第5章非关税壁垒措施

第4章非关税壁垒措施学习目标：了解非关税壁垒的特点和分类，掌握非关税壁垒的概念和主要种类，熟悉并理解非关税壁垒对国际贸易的影响。在相当长的时期中,关税是各国设置贸易壁垒的主要形式,二战后,在关贸总协定的主持下,各缔约方进行多次减税谈判,无论是发达国家还是发展中国家的关税平均水平,都在大幅度的下降,而与此同时,非关税壁垒却得到加强.根据关贸总协定统计,20世纪70年代,各国实行的非关税壁垒约有530种,到乌拉圭回合多边谈判开始时,已发展到2500种.（86）第4章非关税壁垒措施4．1非关税壁垒措施概述非关税壁垒的概念非关税壁垒（Non-TariffBarries-NTBS）是指以关税以外的办法限制进口的措施。它是与关税壁垒相对而言的。非关税壁垒的特点1.更具灵活性和隐蔽性2.更具有效性3．更具针对性和歧视性非关税壁垒的分类1．从对进口限制的作用上分类非关税壁垒可分为直接限制和间接限制两大类。直接限制是指进口国直接对进口商品规定进口的数量或金额加以限制或迫使出口国直接规定的出口数量或金额限制出口。如进口配额制、进口许可证制和“自动”出口配额制等；间接限制是指进口国未直接规定进口商品的数量或金额，而是对进口商品制订种种严格的条例，间接地影响和限制商品的进口。进口押金制、最低限价制、海关估价制、复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定等。第4章非关税壁垒措施2．从对进口不同的法令和实施上分类非关税壁垒又可以分为以下几类：1）从直接限定进口数量和金额的实施上，有进口配额制、“自动”出口配额制、进口许可证制等。2）从国家直接参与进出口经营上，有进出口国家垄断、政府采购政策等。3）从外汇管制的实施上，有数量性外汇管制、成本性外汇管制和混合性外汇管制。4）从海关通关程序上和对进口价格的实施上，有海关估价制、繁琐的通关手续、征收国内税和进口最低限价等。4.2非关税壁垒的主要种类非关税壁垒措施名目繁多，内容复杂，对国际贸易有重大影响的措施有以下几种：一、进口配额制（ImportQuotasSystem）第4章非关税壁垒措施进口配额制又称进口限额制，是一国政府在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制，在规定的期限内，配额以内的商品可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高关税后才能进口。它是进口数量限制的重要手段之一。进口配额制在实施的中又可以分为绝对配额和关税配额两种。1．绝对配额（AbsoluteQuotas）即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到这个额数后，便不准进口，这种进口配额又可分为两种方式：1）全球配额（GlobalQuotas;UnallocatedQuotas）它是指在一国当局在一定时期内对某种商品规定一个全球性配额额度，对来自任何国家或地区的商品一律适用，直到配额总额用完为止，超过总额就不准进口。第4章非关税壁垒措施2）国别配额（CountryQuotas）它是指在总配额内，按照国别和地区分配给固定的最高配额，来自任何国家或地区的商品超过规定的配额便不准进口。一般来说，国别配额又可以分为自主配额和协议配额自主配额（AutonomousQuotas），又称单方面配额，是由进口国自主地、单方面强制规定在一定内从某个国家或地区进口某种商品的配额，这种配额不需征求输出国家的意见。协议配额（AgreementQuotas），又称双边配额，是由进口和出口两国政府或民间团体之间协商确定的配额。协议配额是由进出口双方协商确定的，通常不会引起出口方的反感与报复，并可使出口国对于配额的实施有所谅解与配合，执行起来比较容易。第5章非关税壁垒措施2关税配额（TariffQuotas）关税配额是指对商品进口的绝对数额不加限制，而在一定时期内，规定一定数额的进口配额，对在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款。这实际上限制或禁止了超过配额以外的商品进口。