XXXX-6-30-中国结算深圳分公司结算参与人资金实时交收

编号：TS(1)-2014-0001密级：公开-1-结算参与人资金实时交收数据接口规范（Ver1.4）二○一四年六月中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司结算参与人资金实时交收数据接口规范第1页共62页-1-中国结算深圳分公司目录一、目标说明................................................................................................................2二、接口修改概述........................................................................................................2三、接口说明................................................................................................................51.资金交收上行库ZJSXK.DBF.................................................................................52.资金交收下行库ZJXXK.DBF...............................................................................11四、附件、实时交易接口字段使用说明.................................................................141-1结算参与人提款至指定收款银行申请（4010）....................................141-2结算参与人提款至指定收款银行响应（4011）....................................151-3结算参与人预约提款申请（4020）........................................................171-4结算参与人预约提款响应（4021）........................................................181-5结算参与人跨市场划拨申请(4030)........................................................201-6结算参与人跨市场划拨响应(4031)........................................................221-7结算参与人深圳资金账户间划转申请(4050)........................................241-8结算参与人深圳资金账户间划转响应(4051)........................................251-9结算参与人账户余额查询申请（4110）................................................271-10结算参与人账户余额查询响应（4111）................................................281-11银行进出账查询申请（4120）................................................................321-12银行进出账查询响应（4121）................................................................331-13资金账户明细变更查询申请（4210）....................................................371-14资金账户明细变更查询响应（4211）....................................................381-15结算互保基金账户调整明细查询申请（4220）....................................421-16结算互保基金账户调整明细查询响应（4221）....................................431-17结息凭证数据查询申请（4230）............................................................471-18结息凭证数据查询响应（4231）............................................................481-19资金账户历史余额查询申请（4240）....................................................521-20资金账户历史余额查询响应（4241）....................................................531-21结算参与人深圳资金账户间划转额度查询申请（4250）...................561-22结算参与人深圳资金账户间划转额度查询响应（4251）...................58结算参与人资金实时交收数据接口规范第2页共62页-2-中国结算深圳分公司结算参与人资金实时交收数据接口规范（Ver1.4）一、目标说明本规范适用对象为结算参与人,结算参与人在与结算公司进行资金实时交收数据交换时必须遵守本规范。