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第三章人力资本理论基本内容1、教学内容人力资本理论，筛选假设理论；社会化理论；劳动力市场划分论。2、教学基本要求通过人力资本理论，筛选假设理论；社会化理论；劳动力市场划分论的学习，达到了解西方国家教育经济学各种理论的目的。3、重点与难点重点：人力资本理论。难点：人力资本理论。第三章人力资本理论一、人力资本理论综述（一）人力资本的来源1912年，美国全国制造商协会工业教育委员会发表了一份报告《我国的人力资本》，第一次提出“人力资本”这个概念。“有两种形式的资本，一种是由土地、机器、建筑物和货币构成，另一种是由人们的特性、脑力和体力构成的。”前者称为“物力资本”，后者称为“人力资本”。人力资本的来源亚当·斯密：熟练劳动工资和普通劳动工资之间的差异；人们学到的有用才能是一种固定资本。马歇尔把教育支出视为一种十分有利可图的投资。沃尔什《人力资本》（1935年）第一次提出了“人力资本”的概念，“现值计算法”。1959年，美国经济学家舒尔茨发表了《人力投资——一个经济观点》一文，阐述了他的“人力资本”概念。人力资本的来源经济之谜一、人力资本理论综述（二）人力资本的概念1、人力资本：指凝聚在（体现在）劳动者身上的知识、技能及其所表现出来的能力。这种能力是生产增长的主要因素，它是具有经济价值的一种资本。但不能被继承和被转让。人力资本的概念2、人力资本包括的主要方面：教育；健康；流动；迁移；提高企业能力和精神的资本。人力资本与物力资本的联系与区别（1）联系：两者作用的结果都能使个人收入增加和国民收入增加；都是通过投资形成的，对人投资形成人力资本，对物投资形成物力资本；均具有资本的性质，均具有带来利润的作用，均可带来剩余产品。人力资本与物力资本的联系与区别（2）区别：物力资本的所有权可以被转让或继承，人力资本的所有权一般是不能被转让和继承的；人力资本比物力资本来说，还具有间接性、高效性、迟效性、多效性、易流失性等性质。人力资本与人力资源的异同1、人力资源是一种数量化概念，人力资本是一种质量概念。2、人力资源反映不出人的素质差异，而人力资本则反映人的能力差异。3、人力资源是未开发的资源，而人力资本则是人力资源开发的结果。4、人力资源自然性强，不能反映人的素质要素的稀缺性，以及市场供求关系，而人力资本正与之相反。一、人力资本理论综述（三）人力资本的性质及特点1、人力资本的性质稀缺性；生产性；可变性；功利性；外溢性等人力资本的性质及特点2、人力资本的特点存在于人体中，与承载者不可分离；不能直接转让或买卖，不能被继承；具有资本的性质，具有效益的性质，需要投资；具有有限性；既是经济资源，也是社会资源。一、人力资本理论综述（四）人力资本要素及主要内容教育资本：用于教育与训练的费用知识与技术资本：健康资本：用于医疗保健的费用迁移与流动资本：用于国外移民入境，智力引进，国际人才吸引的费用；用于劳动力国内交流流动的费用培训：增强企业的竞争实力一、人力资本理论综述（五）人力资本理论的基本观点1、综述：（1）人口质量重于数量；（2）人力资本投资和物力资本投资都是经济发展不可缺少的生产性投资；但在现代化经济条件下，人力资本投资作用大于物力资本投资的作用。综述（3）教育投资是人力资本的核心；（4）教育投资收益率高于物力投资收益率；因此，资本积累的重点应从物力资本转移到人力资本，要追加教育投资总量。（5）教育投资收益率是可以计算。基本上同物力形态投资收益的测算相同。人力资本理论的基本观点2、代表人物的观点（1）舒尔茨（2）丹尼逊（3）贝克尔舒尔茨人力资本是指个人后天获得的知识、技能、能力和健康的总称。人的能力和健康可能跟遗传有关，如歌唱家的嗓子是父母给的，患有艾滋病的父母会遗传出有艾滋病的子女，但这种先天获得的能力和健康不是人力资本的存在形式。在人力资本是投资的结果这一结论上，舒尔茨持一种较谨慎态度，所以他用了“在很大程度上是慎重投资的结果”这一谨慎的表述。事实上人获得的知识也可能是消费支出的结果，例如，人们为消遣而看电视和电影，但在看电视和电影时也可以获得一些知识。也就是说，人力资本在一定程度上可视为消费支出的结果。把人力资本完全看成是投资的结果，是不准确的。舒尔茨人力资本的积累是社会经济增长的源泉；（人力资本的积累是社会经济增长的源泉的原因：人力资本投资效益率超过物力资本投资；(人力资本在各个生产要素之间发挥着相互替代和补充的作用；具体数量化计算已经证明。）教育促进增长是通过提高人们处理不均衡状态的能力实现的；人类时间是人力资本的组成部分；教育也是使个人收入的社会分配趋于平等的因素。舒尔茨工资的差别主要是由于所受教育的差别引起的，教育能够提高工人收入的能力，影响个人收入的社会分配，减少收入分析的不平衡状态。教育水平的提高会因受教育不同而产生的相对收入差别趋于减缓。人力资本投资的增加还可以合物力资本投资和财产收入趋于下降，使人们的收入趋于平等化。