关税配额按商品进口的来源，可分为全球性关税配额和国别性关税配按征收关税的目的，可分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。优惠性关税配额是指在关税配额以内，进口的商品，给予较大幅度的关税减让，甚至免税，超过配额的进口商品即按原来的最惠国税率征收关税。非优惠性关税配额是指在关税配额内仍征收原来的进口税，但对超过配额的进口商品则征收极高的附加税或罚款。国家经贸委正式公布今年化肥关税配额分配结果中国国家经贸委四月十一日在北京正式公布了中国今年化肥关税配额分配结果。具体配额数量为：磷酸二铵五百六十七万吨，其中，国营贸易四百八十二万吨，非国营贸易八十五万吨。复合肥二百八十万吨，其中，国营贸易二百三十八万吨，非国营贸易四十二万吨。尿素一百三十万吨，其中，国营贸易一百一十七万吨，非国营贸易十三万吨。凡获得化肥关税配额的单位，自公布之日起即可向国家经贸委授权机构办理《化肥进口关税配额证明》，海关凭此证明验放。国家经贸委有关负责人指出，化肥关税配额的公布表明了中国履行WTO承诺的能力和诚意。同时，他亦强调，目前中国国内化肥资源充足，价格稳定，特别是国产化肥价格便宜，服务良好，已逐渐赢得国内用户认可。进口化肥虽有一定空间，但缺口并不像配额确定数量那么大，企业要按照市场需求合理安排进口，不能盲目进口。2002-4-12（工业网）取消纺织品进口配额将可能使西班牙9万工人失业根据世贸组织成员国间达成的协议，从2005年1月1日起，各成员国将取消纺织品及成衣进口的配额限制。这一协议将促使西班牙企业采取措施以适应三年以后的新情况。一些专家指出取消配额限制对西班牙的企业来说是机遇与挑战并存，如果不能抓住这一机会，反过来可能会使西班牙的纺织和制衣行业受到沉重打击，减产43％以及9万工人失业；中国、印度已被西班牙视为该行业的最大威胁。据统计，2002年欧盟从中国、土耳其和印度进口的纺织品分别占进口总额的12.2%、11.7%和9.4%。目前，西班牙从欧盟成员国的进口占进口总额的53%,另外有30％来自没有获得配额的国家，17％来自有配额的国家。2003-12-20（工业网）资料卡在农产品方面，我国目前仍然对小麦、豆油等10种农产品和磷酸二铵等3种化肥实行关税配额管理2002年中国农产品进口关税配额商品税目税率表二、“自动”出口配额制（“Voluntary”ExportQuotas）“自动”出口配额制又称“自动”限制出口(“Voluntary”RestrictionExport)，是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般是3—5年），限制某些商品对该国的出口，在限定的配额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。显然，这种“自动”限制完全是在进口国家的要求或压力下进行的，并非出自出口国的真正“自愿”，出口国的自我限制也是为了避免进口国更为严厉的进口限制措施。“自动”出口配额制是二次世界大战后出现的一种非关税壁垒措施。“自动”出口配额制最早始于美国。“自动”出口配额制与绝对进口配额制在形式上不同，绝对进口配额制是由进口国家直接控制进口配额来限制商品的进口，而“自动”出口限额是由出口国家直接控制这些商品对指定进口国家的出口。但是就进口国家而言，“自动”出口配额制与绝对进口配额制一样，起到了限制商品进口的作用。自动”出口配额制是出口国在进口国家的要求或压力之下被迫做出的。第4章非关税壁垒措施“自动”出口配额制主要有两种形式：1．非协定的“自动”出口配额2．协定的“自动”出口配额由于进口国的压力,目前我国对30种出口商品实行”被动出口配额”,包括,向美国、欧盟、加拿大、挪威出口的纺织品；向美国出口的钢材；向欧盟出口的鞋类、蘑菇罐头、红薯干、自行车、医疗器械、玩具等三、“进口许可证制（ImportLicenseSystem）进口许可证制是指国家为管制对外贸易，规定某些进口商品必须领取进口许可证制，没有许可证，一律不准进口的制度。进口许可证必须注明有效期与进口商品名称、来源、数量及金额等。进口许可证可分为如下两类：1．