第六章国际贸易政策__非关税壁垒

LOGO第六章国际贸易政策——非关税壁垒CompanyLogo我们打开大门的同时，也跨进了人家的门槛。但人家的门槛也不是好进的。入世以后，关税的作用会逐渐弱化，但非关税壁垒的门槛仍然很高。检验、检疫、认证、标准、计量等一些符合国际贸易规则的、最基本的、技术性非常强的手段，将成为发展国际贸易中的一个很重要的手段。——刘兆彬中国国家质量监督检验检疫总局法规司司长非关税壁垒CompanyLogo本章内容进口配额6.1出口补贴6.2倾销与反倾销6.3其他非关税壁垒6.4本章内容CompanyLogo6.1进口配额（P134）进口配额的含义和种类进口配额的发放与租金归属进口配额的经济效应进口配额和关税的比较案例分析——美国蔗糖配额政策进口配额CompanyLogo一、进口配额的含义和种类配额是指对进出口商品的数量或金额加以限制，分为进口配额和出口配额两种。进口配额（importquota）指一国政府在一定时期内,对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制,在规定的配额内,商品可以进口,超过的则不准进口,或征收较高的关税,甚至罚款。它分为绝对配额和关税配额两种形式。进口配额CompanyLogo绝对配额和关税配额绝对配额是指一国政府在一定时期内对某些商品的进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，即不准再进口。实施中有两种形式：全球配额和国别配额关税配额是指对商品进口的绝对数额不加以限制，而对在一定时期内规定的关税配额内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税或附加税。CompanyLogo(globalquota)它规定该国对某种商品在一定时间内的进口数量或金额。它适用于来自任何一国的商品进口。全球配额国别配额(selectivequota)即进口国对来自不同国家的进口商品，规定不同的进口限额。进口配额CompanyLogo表6-1美国进口配额的例子进口的商品配额数量（千克/年）浓缩牛奶（澳大利亚）91625浓缩牛奶（丹麦）605092脱水牛奶（德国）9997脱水牛奶（荷兰）548393蓝纹奶酪（阿根廷）2000蓝纹奶酪（智利）80000切达奶酪（新西兰）8200000意大利奶酪（波兰）1325000意大利奶酪（罗马尼亚）500000瑞士奶酪（瑞士）1850000资料来源：U.S.InternationaltradeCommission,TariffSchedulesoftheUnitedStates,Washington,DC,GovernmentPrintingOffice,2000.CompanyLogo美国发布2013财年原蔗糖、精制糖关税配额2012年9月11日，美国贸易代表柯克宣布针对具体国家的2013财年(2012年10月1日～2013年9月30日)美国进口原蔗糖、精制糖、特种糖和含糖产品的关税配额分配情况。关税配额(TRQs)允许各国以一个较低的关税水平将一定量产品出口至美国，但超出配额的出口产品需要遵循一个较高的关税水平。2013财年美国原蔗糖的配额量为1117195MTRV(公吨*原料价值)，这是美国在世贸组织承诺的最低数量。该配额将根据不同国家进行分配。CompanyLogo6.1.2进口配额的效应PQXP1P0SQ1Q3Q2Q4E图1进口配额的效应分析D三、进口配额的效应分析——小国的局部均衡分析(P136)进口配额O1.进口配额的价格效应自由贸易时：国内价格=世界价格P0国内生产OQ1国内消费OQ2进口Q1Q2实施进口配额后假定限额为Q3Q4国内价格P1国内生产OQ3国内消费OQ4CompanyLogo6.1.2进口配额的效应PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Ea图2进口配额的效应分析D进口配额2.