内控工作计划方案_内控工作计划简短【推荐4篇】

1/11内控工作计划方案_内控工作计划简短【推荐4篇】为确保事情或工作顺利开展，常常要根据具体情况预先制定方案，方案是综合考量事情或问题相关的因素后所制定的书面计划。方案的格式和要求是什么样的呢？以下就是网友给大家讲解介绍的相关方案了，希望对您有所帮助。内控工作计划方案内控工作计划简短【第一篇】按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，及企业内部控制工作规划。20xx年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。1、内控管理法规制度及集团内控管理规范的讨论、制订及宣导工作计划的制订。2、按照宣导计划，组织对集团相关管理人员实行宣贯3、对宣贯结果的跟踪计划实施时间3-4月份1、自查阶段。各部门应于20xx年5月底之前完成本系统内自查工作，对各自制度流程与上级管理层在重大事项方面的对接情况进行梳理、完善，建议形成书面报告。各地区自行组织门店按照企业内部控制基本规范和配套指引的相关规定，对各自的重要业务流程进行风险评估，对已有的内部控制制度及其实施情况进行全面系统的检查、分析和2/11梳理，将重要业务现有的政策、制度与风险进行对比，查找内部控制缺陷，编制风险清单。2、检查阶段。在集团内审委员会领导下，由集团内控部牵头，将各部门相关人员及地区相关人员组成联合工作组，对各部门制度、流程自审结果复合;按照内控工作原则，对相关制度修订。报集团重新颁布执行。同时，整理内部控制缺陷，分析缺陷的性质和产生的原因，制定相应的内控措施，并上报内审委员会。3、问题披露阶段。针对《企业内部控制规范》及配套文件的要求，针对相关检察部门报告(如审计部门的审计报告，监察部门的监察报告，人力部门的处罚报告等)揭露出的问题，查找相关制度、流程中的风险控制点;对制度、流程进行修订、升级。4、落实阶段。制度联合工作组，针对制度的执行情况，对执行部门的执行过程抽查并收集制度执行反馈信息。各部门及各地区公司根据内控结论情况，进行部门或地区公司内控制度的完善，机构、人员和岗位的调整等。5、评估阶段。针对制度执行结果及反馈信息，针对制度、流程修订的过程，应制度执行情况开展评估，对改进落实情况进行持续关注。根据集团批准的20xx年度预算，按月序时跟踪各预算单位的预算执行情况。针对预算实际情况，定期、不定期对预算执行情况按照以下情形跟踪、评估，并出具审查跟踪报告。3/111、审查预算执行单位的控制方式。2、审查预算执行过程中的审批过程。3、审查预算执行中的重大差异。4、审查预算变更的允准过程。5、其他情形。1、搜集各部门考核指标及考核标准2、对考核指标及标准与制度的衔接情况进行评估3、对各项考核指标间的衔接情况开展评估4、对评估结果整合、分析，向内审委员会报告5、建议考核指标的调整及升级以上为内控工作规划及20xx年工作计划，请领导指正。内控工作计划方案内控工作计划简短【第二篇】随着证监会对上市公司企业内部控制审计的重视，公司内控管理工作从初步阶段逐步向系统化、规范化发展，为了切实做好xx年度的内部控制管理工作，根据公司审核委员会要求，特制订本计划。xx年度内控管理小组工作重心主要放在完善内部控制管理流程及制度，强化内控流程的执行方面。通过近几年来内部控制审计发现的缺陷，在制订整改措施的同时，完善流程与执行力，使内部控制管理工作步入自我检查、自我改进，不断完善的阶段。在以上主体思想的基础上xx年度主要工作计划如下：4/111、加强内部控制知识的培训。xx年组织参加一次外部内控知识的培训课，学习并引进其他企业先进的内控管理知识，确保企业内部控制管理工作跟上证监会等监管机构的要求。2、按时完成自我内部控制审计工作。根据证监会与外部会计师事务所要求按时进行自我内部控制审计工作，定期完成季度、年度内部控制审计底稿及报告，并按时向审核委员会提交内控审计报告及内部审计工作报告。3、进一步规范内部控制审计样本记录。根据证监会要求，对内部控制样本的格式及记录的选取及保存建立适当的方法，确保内控审计报告的可验证性、可追溯性。4、更新企业内部控制手册，完善缺少的流程及制度。