋势第二节传统非关税壁垒一、进口配额制（一）绝对配额（二）关税配额案例：1.2000年12月16至2001年12月31日，俄罗斯实施原糖进口配额制。总额为365万吨，从第一到第四季度分别为：115万吨、150万吨、60万吨、40万吨。并征收5%的从价关税，超过额度部分征收30%的关税。2.1993年欧共体对产自拉美的“美元香蕉”规定的进口配额为200万吨，且配额内征收20%的关税，超过配额的征收170%的关税。进口配额制已被WTO作为数量限制条款禁止使用二、“自动”出口配额制（一）含义也叫“自愿”出口配额制，是出口国在进口国的要求或压力下，“自愿”规定在某一时期内某种商品对该国的出口配额，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。它是20世纪70年代以来非关税壁垒中很流行的一种形式。它通常是两个政府之间谈判的结果。尽管自动出口限制实际上是与WTO的原则是相违背的，但具有较大的隐蔽性，避免了与WTO原则的直接冲突。二、“自动”出口配额制案例：日本汽车业对美国的自动出口限制从1977到1981年，美国的汽车生产大约下降了1/3，进口份额从18%上升到29%，造成近30万美国汽车工人失业。1980年三大美国汽车公司亏损40亿美元。结果美国与日本签署了自动限制出口协议，日本承诺出口减为1981到1983每年出口168万辆，1984到1985年各为185万辆。二、“自动”出口配额制（二）采取“自动”出口配额的原因1.与传统手段被GATT限制有关2.比关税和进口配额容易实施3.可避免更多的贸易摩擦，且为出口国提供一个每隔几年向进口国施压的机会4.出口国可以提高出口产品档次，获得更多利润二、“自动”出口配额制美国汽车产业利用1981——1985年这段时间缩减开支，改善汽车质量，但成本的降低并没有使消费者受益。日本则通过出口高价汽车赢得更多利润。据美国国际贸易委员会测算，在1984年，协议导致国内制造的汽车价格上升了660美元，日本车上升了1300美元。1981——1984年，协议为美国消费者带来的总成本是157亿美元，44000个美国工人保住了饭碗，其代价是每人超过10万美元的成本。经济学家估计，如果美国等同地施加从价关税，可获得112亿美元的收入，而现在这些收入都变成了自动出口限制下日本人的利润了。二、“自动”出口配额制为克服贸易限制和进一步的贸易摩擦，日本自20世纪80年代后期起，以移植工厂之名在美国大规模投资汽车业，到1996年在美国生产了200多万辆汽车，占23%份额。到2002年，外国汽车占有美国市场的36.7%，而日本占有26.6%。三、进口许可证（一）按其是否有配额可以分为：1.有定额的进口许可证2.无定额的进口许可证（二）按对来源国别有无限制可以分为：1.公开一般进口许可证2.特种许可证四、外汇管制（一）数量性外汇管制（二）成本性外汇管制“复汇率制”（三）混合性外汇管制五、进口押金制又称进口存款制，在这种制度下，进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。这样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的流转，从而起到了限制进口的作用。六、进口最低限价制指一国政府规定某种进口商品的最低价格，若进口商品低于最低价，则禁止进口或征收进口附加税。如：2007年1月11日，乌兹别克政府出台了《关于向居民供应国产优质分装茶叶的补充措施》的新法令：为防止国外低价茶叶冲击乌国市场，保障国内市场上茶叶分装企业之间的平等竞争环境，对从其他国家进口的茶叶设置每吨600美元的最低限价。七、进出口国家垄断是指在对外贸易中，国家规定某些商品的进出口必须由政府机构直接经营，或者把这些商品进出口垄断权给予某些垄断组织。发达国家的进出口国家垄断主要集中在三类商品上面：烟和酒、农产品、武器。垄断机构为了牟取暴利就可以通过控制进口商品的数量和品种来提高进口商品在国内市场的价格。八、歧视性政府采购政策指一些国家通过法令，规定政府机构在采购时必须优先购买本国产品，从而对国外产品构成歧视。其做法包括：1.优先购买本国产品与服务2.强调产品与服务的国产化程度3.偏向国内企业的招标4.直接授标九、各种国内税指一国政府专门针对进口产品征收国内税费或对进口产品征收高于国内产品的税费，则构成对进口产品的限制，是一种比关税更灵活、更隐蔽的限制进口的措施。国内税与关税不同，他的制定和执行属于本国政府机构，有时甚至是地方政府机构的权限。通常不受贸易条约和多边协定的限制九、各种国内税案例：如法国曾经对引擎为5马力的汽车每年征收养路税12美元，而对于引擎为16马力的汽车每年征收养路税高达30美元，当时法国生产的最大型的汽车为12马力，而进口汽车多为16马力的汽车。十、设置海关障碍（一）制定繁琐的海关程序（二）通过商品归类提高税率（三）歧视性海关估价制度本节小结一、进口配额制二、“自动”出口配额制三、进口许可证制四、外汇管制五、进口押金制六、进口最低限价制七、进出口国家垄断八、歧视性政府采购九、各种国内税十、设置海关障碍第三节技术性贸易壁垒一、含义及特点技术性贸易壁垒（TechnicalBarrierstoTrade,TBT）是指一国以维护国家安全、保障人类和动植物的健康和安全、保护生态环境、防止欺诈行为或保证产品质量为由，采取一些强制性或非强制性的技术性措施，以提高产品技术要求，增加进口难度，对商品进口实施限制的一种贸易保护主义措施。