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第十一章社会资本与发展开始引起广泛关注的：哈佛大学社会学教授罗伯特·D·普特南1993:《让民主政治运转起来:现代意大利的公民传统》1995:《独自打保龄球；美国下降的社会资本》1996:《公民美国的奇怪消亡》1996:普林斯顿大学社会学教授严历山德罗·波茨(Portes),《社会资本的下降趋势》•邻居互相照应、看家等；•癌症支持小组成员间的联系(email,foundation…)；•学校、桥牌俱乐部、协会、酒吧…….•“whereeverybodyknowsyourname”;“FacetoFaceGroup”(费孝通)二、社会资本的概念与内涵，e.g.,二、社会资本的概念与内涵微观层次-水平型联盟中观层次-科层组织宏观层次-宏观制度2.1基本概念2.1.1微观层次个人借以实现个人目标的网络和关系。伯特（1992）：“社会资本指朋友、同事和更普遍的联系，通过他们你得到了使用其它形式资本的机会”。布迪厄：某个个人或群体，凭借拥有一个比较稳定、又在一定程度上制度化的相互交往、彼此熟悉的关系网，从而积累起来的实际或潜在资源的总和。“关系资本”2.1.1微观层次，强调两点①社会关系和关系网络是一种可以利用的资源。②社会关系和关系网络被个体用于实现自己的行动目标，而不考虑自身以外的整个关系网络中可能遇到的集体行动问题。Note:这里所说的个体不仅仅指个人，也可以是组织，例如，企业。e.g.,社会资本在个人求职中的作用“社会资本”是指求职者所拥有的社会网络、信息等社会结构资源的资本。“社会资本”的作用主要体现在三个方面：帮助收集、筛选信息的作用：如果通过自己的亲威、朋友、同学、学校等社会关系，可以帮建立起一个可信度比较高的信息网络。协助推荐就业的作用：通过供需双方都比较依赖的熟悉人引荐，成功的机会自然会增加许多。支持、资助创业的作用：如果你的创业计划能得到一位信赖你的专家的赏识，或你的项目能被一位有经济实力的亲威所看中并给与资助，或得到一位政府官员的首肯和支持，那成功的机会将增加许多。2.1.2中观层次：科尔曼提供了对社会资本更广泛的理解，即认为社会资本不仅作为个人获取利益的手段，也是解决集体行动问题的重要资源。科尔曼在《社会理论的基础》一书中，论述了社会资本的形式、特征以及社会资本的创造、保持和消亡的过程。2.1.2中观层次：强调社会资本对于促进集体行动目标实现的作用社会资本是特定社会结构的一种属性和功能，。社会资本的功能在于促进个人和集体行动者实现行动目标。有些具体的社会资本形式可能促进某些活动，也可能有害于其他活动。e.g.,小额信贷利用伙伴性团体作为信用担保，而不是物质担保，“三户联保”、“五户联保”。2.1.3宏观层次：将社会资本和公共政策联系起来。极大地拓展了社会资本的解释力和研究领域，其政策实践意义也大为增强。内涵最广的定义，包括了塑造社会结构，促使规范发展的社会环境和政治环境。除了水平关系和科层关系外，还包括最正式的制度关系、结构，如政权、法院体系、公民自由和政治权力。总结水平联盟、科层组织和宏观制度之间具有很强的互补性，它们的共存将社会资本对经济和社会发展的影响最大化。比如，宏观制度提供了地区联盟得以发展的环境，地区联盟维持了宗教制度和国家制度的稳定。三个层次的关联使之具有某种替代性：比如，法律规则的强化能够使人们更好地履行契约，从而导致了地方交易的增加，并依赖声誉和其他非正式方法来解决那些对企业发展的冲击。2.2社会资本的功效Positive正面的：-微观上：（1）为个人提供物质支持。（2）提供情感支持。（3）促使道德观、价值观内化，规范人们的行为。（4）对职业地位、声望的影响。-宏观上：（1）有利于公共事业的发展，形成社会支持和社会保障；（2）影响资源的分布Negative负面的：（1）形成利益集团，排斥；（2）使个人受到环境的限制；（3）腐败三、国内对于社会资本的相关研究经济社会学经济学行动者的概念行动者受影响，是群体与社会的一部分行动者不受他们影响经济行动有多种经济行动，包括理性行动，理性是一个变量行动者是有理性的。理性是一种假定对行动的约束经济行动受资源稀缺、社会结构、意义机构的限制经济行为受资源稀缺、偏好，包括技术的限制经济与社会的关系经济是社会的一部分，社会是基本结构市场与经济是基本框架，社会是既定的。分析的目的描述和解释，很少进行预测预测和解释，很少进行描述主要方法很多不同的方法，如历史的、比较的方法，数据由社会学家或官方生产出来。形式化，特别是数学模型的建立。没有数据或有官方数据知识传统古典的不断解释、传授古典属于古代，强调现代理论及发展三、国内对社会资本的研究开始于20世纪80年代末、90年代初；1988年，《经济与文化》；企业形象建设。所有这些研究都不同程度地注意到了文化（包括信任、规范、制度、传统、网络、形象等）对经济和社会发展具有十分重要的推动作用。大家一致称其为“文化力”。这些研究虽然没有使用“社会资本”这个概念，但研究的内容与社会资本理论是基本一致的。从这以后，社会资本研究备受关注。三、国内对社会资本的研究李路路（1995）：考察了私营企业家的“社会资本”在其发展中的影响。指出，私营企业家所拥有的社会资本，就成为获得资源和成功的重要渠道。