进口配额的生产效应自由贸易时：生产者剩余实施进口配额后：生产者剩余生产者剩余增加a国内生产量增加Q1Q3OACGJOACOGJCompanyLogo6.1.2进口配额的效应PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd图3进口配额的效应分析D进口配额3.进口配额的消费效应自由贸易时：消费者剩余实施进口配额后：消费者剩余消费者剩余减少a+b+c+d国内消费量减少：Q4Q2OACGJBRHABRGHRCompanyLogo6.1.2进口配额的效应PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd图4进口配额的效应分析D进口配额4.进口配额的收入分配效应实施配额后消费者剩余减少了a+b+c+d生产者剩余增加了a净福利=-(a+b+c+d)+a=-(b+c+d)C部分此时称为配额收益（quotarevenue）或配额租金（quotarent），它的去向视政府分配配额的方式而定。OACGJBRHC部分也损失了吗？CompanyLogo发放对象发放方式租金归属二、进口配额发放与租金归属（P135）进口国政府本国公司＝＞外国政府＝＞无偿拍卖拍卖无偿＝＞本国公司＝＞本国政府、本国公司＝＞外国公司＝＞外国政府、外国公司租金归属CompanyLogo进口配额的分配方式竞争性拍卖是由政府公开宣布在一定的时间、地点，拍卖进口一定量的商品许可证，并把进口许可证卖给出价最高的进口商(或国外出口商)的做法。按固定比例优惠发放是由政府按照实行配额前各个进口商的进口额在总进口额中所占比例免费发放进口配额的做法。按申请程序发放是指在一定时期内，政府根据进口商品申请书递交的先后顺序来分配最终产品的进口配额。由出口国发放国别配额出口国“自愿”出口限制CompanyLogo6.1.2进口配额的效应PQP1P0SQ1Q3Q2Q4Eabcd图5进口配额的效应分析D进口配额5.进口配额的成本和收益净福利=-(a+b+c+d)+a=-(b+c+d)其中：a为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归属权取决于政府如何分配进口配额），b+d为配额导致的福利净损失。b:生产性扭曲损失d:消费性扭曲损失OACGJP2Q5BRHQ6CompanyLogo三、进口配额与关税的比较（P137）1.对需求变化的反应不同。2.进口配额将进口限定到一个确定的水平，而进口关税的贸易效果则不确定。3.进口配额涉及进口配额的发放，而关税则没有。进口配额与关税的比较CompanyLogo三、进口配额与关税的比较5.对生产者的保护程度不同6.对消费者福利的损失程度不同4.内在作用机制不同。CompanyLogo国内需求增加时关税和进口配额的不同影响TPWPtSPWPPP1DD’SD’DS1S2D2S1S2D2D1(a)关税保护(b)配额保护QQ图6关税和进口配额效应的比较进口配额和关税D1【思考：当本国需求增加时，实施关税和配额政策的效果是否相同？】CompanyLogo表2国内需求增加时进口配额和关税的政策效果比较影响关税进口配额进口量国内价格国内产量国内消费进口配额和关税CompanyLogo国内需求增加时关税和进口配额的不同影响TPWPtSPWPPP1P2DD’SD’DS1S2D2D3S1S2S3D2D1D3ACDABDCFG(a)关税保护(b)配额保护QQ图7关税和进口配额效应的比较进口配额和关税D1CompanyLogo表2国内需求增加时进口配额和关税的政策效果比较影响关税进口配额进口量国内价格国内产量国内消费增加不变不变增加不变上升增加增加CompanyLogo美国蔗糖的进口配额尽管美国农业发达，但食糖产业并不占优，政府一直通过配额制度使国内食糖价格保持在高于世界价格的目标水平。2002年美国未加工蔗糖价格为每磅0.21美元，而在国际市场上，未加工蔗糖价格每磅只有0.08美元。美国的蔗糖政策，使得其消费者在不知不觉中为美国国内蔗糖厂商买单。一包蔗糖多少钱？CompanyLogo美国的蔗糖政策制定于1934年的大萧条时期，当时美国甘蔗丰收，导致蔗糖价格严重下降，美国政府因此通过了蔗糖法，制定蔗糖最低价格，来稳定蔗糖价格，这个法案一直延续至今。