针对20xx年度发现缺少的制度及流程，组织管理小组补充并完善相关制度，并将相关流程补充到《企业内部控制手册》中去，对于没有发布的制度督促相关部门及时修订并发布。5、加强财务报告的审核工作。为了提高公司财务报告的可信性与准确性，xx年将加强财务报告的审核工作，编制财务报告内部审核模板，完善财务报告内部审核的内容，及时保留审核底稿并按时向审核委员会提交内部审核报告。内控工作计划方案内控工作计划简短【第三篇】按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，通过清理职权、优化流程、预防风险，努力形成制度确权、科5/11学分权、公开亮权、实时监控的学校权力运行机制，为深入实施科研兴教战略，大力推进研究性教学，推动学校科学发展、和谐发展、持续发展提供坚强有力的政治保障。1.总体目标增强风险防范意识，建立自我检视、主动防控、持续改进的廉政建设内生机制，最终实现从源头上预防腐败的目的。2.具体目标(1)达到六个到位：行政职权清理到位;风险源(点)查找到位;防范措施制定到位;防范责任落实到位;内控长效机制建立到位;行政效能提高到位。(2)形成六种内控机制：目标控制(干部队伍不出事，违纪违法案件零发生);横向控制(形成责任明确、管理科学、约束有力的岗位责任体系，对热点岗位和重要权力进行适度分解与制衡);纵向控制(形成内部垂直监控体系);流程控制(权力运行环节之间形成制约关系，对权力运行的高风险环节进行实时监控，形成有监控力的制度体系);预警控制(定期进行警示教育，对行政风险进行事前预警);审计控制(定期进行内部审计)。(一)建立内控机构，深入宣传发动。1.建立内控机构。为内控机制建设提供组织保障。2.深入开展宣传发动。以每个党员干部都理解内控、熟悉内控、参与内控为目标，深入开展内控机制建设宣传教育活动，大力宣传内控机制建设的重要意义。3.制订内控机制建设实施方案。方案制订时认真吸纳建言6/11献策活动中有价值的意见和建议;方案制订后，要广泛征求群众意见，不断完善方案。(二)清理行政职权，优化权力运行流程。1.清理行政职权，编制职权清单。根据学校实际，行政职权清理的范围包括：(1)各项内部管理权，包括组织人事管理(干部选任、新教师招聘、教师调动、职称评定、评优评先等)，财务管理(公务接待、资金使用、工程建设等)，资产管理(物品采购、日常办公用品管理、固定资产管理等)，重要决策(政策制定、项目立项、资产处置、评估确认、行政奖惩等);(2)其他依法实施的行政执法权和内部事务管理权。2.优化权力运行流程，健全组织规则和程序制度。要以合乎法度、简单明了、方便群众、便于监督为基本原则，优化权力运行路径，提升内控效率。保证环节之间、人员之间互相制衡，让决策权、执法权和管理权处于缜密的内部制约与监控之下。(三)坚持上下联动，排查行政风险风险是指党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。排查的具体要求：1.逐岗位逐环节排查。要将风险排查工作落实到每个具体岗位、岗位的每项权力、权力运行的每个环节，拓展排查广度和深度，尽可能把隐患和问题想得严重一些，力求风险源(点)查找全面、细致、准确一些。在普遍排查的基础上，要突出重7/11点岗位、重要权力项目、权力运行重点环节的风险排查。2.明确查找办法。将自己找、群众帮、领导点和民主评等方式结合起来，组织全体党员干部和教职工参与查找风险，人人查出风险，人人制定防范措施。具体来说，主要从三个方面入手：一是将目前已经发生违法违纪案件的环节作为风险点查找出来;二是将目前虽未发生案件，但存在较大风险隐患的环节作为风险点查找出来;三是将有发案风险，目前其他地区、其他单位已采取措施预防的'环节作为风险点查找出来。3.规范查找步骤。风险点的排查，要按照每位干部和教职工自查学校的科室负责人带领全体人员集中讨论科室负责人初审单位内控委员会二审听取民主管理委员会意见单位领导组集体终审确认六个步骤进行，做到步骤齐全、层层把关、确保质量。4.突出查找重点。重点排查思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务操作风险和人际交往风险等五类风险。