全面风险管理工作总结范文 全面风险管理重点工作精编4篇

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参考资料,少熬夜!全面风险管理工作总结范文全面风险管理重点工作精编4篇【导读指引】三一刀客最漂亮的网友为您整理分享的“全面风险管理工作总结范文全面风险管理重点工作精编4篇”文档资料,供您学习参考,希望此文档对您有所帮助,喜欢就分享给朋友们吧!全面风险管理工作总结全面风险管理重点工作1摘要:为有效进行全面风险管理体系的建设,文章以江门供电局的实践为例,按照“统筹规划、探索创新,专业归口、分级负责,全面覆盖、规范运作”的原则,构建了一套符合供电企业运行管理特点的全面风险管理体系。该体系有效地促进了全面风险管理工作的提升,并为同类型供电企业构建全面风险管理体系提供了参考。关键词:供电企业;风险管理体系;管理框架;组织机制;规范化机制;运作机制文献标识码:a中图分类号:f270文章编号:1009-2374(2015)36-0153-04doi:1概述2全面风险管理工作现状诊断随着创先工作的有序开展,江门供电局在安全生产风险、财务与经营风险、法律风险和廉洁风险四个领域开展了专项风险管理工作,但是对比全面风险管理的要求,仍然存在以下不足:风险体系覆盖的全面性有待提高江门局虽然在安全生产风险、财务与经营风险、法律风险和廉洁风险四个领域开展了专项风险管理工作,但并未建立覆盖全部领域的全面风险管理体系框架,如战略、市场和公共关系等方面的风险仍缺乏有效的管控措施。专业风险管理的协调性有待加强目前,江门局安全、财务与经营、法律、廉洁四个领域已经开展专项风险管理工作,但是各领域之间的管理工作尚未有效的统筹协调。专项风险管理工作由各专业部门牵头开展,各专业领域之间交叉和重合的风险管控工作尚未得到有效统筹。随着全面风险管理体系建设工作的不断开展,战略风险、市场风险、公共关系风险也纳入风险管理的范围,自此风险管控涉及专业面更广泛,如果各领域之间缺乏系统运作和协调性,这七大类风险管控就会显得杂乱无章,无法全面管控。风险数据库的实用性有待提升各专业领域的风险数据库只是对风险信息进行了简单的罗列,具有大而全的特征,不适用于日常工作。目前各专业领域都识别出大量的风险点信息,但是对于一些真正影响企业决策、安全生产、经营策略的重大风险,没能制定切实有效的风险应对措施,导致风险数据库只是风险点的累加而实用性不强。参考资料,少熬夜!风险文化建设的有效性有待加强风险文化和风险意识的建设水平不高。目前,江门局风险管理文化氛围亟需提升,部分人员对风险管理不够积极主动,对于风险的危害性、易发性不够重视。各领域风险文化建设举措执行力不强,存在走过场的现象。此外,风险管理人员的专业知识和管理能力也有待加强。3全面风险管理体系建设全面风险管理工作总结全面风险管理重点工作2为贯彻落实北京分公司《关于开展全面风险管理工作“回头看”的通知》(中储粮京[2011]438号)和分公司风险防控视频会议精神,扎实推进直属库规范内部控制、加强全面风险管理工作,根据本库实际,制定本方案。一、指导思想、总体目标、工作原则(一)指导思想以科学发展观为指导,以促进直属库规范、稳定、健康和可持续发展为目的,以规范企业内部控制、促进企业加强全面风险管理为重点,以《故城直属库内控手册》为依据,有计划、有步骤地推进直属库规范内部控制、加强全面风险管理工作,切实提高企业的经营管理水平和风险防范能力。(二)总体目标通过推进直属库规范内部控制、加强全面风险管理工作,使直属库基本建立比较完善、规范、有效的内部控制和风险管理的组织体系、制度体系、运行机制和监督机制。(三)工作原则1、分步推进的原则。采取分步骤、分阶段的方式逐步推进,具体分为学习培训、自查、整改、重点检查等四个阶段。2、分类实施的原则。2012年年底前基本完成直属库内部控制的规范工作,全面风险管理工作普遍得到加强。3、逐步完善的原则。直属库在自查的基础上,针对存在的问题和薄弱环节提出明确的整改计划,能完善的要及时完善,不能及时整改的应提出完成整改的明确时限,不断加以完善。4、务求实效的原则。