稽核报告【热选4篇】

好文档，供参考1/26稽核报告【热选4篇】【题记】这篇精编的文档“稽核报告【热选4篇】”由三一刀客最“美丽、善良”的网友上传分享，供您学习参考使用，希望这篇文档对您有所帮助，喜欢就下载分享吧！稽核员述职报告【第一篇】20____年由____信用社____岗调至联社稽核部任稽核员。从事稽核工作以来，在稽核大队和联社的领导下，在一同从事稽核工作的其它同事的帮助下，本人认真学习专业知识和业务技能，积极主动履行岗位职责，按时完成____稽核大队及联社分配的各项稽核任务。通过自己和同事们的相互配合，有效地防范了案件、事故的发生，信用社内控制度的贯彻和执行情况有了较大改善。随着稽核工作的不断引深和加强，我个人在思想觉悟、专业素质、业务技能等方面也有了很大提高。现将____年度参加稽核工作以来的具体情况作如下述职。一、基本工作情况____年参加稽核工作以来，在____市办事处及联社的领导下，除一部分日常例行工作以外，按照时间的先后次序，我主要参与了以下____项稽核检查工作，并且与其它同事一起圆满完成了各项工作：1、“案件风险百日排查”交叉检查，对____县农村信用好文档，供参考2/26联社进行了风险排查。我所在的排查小组对____县____信用社、____家信用社进行了排查；2、以分组包片的形式对____信用社等6个基层社进行了冒名、借名贷款专项检查；3、根据有关强制休假制度和离任审计制度的规定，对部分岗位轮换的基层社主任进行了离任审计及基层社主任强制休假期间的业务经营审计；4、为有效预防突发性事故和员工道德性风险引起的责任性事故，对辖内金库的现金库存进行了突击查库；二、工作中的具体做法1、明确思想，端正态度。稽核工作的特殊性，决定了稽核岗位是一个复合性岗位。从事稽核工作的每个人都需要而且必须具有较高的综合素质和能力，而思想素质首当其冲应该放在第一位。一个业务能力较高但思想和道德素质较差的`人从事稽核工作，带来的负面效应是远大于正面效果的，造成的后果往往是带有破坏性的。因此在我参加稽核工作的那一刻起，我就要求自己明确自己的工作方向，端正自己的工作态度，以较为饱满的态度积极投入到从事的工作当中。2、加强学习，努力提高自身综合素质。虽然自己参加信用社工作已近____年时间，但从事稽核工作对于我来讲是一个崭新的岗位，身在其中，我感到一是工作好文档，供参考3/26经验不足，二是自身所掌握专业知识有所欠缺。这种情况下，我要求自己：一是加强政治理论、法律、业务等方面的学习，利用业余时间认真学习金融业务知识，法律知识和各项规章制度，认真学习市办及联社下发的各种文件、资料，促进自己融会贯通，学以致用，提高业务工作能力、综合分析能力。不断提高自己的理论和政策水平，使自己的业务素质由单一型向全面复合型发展。二是立足干中学，学中干，学中用，在开展稽核检查的同时，敢于正视问题，反省自己的行为，遇到拿不准、吃不透的问题，及时向其它同事请教，消化包袱，弥补不足，提高自己怕工作质量。三是积极参加市办及联社举办各种学习培训及经验交流。在学习过程中“勤记录、勤思考、勤请教”，总结工作中的经验教训，不断充实和完善自己。3、严格监督，认真履行岗位职责。在今年进行的历次稽核检查中，我对所看到、查到的问题和不足，无论事情大小，都坚持在工作底稿中认真记录，认真分析，然后诚恳提出，共同探讨和寻求最佳解决方法。与此同时，在各项检查中我要求自己注重抓好“回头看”，针对此前各级各部门检查发现问题以及对照问题和不足提出的整改意见进行的后续落实情况，进行逐项复查，督促整改落实。通过好文档，供参考4/26深挖细查有效地遏制了违规违纪问题的发生。三、工作中存在的不足____年的工作当中，通过自己的努力和领导、同事的帮助，自己较为圆满地完成了上级下达的各项工作任务，取得了一些成绩，但是我自己很清楚地认识到自己还存在一定的差距和不足。一是思路不够清晰。在稽核检查中的“度”把握不够理想，工作质量不高。二是创新意识不强，工作成效不够突出。