二、接口修改概述Ver1.4版本在现有版本基础上进行如下修改：1)资金上行库ZJSXK.dbf中增加字段“业务类别”SXYWLB，增加字段“备用字符”SXBYZF，增加字段“备用数字”SXBYSZ，具体定义见接口说明。2)资金下行库ZJXXK.dbf中增加字段“业务类别”XXYWLB，增加字段“备用字符”XXBYZF，增加字段“备用数字”XXBYSZ，具体定义见接口说明。3)原文档中“结算备付金账号”字样调整为“资金账户”，“席位代号”字样调整为“结算账号”。4)修改交易代码4010和4011的含义。当资金上行库ZJSXK.dbf中“交易代码”字段SXJYDM值为4010时，表示结算参与人提款至指定收款银行账户申请；当资金下行库ZJXXK.dbf中“交易代码”字段XXJYDM值为4011时，表示对结算参与人提款至指定收款银行账户申请的响应。5)新增一对交易代码4030和4031。当资金上行库ZJSXK.dbf中“交易代码”字段SXJYDM值为4030时，表示结算参与人跨市场划拨申请；当资金下结算参与人资金实时交收数据接口规范第3页共62页-3-中国结算深圳分公司行库ZJXXK.dbf中“交易代码”字段XXJYDM值为4031时，表示对结算参与人跨市场划拨申请的响应。6)新增一对交易代码4050和4051。当资金上行库ZJSXK.dbf中“交易代码”字段SXJYDM值为4050时，表示结算参与人深圳资金账户间划转申请，此时“业务类别”字段SXYWLB须填写参与人提款业务类别，具体定义见附件1-7结算参与人深圳资金账户间划转申请；当资金下行库ZJXXK.dbf中“交易代码”字段XXJYDM值为4051时，表示对结算参与人深圳资金账户间划转申请的响应。7)新增一对交易代码4020和4021。资金上行库ZJSXK.dbf中“交易代码”字段SXJYDM值为4020时，表示结算参与人预约提款申请;当资金下行库ZJXXK.dbf中“交易代码”字段XXJYDM值为4021时，表示对结算参与人预约提款申请的响应。8)新增一对交易代码4250和4251，当资金上行库ZJSXK.dbf中“交易代码”字段SXJYDM值为4250时，表示结算参与人查询资金账户客户到自营内转额度查询申请；当资金下行库ZJXXK.dbf中“交易代码”字段XXJYDM值为4251时，表示对结算参与人查询资金账户客户到自营内转额度查询申请的响应。9)修改资金上行库ZJSXK.dbf“机构标识”字段SXJGBS为保留字段，该字段不再填写内容；修改资金下行库ZJXXK.dbf“机构标识”字段XXJGBS为保留字段，该字段不再填写内容；结算参与人资金实时交收数据接口规范第4页共62页-4-中国结算深圳分公司10)当资金下行库ZJXXK.dbf中“交易代码”字段XXJYDM值为4111时，“发生金额”字段XXFSJE表示账户日间交收可用额；“摘要内容”字段XXZYNR为‘DER’时表示衍生品保证金账户余额查询的响应。11)当资金下行库ZJXXK.dbf中“交易代码”字段XXJYDM值为4211时，“日初余额”字段XXRCYE表示“业务流水号”。本接口规范由中国结算深圳分公司技术开发部负责解释。通信地址：深圳市深南中路1093号中信大厦18楼中国结算深圳分公司技术开发部邮政编码：518031联系电话：[phone]QQ群:91355646E-mail：[e-mail]、[e-mail]网站地址:中国结算深圳分公司三、接口说明本规范包括资金交收上行库(ZJSXK.dbf)和资金交收下行库(ZJXXK.dbf)。库中的文字编码要求：中文编码GBK规范，西文ASCII码。1.资金交收上行库ZJSXK.dbf【结算参与人－结算公司】序号字段名字段描述类型长度备注1SXJGBS机构标识C10保留2SXJYDM交易代码C4参见表一3SXSQLS申请交易流水N8当日唯一4SXMXZH资金账户C205SXDWMC单位名称C606SXFSJE发生金额N16,27SXHBDH币种C38SXSKHH收款银行行号C159SXSKZH收款银行账号C3010SXFKHH付款银行行号C1511SXFKZH付款银行账号C3012SXFKHM付款银行名称C4013SXFKTD付款银行提单号C814SXJZRQ银行进账日期D8CCYYMMDD15SXCXLS撤销交易流水N816SXBMMY变码密押C817SXZYNR摘要内容C6018SXSQRQ申请日期D8CCYYMMDD19SXSQSJ申请时间C8HHMMSSXX20SXDQYE当前余额N16,2结算参与人资金实时交收数据接口规范第6页共62页-6-中国结算深圳分公司21SXYEJS余额积数N18,222SXSKBS收款笔数N4,023SXSKJE收款金额N16,224SXCSBS撤销收款笔数N4,025SXCSJE撤销收款金额N16,226SXFKBS付款笔数N4,027SXFKJE付款金额N16,228SXCFBS撤销付款笔数N4,029SXCFJE撤销付款金额N16,230SXXYLS响应交易流水N831SXXYRQ响应日期D8CCYYMMDD32SXXYSJ响应时间C8HHMMSSXX33SXXYJG响应结果C3参见表三34SXCLBZ处理标志C1参见表四35SXBYZD备用字段C6保留36SXYWLB业务类别C4参见表二37SXBYZF备用字符C20保留38SXBYSZ备用数字N16,2保留(1)通过本接口库，结算参与人将结算参与人提款至指定收款银行申请、结算参与人预约提款申请、结算参与人跨市场划拨申请、结算参与人深圳资金账户间划转申请、结算参与人账户余额查询申请、结算参与人银行进出账查询申请、结算参与人资金账户明细变更查询申请、结算参与人结算互保基金调整明细查询申请、结算参与人结息凭证数据查询申请、结算参与人资金账户历史余额查询申请、结算参与人深圳资金账户间划转额度查询申请等数据