扎实抓好每个环节,确保不走过场,基本解决直属库在内部控制和风险管理中存在的问题和薄弱环节,使直属库内部控制明显规范,全面风险管理能力明显加强。二、组织领导根据全面风险防范管理工作的需要,经中层以上干部会议研究,决定成立故城直属库全面风险防范管理工作领导小组,组成人员如下:长:裴荣耀党委书记、库主任副组长:夏砚华党委委员、副主任高艺伟参考资料,少熬夜!党委委员、副主任兼总会计师成员:宋卫华仓储科科长王丙胜综合科科长张会来业务科科长曹春红监管科科长管明锋行政保卫科科长下设领导小组办公室,办公室设在综合科。三、工作范围及检查内容(一)工作范围本次推进直属库内部控制、加强全面风险管理工作的范围包括直属库下设的六个科室。(二)工作方式本次工作以各科室自查整改为主,库领导小组组织重点检查、督促整改为辅。(三)检查内容主要检查各科室参照《故城直属库内控手册》要求规范科室内部控制的情况,以及根据北京分公司《关于开展全面风险管理工作“回头看”的通知》(中储粮京[2011]438号)中提出的检查内容,开展全面风险管理工作的情况。主要的检查内容包括以下几个方面:1、风险防控措施落实情况。是否对前期开展的审计、仓储大检查、资金清理、人事劳资大检查等所发现的问题进行了整改。2、粮食管理风险防控情况。在本库之外库点储存的政策性粮食是否处在有效监管之下;确保储备粮“质量良好、数量真实”的相关控制措施是否严格执行;对粮食损耗及溢余处理是否符合规定和必要的手续;三账是否真实、统一;粮食出入库手续是否完善,是否严格执行相关业务流程规定;相关岗位是否符合不相容要求,检化验设备、人员配置是否符合要求;衡器是否按要求进行了年检。3、购销经营风险防控情况。对客户资质、信用是否进行了审核把关,是否建立了客户档案;对合同的签订、履行、变更、终止过程及合同管理是否规范;合同是否具有合法性、3合规性、合理性;是否存在购销经营过度集中在个体户或民营企业,是否存在风险;在轮换过程中是否存在未轮报轮、超架空期、转圈粮、擅自更换品种及等级、无计划轮换等情况;4、财务资金管理风险防控情况。库存现金是否符合财经制度要求;有无坐支资金及大额采购使用现金行为;印鉴及支票保管是否符合不相容岗位要求;资金支付审批手续是否完善;是否按照收购进度或合同约定支付收购资金;办理财务资金个参考资料,少熬夜!人卡是否有审批手续,操作是否符合有关规定;应收账款是否及时催收是否有先货后款卖粮和先款后货售粮行为;票据管理是否规范;对发票的真伪和发票信息是否严格审核把关。5、廉洁从业风险防控情况。是否存在违规突击提拔、调整干部;领导成员子女和亲属是否存在从事与本单位竞争或关联交易活动;是否存在违规借用公款、公物情况;是否按照“三重一大”决策制度要求进行决策、按要求进行企务公开;有无越权、滥用职权和专权行为。全面风险管理工作总结全面风险管理重点工作32016年全面风险管理工作报告xxxx:根据xx公司关于开展xx公司2016年全面风险评估工作的通知精神,现将我公司2016年全面风险管理报告如下:一、公司风险防控建设工作情况为切实加强公司的风险管理能力,促进公司业务持续健康发展,xx年xx月,公司依据“由点到面、循序渐进、逐步深化”风险管理体系建设思路,采取“先试点,后推广”的方式,启动了全面风险管理和内部控制体系(以下简称“风险管理体系”)建设工作。在体系建设初期,即明确了董事会、监事会、经理层以及风险管理职能部门在风险管理体系中的职责,董事会负责风险管理体系的建立健全、有效实施及评价;监事会对董事会建立与实施风险防控工作进行监督;经理层负责组织领导风险管理体系的日常运行;授权纪检_具体组织协调风险管理体系的建立实施及日常工作,并对内部控制的有效性进行监督检查;董事会下设审计xx委员会、法律风险xx委员会,对风险管理体系的有效实施和内部控制的自我评价情况进行监督。公司聘请了专业机构作为风险管理和内控体系实施的咨询机构,在总部和各分、子公司范围内通过内控体系建设、风险识别与评估、风险防控流程梳理、重大风险应对、长效机制建立等实施步骤,全面、系统地识别公司层面、财务管控层面和业务层面关键风险,梳理重点业务流程,编制以业务流程为架构,风险为导向,控制活动为具体措施的业务流程图,促进了风险管理体系建设工作的规范化、标准化和常态化。