三是业务知识还比较单一，综合能力还有待提高，距离真正的复合型、全面型的人才还有较大差距，综合素质有待进一步提高。四、下一步的工作打算和措施回顾过去近一年当中的各项工作，总结自己的成绩和不足，在新的一年里，我的工作打算是：在市办及联社领导的指导下，在同事们的帮助和支持下，正确处理好工学矛盾，做到“学中干、干中学”，经常反省自己的行为，检点自己的作风，认真学习，扎实工作，虚心请教，加快自身综合素质的提升步伐，以适应不断推陈出新的工作环境，按时保质保量完成上级交付的各项工作任务。准备采取的措施是：1、持之以恒，加强学习。面对当今社会日新月异的工作环境，可谓是“逆水行舟、不进则退”，不学习就要落后，因此我要时刻加强自身学习，努力克服自身的不足，虚心向别人请教，不断充实和完善自已。利用一切可利用的时间，学习法律、法规和各项规章制度，做到知法、懂法、守法，按照规定好文档，供参考5/26严格执行制度。2、严格执行制度，强化稽核监督。在稽核工作中，严格要求自己，认真执行各项制度，坚决杜绝违章、违制现象的发生，全面提升稽核监督水平；二是坚持坚持原则，敢于碰硬，凭制度办事，坚决维护制度的严肃性，督促各项规章制度落到实处；三是坚持对所查出的问题进行追根溯源，认真总结经验教训，督促规范整改，确保各项工作健康、有序地开展。3、扎实工作，认真履职。在自己的实际工作当中，坚持务实的工作作风，扎实开展好稽核监督工作，从源头上遏制违规、违纪、违法案件和事故的发生。稽核报告的写法【第二篇】审计机关对被审计单位的财务收支及其他经济活动的真实性、合法性和效益性进行审查、评价的经济监督活动，称作审计。就金融系统来讲，有外审与内审之分。国家、省、地、县等专职审计机关对金融部门的审计称作外部审计，即外审。金融系统自上而下也设有审计部门，经常对各级金融机构进行审计，即内审，金融系统内部习惯上称作稽核。稽核作为内部审计工作，其工作程序是以稽核活动的先后次序安排的，即编制年度、季度或月度稽核项目计划——制定项目稽核工作方案——送达稽核通知书——实施稽核——撰写稽核报告——征求被稽核单位对稽核报告的意见——审查、好文档，供参考6/26报送稽核报告以及内部稽核部门代拟稽核意见书（间或有稽核决定）——向被稽核单位送达稽核意见书（间或有经批准的稽核决定）——整理稽核资料、立卷归档——进行稽核后续检查。在整个稽核过程中，不仅涉及到稽核报告的写作，而且还涉及到稽核通知的写作、稽核报告征求意见书的写作、稽核意见书的写作、稽核决定的写作等。显然，稽核报告的写作在稽核工作中处于承上启下的位置，是整个稽核工作成败的关键所在。那么，何谓稽核报告呢？稽核报告是稽核部门为完成稽核任务所成立的稽核组对稽核事项实施稽核后，向内部稽核部门及行领导提出的关于对被稽核单位作出事实结论和评价意见的书面报告。按照稽核程序的规定，稽核组完成稽核事项之后，无论被稽核单位有无违规违纪问题，都应当提出稽核报告。而撰写稽核报告的前提，是按照稽核程序认真检查，广泛取证，根据稽核依据，对稽核事项作出评价等等。第一节认真检查取证对稽核项目进行检查、取证，是稽核实施过程中的关键环节，必须遵循稽核程序，认真对待。一、送达稽核通知书稽核通知书是稽核部门在确定有关稽核事项后，向被稽核单位发出的书面通知，告知被稽核单位有关事项，以便其做好准备工作，也是稽核组织履行稽核职权的依据和证明。按照稽好文档，供参考7/26核程序，稽核部门应当根据稽核工作方案确定的稽核事项组成稽核组，并在实施稽核3日前，向被稽核单位送达稽核通知书。稽核部门送达稽核通知书时，应当附稽核通知书送达回证。被稽核单位收到稽核通知书后，要填好稽核文书送达回证并送至或寄至稽核部门。送达稽核通知书的同时，有的还送达“稽核前问卷”，就稽核的有关重点项目，要求有关人员提前填写。稽核通知书由题目、发文字号、主送单位、正文和落款等部分组成。（一）题目稽核通知书的题目，不提倡采用“稽核通知书”的简单写法，也不应当使用“关于对***的稽核通知”两个介词联用的写法。