(1)思想道德风险。查找是否无视纪律制度规定，不断发生小过错是否滥用裁量空间，经常做出有悖常理的决定;是否不按规定报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要公务和业务;是否经常对不属于自己管辖范围内的工作施加影响;是否以沉默的方式容忍违纪违法行为，或对可疑的现象没有应有的反应;是否经常出入高档娱乐消费或不健康活动场所，生活行为不检点，群众或家庭成员有反映等。8/11(2)制度机制风险。结合管理权限，查找本科室的内控制度是否具体、管用，是否覆盖各项公务或业务活动和权力运行的全过程。特别要排查那些不受关注且无制度约束的风险源(点)，确保涉及职权、利益的关键节点均能得到有效的制度规范和约束。(3)岗位职责风险。结合岗位职责要求，重点排查在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的风险。(4)业务操作风险。结合业务工作特点，查找各类业务流程运行过程中易发的违纪违法行为。(5)人际交往风险。结合自身职权，查找有无与服务对象交往过密，经常在一起吃吃喝喝;有无接受可能影响公正执行公务的宴请、娱乐和其他消费方面的风险源。5.建立廉政风险源(点)信息库。对排查出的各类风险点要认真分析、评估，按照风险发生机率高低和危害损失程度大小进行风险排序，划分为高、中、低三个等级。按照内容全面、描述清楚、语言简洁的要求，采取图表方式，对风险点逐一登记，归类汇总，一一列举出问题类型、表现形式、形成原因、风险等级以及牵涉到的岗位和人员，建立风险台账，形成本单位的风险信息库。(四)制定防范措施，清理整合制度。1.制定风险防范措施。针对查找出的每个风险源(点)，深入分析风险产生的原因，按照有风险点必有防范措施的要求，逐一制定具体有效的防范措施。9/112.完善规章制度。对原有制度进行清理、整合，并根据新形势、新要求进行创造性地修订和补充，重构单位权力内控各项规章制度，并将内控制度汇编成册，形成制度体系。重点加强对重大决策、干部任免和人事调配、资金使用和物品管理等方面权力的制约和监督，用完备的内控制度管人、管事、管钱、管物。3.持续更新内控机制。(五)抓好检查评估，务求内控实效1.正常开展自查自纠。如发现问题，要及时对违纪违规行为进行问责，督促被检查对象整改。2.定期接受专项考评。3.认真执行问责制度。1.加强领导，落实责任。推进内控机制建设是构建反腐倡廉制度体系的一项重要任务，要按照党风廉政建设责任制的要求，层层落实工作责任。2.突出重点，统筹安排。要按照县局《实施方案》的要求，周密安排各阶段的工作，循序渐进，稳步推进，确保各项工作措施落实到位。3.学习借鉴，探索创新。不断丰富内控机制建设工作的内容和形式，不断积累部门内控机制建设的典型经验，形成学校内控机制的特色。内控工作计划方案内控工作计划简短【第四篇】10/11为进一步规范社会保险经办管理工作，确保社会保险业务经办安全运行，严控经办风险，保障基金安全、数据安全。根据《社会保险法》、《社会保险稽核办法》有关规定，结合我县局实际，现对二0一九年社会保险稽核工作作出如下工作安排，请认真照此执行。（一）稽核内容企业职工基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、生育保险、失业保险基金收、支、管等各项业务经办情况及计算机硬件、软件管理运行情况。（二）稽核重点按照《内控制度》要求，重点对：1、基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、生育保险、失业保险参保登记及缴费基数申报，基本养老保险、工伤保险、医疗保险、生育保险、失业保险基数确定及征收比例、养老保险在职退费及死亡退费、养老保险关系转移、参保人员有关重要信息数据变更、退休待遇计发、退休费社会化发放及未成功发放基金返回支出户与退休费补发、工伤生育保险待遇支付、财务基金管理等方面业务经办手续是否齐全、是否履行层层符合审批手续、是否存在手工办理、现金支付等情况。2、各项业务是否按照操作规程和业务流程经办，内控制度是否执行到位。3、计算机硬件、软件