丹尼逊（1）舒尔茨把教育作为生产过程的单独因素，而他则认为教育不是生产中的单独因素，是生产中人力因素的一个组成部分。（2）教育因素和教育投资指的是受正规教育年限的多少。（3）“知识增进”是人力资本的组成部分，所谓人的“知识增进”，主要包括学生在校学习期间的学习质量和毕业后自学，进修所获得的知识，人的知识扩大的存量，知识应用延续时间的减少等。（4）正规教育因素对经济增长的作用，只有其中的五分之三在起作用。贝克尔第一，人力资本投资目的，既要考虑当前的经济收益，又要考虑的未来的经济收益。第二，在职培训是人力资本的重要内容。第三，收集信息，情报资料也是人力资本内容之一，同样具有经济价值。贝克尔第四，提出了人力资本投资收益计算公式，以正规教育为例，公式为：贝克尔贝克尔一、人力资本理论综述（六）教育的人力资本价值人力资本理论认为经济发达国家之所以经济增长和经济发展那么快，主要是重视人力资本投资，开发人力资源。重视教育投资，重视对人口质量提高和智力开发。发展中国家要使自己的经济更快发展，追赶上经济发达国家的水平，必须吸收和效仿经济发达国家的经验，重视教育投资，重视人口质量，开发人的智力。二、人力资本理论的发展（一）筛选理论（二）劳动力市场划分理论（三）社会化理论（四）国富论筛选理论舒尔茨和贝克尔等人所建立的人力资本理论，确立了教育与劳动生产率、工资和国内总产出之间的递促关系。但这种递促关系却受到筛选理论的创立者群体伯格（I.Berg）、瑟罗（L.Thurow）、斯潘斯（M.Spenc）、威尔斯（K.Wiles）、斯蒂格利（J.E.Stiglitz）、亨杰福德（T.Hungerford）和索龙(G.Solon)等人的质疑。筛选理论1973年，斯潘斯在《工作市场信号》一文中论述了文凭所具有的信号功能，认为在信息不对称条件下，除了个人能认识自身的劳动生产率以外，雇主观察不到求职者的劳动生产率，他可以借助文凭来免费观察求职者的教育资历，并以此作为他们决定雇用与否和工资高低的标准。斯潘斯1974年，他在《竞争和自由选择对信号的反应：效率与分配的一种分析》一文中，把劳动者分为“高才能——低教育成本”群体和“低才能——高教育成本”群体，认为才能高的人所费教育成本较低，教育投资对他们而言是有利可图的；而才能低的人所费教育成本较高，教育投资对他们而言是无利可图的。同年，威尔斯提出：如果能证明对于从事不同职业而具有相同素质的劳动者而言不存在工资差别，那么，教育的筛选假说就是正确的；同样，如果能证明个人的人力资本不会影响个人的工作表现，那么，教育的筛选假说就是正确的。筛选理论教育是一种筛选装置，帮助雇主识别不同能力的求职者，将他们安置到不同的职业岗位上。“标识”：天生不能改变的，如性别、种族、家庭背景等。“信号”：教育程度、婚姻状况、个人经历等。筛选理论筛选理论教育具有甄别人的才能、确定人的生产性特征等筛选功能，可以筛选出象征不同才能的文凭，进而为劳动力的市场配置提供教育信号，使劳动力配置效率得以提高，并参与国内总产出的分配，通过市场机制和分配机制，将劳动力配置效率转化为社会和个人的劳动力配置收益，以补偿教育成本，从而实现教育投资与收益的均衡。人力资本理论与筛选理论的比较人力资本理论筛选理论教育与生产率之间的关系1、教育与生产率之间是一种直接的关系2、教育能增进个人的生产能力1、教育与生产率之间只是一种间接关系2、教育并不能提高个人的生产能力，它只是一种标识个人能力的工具，为雇主选择、识别能力的雇员服务，以便把雇员安排在不同的职位上。教育与个人的关系教育投资较高的生产能力较高的收入教育投资较高的文凭较高的收入较高收入是较高文凭的报偿教育政策积极的教育政策，主张大量进行教育投资消极的教育政策，因为教育只是通过一纸文凭的能力，对社会只有信息价值，却消费了大量的资源（个别极端论者甚至推论高等教育可以废弃），不主张教育扩张。劳动力市场划分理论对人力资本理论所确立的教育与劳动生产率、工资和国内总产出之间的递促关系提出质疑的，除了筛选理论的倡导者以外，还有劳动力市场分化理论的倡导者。劳动力市场划分理论劳动力市场划分理论劳动力市场划分为主要劳动力市场与次要劳动力市场。两种市场之间的流动率不大。因此，教育的作用，不在于提高个人的知识技能，而在于它是决定个人是在主要劳动力市场还是次要劳动力市场。社会化理论学校的经济价值主要就在于为不同阶段的人培养不同职业所需的不同个性特征经济的不平等是社会不平等的根源，教育改革和教育扩展不能改变经济的不平等结构。国富论80年代，美国学者马丁﹒卡诺和亨利﹒莱文提出。教育与收入分配之间不存在简单的相关关系，教育对收入分配的影响力取决于它对国家政策的影响程度。教育是国家的一部分。第三章人力资本理论三、评价1、积极的意义2、社会局限性积极的意义人力资本理论的某些合理性：改变了物质资本理论主导的格局，开辟了新的领域；指出了人的投资超过对物的投资；重视劳动质量的提高；把教育投资作为人力资本的核心。社会局限性