应当由稽核部门所在单位名称、被稽核单位名称、稽核项目及文种词（通知或稽信用社知）等要素组成。如“关于稽核*****年度经营考信用社标完成情况的通知”、“**信用联社关于**营业所执行利率政策情况的稽核通知”。“关于”后面是“被稽核单位名称”者，文种词用“稽核通知”；“关于”后面是“稽核”二字者，文种词用“通知”。（二）主送单位稽核通知书的主送单位是被稽核单位，即受文单位。一般情况下，只能有一个主送单位。如“**”“**乡农村信用社”等。（三）正文好文档，供参考8/26稽核通知书的正文部分，应当首先写明发出通知的依据或缘由。其依据或缘由可以是有关金融法规、办法、制度，上级行的文件要求，也可以是上级行的指示或稽核部门的工作安排等。如“针对****年*月对你行***稽核中发现的问题，以及市行年度工作会议精神„„”表明了发出通知的依据。接着根据发出通知的依据，写明稽核的时间、范围、内容、对被稽核单位配合稽核工作的要求等具体事项。如“根据„„决定派出稽核组，信用社***年*月*日起，对你行开展信用社承兑汇票、信用卡透支、超绕规模贷款等情况进行跟踪稽核，请给予积极配合，做好自查及有关资料的准备，并提供必要的工作条件。”（四）落款稽核通知书的落款部分包括稽核组组长、稽核组成员姓名，内部稽核部门所在单位印章，发文日期，抄送单位等。有的稽核部门印制有填写式的稽核通知书，其落款部分既有稽核组组长姓名，又有主稽核人姓名。凡写稽核组组长姓名的，就不必再写主稽核人的姓名，若是大的稽核项目，一个稽核组组长忙不过来，可以设一至两名稽核副组长。二、认真审查稽核人员围绕项目稽核方案确定的范围和重点，深入实际，认真审查稽核项目的有关情况，是整个稽核工作的重要一环。在此过程中，需要听取情况汇报，检查有关资料，清查有关实物，调查有关情况等等。好文档，供参考9/26（一）听取情况汇报稽核组到被稽核单位之后，通常要听取被稽核单位的汇报，了解被稽核单位对违规违纪问题的自查自纠情况，以及与稽核项目有关的其它情况。譬如在对某行同业拆借业务的稽核时，稽核组要听取该行行长及计划、信贷、会计科长等同业拆借活动的全面汇报，询问该行执行《同业拆借管理试行办法》的情况。（二）检查有关资料通常采用审查会计凭证、会计帐簿、会计报表，查阅与稽核事项有关的文件、资料等方式，从稽核事项是否真实、合法、有效三个方面进行检查。常常采用复核法、核对性、审阅法、顺查法、逆查法、抽查法等稽核方法。譬如，稽核人员可以选择被查单位管理上的薄弱环节，对会计、统计资料中的有关数据及内容加以验算、核查，看有无计算错误或故意多计、少计等舞弊行为；可以对证证、帐证、帐帐、帐表、表表进行核对，看其是否相符，以确定其帐务处理及会计资料是否正确完整；可以对会计凭证、帐表、计划、契约、台帐、规章制度等方面进行审阅，看其有关资料是否真实、合法，内控制度是否健全、有效等等。（三）清查有关实物稽核人员根据被稽核单位帐簿记录的库存现金、有价证券、固定资产和其他物资的帐面数，通过清点实物，看其帐实是否好文档，供参考10/26相符，以确定被稽核单位的财产物资有无短缺、挪用等情况，进而确定是否存在贪污盗窃和人为的责任事故。实物清点可以由稽核人员亲自清点，也可以由被稽核单位自己组织清查，稽核人员亲临现场监督检查。无论采用哪种方式，清查工作都应当在稽核人员的监督下进行，应当编制有关报表，并由双方签字。（四）调查有关情况在进行专案稽核、专题稽核，以及对较为隐蔽、复杂的情况进行稽核时常常需要稽核人员通过观察、查阅等调查方式，获取一些活证据，以证实被稽核单位是否存在违规违纪行为，内部管理是否到位等等。（五）分析有关内容在诸如经营成果稽核等稽核活动中，通过会计、统计等有关资料的对比分析，考核经营业绩，评价工作质量。稽核人员可以以会计制度为依据，对帐户借贷方余额及其发生额进行分析，看其是否正常，为进一步内查外调查提供线索；可以通过同一经营指标的不同期数对比来确定其数量差异，从中发现问题；还可以