按进口许可证与进口配额的关系，进口许可证分为有定额的进口许可证和无定额的进口许可证1）有定额的进口许可证有定额的进口许可证是指国家有关机构预先规定有关商品的进口配额，在配额的限度内，根据进口商的申请对于每笔进口货物发给进口商一定数量或金额的进口许可证。第4章非关税壁垒措施2）无定额的进口许可证无定额的进口许可证是指进口许可证不与进口配额相结合，国家有关政府机构也不预先公布进口配额，颁发有关商品的进口许可证，只是在个别考虑的基础上进行。此种进口许可证没有公开的标准，因而给正常贸易造成更大困难，其限制进口的作用更大。2．按进口管制的程度，进口许可证分为公开一般许可证和特种进口许可证1）公开一般许可证公开一般许可证（OpenGeneralLicense）又称“公开进口许可证”、“一般许可证”或“自动进口许可证”。它对进口国别或地区没有限制，凡列明属于公开一般许可证的商品，进口商只要填写公开一般许可证后，即可获准进口。显然，这种许可证对进口管制最松。属于这类许可证的商品是“自由进口”的商品。2）特种进口许可证特种进口许可证（SpecificLicense）又称非自动进口许可证。进口商必须向政府有关当局提出申请，经逐笔审查批准后才能进口。这种进口许可证对进口的管制最严，而且多数都指定进口国别或地区。资料卡按照中国的入世承诺,2005年1月1日前取消全部进出口许可证,2002年起,我国实行特种进口许可证管理的商品不断减少,有2002年的12种降到2003年的8种,2004年仅剩光盘生产设备汽车及其关键件可作为化学武器的化学品易制毒化学品消耗臭氧层物质5种第4章非关税壁垒措施四、外汇管制（ForeignExchangeControl）外汇管制是一国政府通过法令，对国际结算和外汇买卖实行限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。外汇管制的方式较为复杂，一般可分为以下几种：1．数量性外汇管制它是指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配。进口商如欲进口商品，必须向国家外汇管理部门申请外汇额度，经外汇管理部门批准后，方可获得外汇，支付进口货款。其目的在于国家集中外汇收入，控制外汇支出，实行外汇分配，以限制进口商品品种、数量和国别。2．成本性外汇管制它是指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制度（SystemofMultipleExchangeRates），利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品的进出口。所谓复汇率制度，是指一国货币对外有两个或两个以上的汇率。其目的是利用汇率的差别限制和鼓励某些商品进口或出口。一般说来，对于适当允许进出口的商品使用普通汇率；对于鼓励进出口的商品使用优惠汇率；对于严格限制进口的商品则使用惩治性汇率，即高价购买外汇，使进口商品成本增加，竞争力下降，从而达到限制其进口的目的。第4章非关税壁垒措施3．混合性外汇管制即同时运用上述两种管制方式，使国家能更有效地控制外汇和商品进口。五、进出口国家垄断（ForeignTradeUnderStateMonopoly）进出口国家垄断是指在对外贸易中，对某些或全部商品的进出口，规定由国家机关直接经营，或是把商品的进口或出口的垄断权给予某些组织。世界各国对进出口商品垄断的情况不尽相同，但归纳起来，主要集中在以下三类商品上：第一类是烟和酒。烟酒是非生活必需品，但却是消费者众多、消费量很大的商品，国家对其实行垄断，既可以取得巨大的财政收入，又可以将其进口控制在一定的数量之内。第二类是农产品。农产品是敏感性商品，关系到国计民生，因此，许多国家对其进出口实行垄断。第三是武器。武器直接关系到整个国防和社会的安定，几乎世界上所以的国家都由国家直接垄断武器的进出口，或委托一些大的跨国公司、国营公司来负责，以有效控制武器的进出口。六、歧视性政府采购政策（GovernmentProcurementPoliciesofDiscrimination）歧视性政府采购政策是指国家通过法令，规定政府机构在采购时要优先购买本国产品，进而限制进口商品销售的一种歧视性