在这种制度下，国内蔗糖生产者面对的支持价格高于自由市场价格，两个价格之间的差额就是美国政府的价差补贴。如果蔗糖的市场价格下降，政府的差价补贴就会提高。为使蔗糖的市场价格与支持价格相近，从而尽量减少差价补贴，美国政府长期以来一直依靠进口关税和配额。1982年世界市场蔗糖供给严重过剩，价格由1980年的41美分下降到1982年的6美分，低于每磅17美分的支持价格，所以支持价格所耗费的额外成本高达8亿美元。美国蔗糖的进口配额CompanyLogo采取提高关税的措施不足以保护美国种植者免受国外廉价蔗糖的打击，因为按照美国关税准则规定，进口关税不得超过世界蔗糖价格的50%；1982年，美国公布一项进口配额制度，向24个国家逐个分配固定的进口指标，实施配额的目的是通过减少蔗糖供给提高美国蔗糖的交易价格。蔗糖的产值只占美国农业产值的1％，种植甘蔗的农场也只占所有美国农场的0.5％，蔗糖行业只雇佣了大约6万名工人，仅占美国劳动力的0.04％。研究还发现，美国蔗糖业每年因为蔗糖保护政策而多挣得近10亿美元，但是为了维持蔗糖政策，美国的消费者不得不为此多支付20亿美元。美国蔗糖的进口配额CompanyLogo虽然消费者损失20亿美元，但是因为消费者人数众多，美国人每人每年为蔗糖政策支付8美元，因此，消费者没有任何激励向政府游说废除蔗糖政策，每个消费者都是搭便车者。而生产者则由于人数少，每个厂家从蔗糖政策中获益匪浅，因此都受到激励去游说政府保持蔗糖政策，限制国外蔗糖的进口。另外，蔗糖厂家区域分布比较集中，美国超过1/4的甘蔗农场是在佛罗里达州，而佛罗里达州又是美国两党必争之州。因此蔗糖厂家对美国政党的捐款会起到举足轻重的作用。例如，佛罗里达州最大的蔗糖农场由一对兄弟控制，2004年美国大选，兄长捐了20万美元给布什，而弟弟则是民主党的大金主。美国蔗糖的进口配额CompanyLogo请依据以下数据画图并分析此配额的福利效应。（假设美国是小国的情况下）1.1983年，包括到美国运费在内的世界蔗糖价格为每磅15美分，关税为每磅2.8美分，此价格时美国将进口506万吨，国内生产400万吨。2.配额制度下，美国蔗糖进口减至298万吨，国内生产提高到602万吨，供给稀缺使国内市场价格由每磅17.8美分上升到21.8美分。试计算美国政府制定蔗糖配额政策后美国消费者、生产者的福利变化。并粗略测算美国制定蔗糖配额政策的成本是多少？美国蔗糖的进口配额CompanyLogo6.1.2进口配额的效应P蔗糖的产量百万吨21.817.8S46.029.069Eabcd图8美国蔗糖进口配额的效应分析D进口配额OACGJH美国蔗糖的进口配额消费者剩余减少3.612亿美元生产者剩余增加2.004亿美元配额收入效应为1.192亿美元且大部分由外国出口商获得。蔗糖配额政策的福利净损失3.612-2.004=1.608亿美元注意：美国发放配额的权利给了外国政府，然后由外国政府将配额分配给厂商CompanyLogo美国蔗糖配额的漏洞：当蔗糖与不少于65%的其它糖料或调味品掺在一起时，美国政府就不认为它是蔗糖，也就不受配额管制。一些人在加拿大设厂生产高糖含量的薄煎饼，然后运到美国境内加水溶化过滤将糖取出，这部分糖卖给企业制作酒精。美国对薄煎饼既没有关税，又没有进口配额，有些人因此而发了大财。在蔗糖配额实施的前一年，即1981年，进口到美国的混合蔗糖只有300吨，而到了1982年，这一数量猛增至1.3万吨，1983年，约7.5万吨的混合蔗糖以各种方式流进了美国生产的软饮料、冰淇淋和糖果棒中。美国蔗糖的进口配额CompanyLogo研究美国制糖业的经济学家相信，即使实行自由贸易，大部分美国食糖生产者仍将生存下来，只有2000-3000人可能失业。长期以来美国食糖业形成了一个根深蒂固的利益集团。从1900年以来，美国食糖利益集团向美国民主党和共和党政要捐款达2000万美元。结果，对美国食糖的保护一直持续到现在，该利益集团还想方设法将食糖的谈判置于任何自由贸易区谈判之外。在一项研究中，估算了不同的食糖配额、关税以及价格支持的成本，发现