为了进一步巩固和扩大风险管理体系试点阶段的工作成果,全面完成公司风险管理体系的建设任务,公司将在公司各级所属单位全面推行风险管理体系建设。二、2016年风险管理体系建设工作计划(一)风险管理体系建设的指导思想和工作原则公司风险管理体系建设按照财政部、_及集团公司建立风险管理和内部控制的要求,遵循公司战略目标、经营目标、报告目标、合规性目标,公司统一领导,分层管理,以控制环境、风险识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、监督为主要内容,逐步建立和完善以“组织结构科学、管理流程顺畅。制度设置规范、控制程序精细”为特征的具有中材国际参考资料,少熬夜!特色的全面风险管理和内部控制体系。风险管理体系建设遵循以下基本原则:1、合规性原则。xxx部委颁布《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》是公司风险管控体系建设的理论依据和政策要求。满足合规性要求是体系建设的最低目标。2、重要性原则。风险管理体系应在兼顾全面的基础上,关注重要单位、重要业务、重要流程以及重要风险领域的管理和控制,对业务处理过程中的关键控制点落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。3、继承性原则。风险管理体系不是摒弃公司原有的管理体制,而是依托公司管理基础,总结和继承公司行之有效的管理方法和管理经验,使得风险管控、风险防控体系与管理充分融合。4、效率和效益性原则。公司应秉承效率和效益相结合的原则,使风险管控体系与公司的经营规模、业务范围、竞争状况、风险承受能力等相适应,并且随着情况的变化不断及时地进行调整。在保证体系设计合理性的前提下,提高公司运营效率和效益。(二)风险管理体系建设的工作目标风险管理体系建设的工作目标是通过自上而下的方式,以统一的技术标准和模板在各所属单位建立起一套“以风险为导向、以流程为纽带、以控制为手段、以制度为保障”的风险管理体系;建立起一个“统一领导、分层管理、权责清晰”的风险管理组织体系;建立起一种“人人想风险,人人讲风险防控”的风险管理文化氛围;建立起一支“创新务实,精干高效”的风险管理队伍,保证全公司发展战略的落地和战略目标的实现。(三)风险管理体系建设的实施范围风险管理体系建设涉及公司工程业务板块、装备业务板块、新业务其它业务板块,业务范围涉及公司层面控制、财务资金管理、人事薪酬管理、工程项目管理、销售管理、采购管理、研发管理、固定资产管理等一级业务流程和二级业务流程,旨在全公司范围内建立一套“横向到边,纵向到底,全面覆盖”的风险管理体系。(四)风险管理体系建设的组织领导为了实现公司“统一领导、分层管理、权责清晰”的风险管理组织体系,公司及各级所属单位逐步设置风险管理职能部门,各个业务和管理部门设置兼职的风险管理管理岗位。在公司管理层的总体部署下,公司成立以总经理xxx任组长,副总经理xx、副总经理xxx、任副组长,公司领导班子其它成员为组员的风险管理体系建设工作领导小组(以下简称“领导小组”),领导小组办公室设在xxx部,负责具体管理实施公司风险管理体系的实施和运行。各级所属单位成立以单位负责人为组长的风险管理体系建设工作组,工作组由高管人员、风险管理职能部门成员、相关业务及管理部门负责人和业务骨干以参考资料,少熬夜!及外聘咨询专家组成,具体负责本单位风险管理体系的建设和日常运行。(五)风险管理体系建设实施步骤和主要任务风险管理体系建设工作计划分为四个阶段执行:1、第一阶段:启动准备(2016年xx月至2016年xx月)。主要任务:公司及所属各级单位建立风险管控体系建设的组织领导机构和工作机构;公司确定外部咨询机构;所属各级单位与上级单位主管机构和外部咨询机构确定本单位风险管理体系实施的业务流程范围;在公司及所属各级单位开展风险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