张其仔（1997）：把社会资本简单地定义为社会网络，探讨了社会资本对厂商行为、经济增长、劳动力的转移以及技术创新和制度创新的影响，对社会资本与经济效益的关系作了较成功的量化研究。三、国内对社会资本的研究边燕杰、丘海雄（2000）：企业社会资本是企业通过纵向联系、横向联系和社会联系获取稀缺资源的能力。一个企业社会资本量的大小，受经济结构和企业家能动性两大因素影响；社会资本对企业的经营能力和经济效益具有直接的提升作用。周德翼、杨海娟（2002）：西部缺乏的不是劳力、产品资本、自然资本、技术等“硬”要素，而是适合市场经济发展的“软”的社会文化制度。商业文化及相关的企业家才能的缺乏，导致了资金、土地、技术的闲置或低效使用，文化因素—社会习惯对商品经济的不适应是陕西落后最根本的原因。三、国内对社会资本的研究研究的范围进一步扩展：-城市和城市化-教育-农村社会经济发展-流动人口子女-政府行政改革-农村弱势群体。陈伟涛等（2004）：农村弱势群体的社会资本先天不足，究其原因：（1）弱关系网络资源的严重不足；（2）体制性因素；（3）民间志愿组织的弱小。三、国内对社会资本的研究（总结）从较宽泛的角度出发，对经济与文化之间关系所做的研究从制度经济学的角度研究制度、规范以及网络对于经济发展的意义；主要关注社会网络关系、直接以社会资本为对象的理论研究。三、国内对社会资本的研究（总结）此外，还有一些学者虽然没有使用这个词，但实际上已经触及了社会资本的内涵。例如，对农村家族宗族研究是农村研究中的一个热点，有些学者不自觉地涉及到了农村社会资本的内容，因为在农村，家族宗族、亲属关系、邻里互助等都是社会资本的表现形式。三、总结：社会资本研究所带来的启示为人们充分认识社会发展的内在原因提供了一个新的研究视角。作为一个新的概念和术语，提升了相关经验研究的理论价值。四、社会资本研究中存在的问题1.概念上的混乱使用：网络？组织？信任？争论主张存在的问题集体或个人的财产（科尔曼，普特南）社会资产是集体财产与规范、信任想混淆封闭或开放的网络（布迪厄、科尔曼，普特南）群体是封闭或紧密的阶级社会的视野，缺乏流动性功能的（科尔曼）社会资本表现为某种行动的效果同义反复（原因由结果决定）测量（科尔曼）不能量化启发式的，不可证伪四、社会资本研究中存在的问题2.测量和比较上的问题：替代指标（ProxyIndicator）奈克（Knack）2001：政府社会资本：公民自由和政治自由、政治暴力的发生频率、政治风险的主观评级、对企业家进行调查、契约关联货币；民间社会资本：市民团体和政府绩效、普遍信任、集团成员、社会分化文化解释等。NormanUphoff(2000)：结构型（StructuralSocialCapital，用协会举行的各种活动来替代）、认知型（cognitiveSocialCapital，用信任、交易和共享规范的力量来替代）；构建“社会资本指数”Note:结构型社会资本VS.认知型社会资本结构型-（structural-）：通过规则、程序和先例建立起社会网络和确定社会角色，促进分享信息、采取集体行动和指定政策制度—相对客观，易于观察。认知型-（cognitive-）：共享的规则、价值观、信任、态度和信仰—更主观、更难以触摸的概念。两种形式能够互补，但不一定互补。社会性相互作用（socialinteraction）通过认知渠道和结构渠道这样两个作用机制持久地保留其影响，这样，社会性相互作用就成为资本。2.测量和比较上的问题：替代指标（ProxyIndicator）NormanUphoff:社会资本指数处理农作物疾病、处理公共牧地、解决争端、管教走入歧途的孩子、对团结的重视、对他人的信任。Grootarert:三种类型的替代指标地方联盟和网络的成员身份，如计算联盟及成员及测量成员身份的不同方面和制度功能（民主决策程度）等；信任指标和对规范的忠诚，如紧急情况下能在多大程度上获得或将会获得他们社区或网络提供的帮助；集体行动的指标输入性、输出性指标：每个case选择什么样的替代变量/指标是根据社会资本的特殊表现或获得社会资本的特殊渠道来决定的。宏观国家制度法律规则政府地方制度网络信任、地方规范和价值观微观结构型认知型五、社会资本与发展实践在国际组织中的应用：WB，20世纪90年代开始，“社会资本”大量被应用到世界发展报告中，目的是探索出社会资本影响发展的途径。世界银行专门成立了社会资本的研究机构，即社会资本协会（TheWorldBank’sSocialCapitalInitiative）。2001年，加强穷人社会资本的投资和建设，作为缓解贫困的重要手段。社会资本的投资与发展：“东亚奇迹”；制度建设的重要性。制度建设也是一个社会资本投资和积累的过程，社会资本的积累不是一种简单的量的积累过程，而是一个构建社会网络的复杂过程。五、社会资本与贫困：政策含义三种作用渠道及分配结果知识的外部性：模仿和共享减少机会主义行为：重复交易和声誉机制通过规范和规则来实现集体行动不同作用机制的分配结果意味着制定公共政策的重点应该放在提高那些最能产生积极分配效应的作用机制上，并努力削弱其他作用机制的消极影响。在项目的设计中加入社会资本相关信息，从而制定出的发展计划至少不会给现存的社会结构和规范带来负面的影响。