一、含义及特点（一）广泛性（二）双重性（三）合法性例如美国职业安全与健康管理局、消费者产品安全委员会、环境保护局、联邦贸易委员会、商业部、能源效率标准局等都各自颁布有法规，包括《联邦危险品法》、《家庭冷藏法》、《控制放射性的健康与安全法》、《植物检疫法》、《联邦植物虫害法》、《动物福利法》等，其中有些条例是专门针对进口国家或商品而制定的。（四）隐蔽性和针对性案例1：原联邦德国禁止在国内使用车门从前往后开的汽车，这种汽车正是意大利菲亚特500型汽车的式样；法国禁止含有葡萄糖果汁的进口，这些规定的意图就在于抵制美国的货物，因为在美国，这类产品是经常加上这种附加物的。案例2：美国为了阻止墨西哥的土豆输入，对土豆的标准规定有成熟度、个头大小等指标，这就给墨西哥种植的土豆销往美国造成了困难，因为要销往美国的土豆不能太熟就得收获，否则易烂，而这样的话又难以符合成熟性要求。案例3：欧盟对进口的肉类食品不仅要检验兽药残留量，还要求检验生产厂家的卫生条件，还对工作间温度、肉制品配方及容器、包装等作出了严格的规定。二、TBT盛行的原因（一）科技水平的差异导致TBT的强化。（二）关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制促进TBT成为贸易保护主义的新式武器。（三）消费观念的更新和保护意识的增强亦促使TBT“合法”存在。（四）WTO某些协议中的例外规定给TBT的设置大开方便之门。资料：WTO《技术贸易壁垒协议》允许各国可以基于维护国家安全、人类安全与健康、动植物安全与健康、环境保护和防止欺诈行为等正当理由而采取技术性贸易措施。“只要这些措施不致认为在具有同等条件的国家之间造成任何不合理的歧视，或成为对国际贸易产生隐蔽限制的一种手段。”《实施卫生与植物卫生措施协议》（SPS协议）规定：“缔约方有权采纳为保护人类、动物或植物生命或健康的卫生和植物卫生措施”，而且只要缔约方确认其措施有科学依据和保护水平是适当的就“可以实施或维持高于国际标准、指南和建议的措施”。这意味着技术性贸易壁垒的建立具有很大的合法性。三、TBT的表现形式（一）严格、繁琐的技术法规与标准案例：有关技术法规种类繁多，如《消费产品安全法》、《进口牛奶法》、《防毒包装法》、《防爆器材法》、《蔬菜水果进口检验法》、《产品含毒物质限制法》等。出口企业要考虑进口国的各项技术法规，避免与其相抵触是相当困难的。如进口到日本的化妆品必须同时符合化妆品成分标准JSCL、添加剂标准JSFA和药理标准JP，这些标准里又有数个指标，有一项指标不合格，就会以质量不达标为由拒之门外。美国的儿童玩具法对进口的儿童玩具提出众多要求，如不能有棱角、锐角；玩具涂料含铅量不超过百万分之六；玩具附着物的拉力不小于30磅（不然会脱落）；拉链长不超过12英寸；玩具声响不能过大等。案例：温州是我国最大的打火机生产基地，年产打火机6亿只，80%以上出口，占世界金属外壳打火机市场的70%，其中1/3出口欧盟。2001年，通过了一个CR法案（ChildResistanceLaw，儿童安全法案）要求出厂价或海关价低于2欧元的打火机必须安装防止儿童开启的安全锁（CR装置）。此举的理由是提高消费者尤其是儿童被保护的水平，因为这个价格是一个儿童所能承受的价格。为防止儿童购买了打火机而发生各种危险事故。但此CR装置是欧美生产商的核心技术，且安全锁的很多专利都被欧盟发达国家申请了，若购买该技术，使温州火机失去价格优势；若自己研制，费时费财费力。2006年2月8日，欧盟委员会又通过新的CR法案，增加了一段新的条文：不适用CR标准的打火机应保证其使用寿命5年以上，具备产品保证书，至少两年内打火装置可以维修，在欧盟内设立售后服务点保证非易损件在保用期过后发生损耗无法继续使用时，能得到更换和维修，这种打火机被定义为豪华打火机。也就是说，如果打火机不属于豪华打火机，那就应该加锁，如果属于豪华打火机，就要求5年预期寿命，并在欧盟设立维修点。其中寿命用的是“预期（expect）,这个用词和”豪华打火机“一样比较模糊，认定机构和认定程序都没有明确界定，这使得主动权都在欧盟手中。而中国的打火机最多能用1到2万次，按每天打火30次计算，其寿命也就是1年左右。三、TBT的表现形式（二）复杂合格评定程序合格评定程序一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认证。1.产品认证：指产品符合技术规定或标准的规定。如欧盟的CE认证；美国的UL认证、加拿大的CSA认证；日本有JIS认证，中国的CCC认证。2.体系认证：指确认生产或管理体系符合相应规定。如IS09000质量管理体系认证IS014000环境管理体系认证。三、TBT的表现形式（三）严格的卫生检疫规定主要适用于农副产品、食品、药品和化妆品等如花生：日本、加拿大、英国等要求花生黄曲霉素含量不得超过百万分之二十，花生酱不超过百万分之十。茶叶：日本对茶叶农药残留量规定不超过百万分之零点二至零点五。陶瓷制品：美国、加拿大规定含铅量不得超过百万分之七。三、TBT的表现形式（四）苛刻的包装和标签规定如美国FDA要求大部分的食品必须标明