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信达新兴资产•兰亭都荟信托受益权投资专项资产管理计划投资说明书资产管理人：信达新兴财富（北京）资产管理有限公司资产托管人：广发银行股份有限公司长沙分行二○一三年七月信达新兴资产•兰亭都荟信托受益权投资专项资产管理计划投资说明书1目录重要提示...........................................................................................................................................2一、释义...........................................................................................................................................2二、资产管理计划的基本情况.......................................................................................................4三、资产管理人...............................................................................................................................5四、资产托管人...............................................................................................................................5五、资产管理计划份额的销售.......................................................................................................6六、资产管理计划的备案...............................................................................................................8七、资产管理计划的参与和退出...................................................................................................9八、资产管理计划的投资...............................................................................................................9九、资产管理计划财产.................................................................................................................11十、资产管理计划财产的估值和会计核算.................................................................................12十一、资产管理计划的费用与税收.............................................................................................14十二、资产管理计划的收益分配.................................................................................................16十三、报告义务.............................................................................................................................17十四、资产管理合同的变更、终止和财产清算.........................................................................18十五、资产管理合同摘要.............................................................................................................21信达新兴资产•兰亭都荟信托受益权投资专项资产管理计划投资说明书2重要提示本资产管理计划根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的有关规定组织募集，资产管理人保证本投资说明书的内容真实、准确、完整。本投资说明书已经中国证监会备案，但中国证监会接受本投资说明书的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本资产管理计划没有风险。投资有风险，投资人认购本资产管理计划时应认真阅读本投资说明书及资产管理合同，全面认识本资产管理计划的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力，并对认购本资产管理计划份额的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。本资产管理人提醒投资者资产管理计划投资的“买者自负”原则，在投资者做出投资决策后，资产管理计划运营状况与份额净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。本资产管理计划主要投资于未通过证券交易所转让的股权、债权，投资标的存在流动性低、信用风险较大的特征。投资人在投资本资产管理计划前，应全面了解本资产管理计划的产品特征，理性判断投资标的的行业前景，并承担投资中可能出现的各类风险，包括：市场风险、项目延期风险、违约风险等。本资产管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产，竭力通过结构设计、合同约定等方式保证投资人获取稳定回报，但不承诺最低收益，也不为本资产管理计划的财产及收益提供任何担保。一、释义在本投资说明书中，除上下文另有规定外，下列用语应具有如下含义：(一)专项资产管理计划、资产管理计划、本计划、计划：指信达新兴资产•兰亭都荟信托受益权投资专项资产管理计划，系根据资产管理合同规定由资产管理人向符合条件的特定客户销售的，由广发银行股份有限公司长沙分行担任资产托管人，用以取得特定客户资产管理计划财产并集合于特定账户进行投资的专项资产管理计划；(二)投资说明书：指《信达新兴资产•兰亭都荟信托受益权投资专项资产信达新兴资产•兰亭都荟信托受益权投资专项资产管理计划投资说明书3管理计划投资说明书》；(三)资产管理合同、本合同、合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《信达新兴资产•兰亭都荟信托受益权投资专项资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件作出的任何有效变更和补充；(四)资产委托人、委托人：指签订了资产管理合同且依据资产管理合同取得资产管理计划份额的投资者；(五)资产管理人、管理人：指信达新兴财富（北京）资产管理有限公司（或简称“信达新兴资产”）；(六)资产托管人、托管人：指广发银行股份有限公司长沙分行（以下简称“广发银行”）；(七)法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件；(八)中国证监会：指中国证券监督管理委员会；(九)注册登记机构：指办理注册登记业务的机构，本计划的注册登记机构为指资产管理人或其委托的经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构；(十)工作日：指资产管理人和资产托管人办理日常业务的营业日（不包括中国的法定公休日和节假日）；(十一)销售期间：指资产管理合同及投资说明书中载明的计划销售期限，自计划份额发售之日起最长不超过1个月；(十二)销售机构：指资产管理人或资产管理人委托的销售代理机构；(十三)资金账户：指资产托管人根据有关规定为资产管理计划开立的、专门用于资金收付、清算交收的银行账户；(十四)银行托管专户：指资产管理计划在托管行开立的专户；(十五)专项资产管理计划财产、资产管理计划财产、计划财产：指委托人委托资产管理人进行专项资产管理计划的资金及资产管理人对该等资金管理、运用、处分所取得的财产及损益的总和；(十六)元：指人民币元；(十七)投资报告：指年度报告和季度报告中资产管理人对报告期内资产管信达新兴资产•兰亭都荟信托受益权投资专项资产管理计划投资说明书4理计划投资运作等情况的说明；(十八)存续期：指资产管理合同成立至终止之间的期限；(十九)认购：指在资产管理计划销售期间，资产委托人按照本合同的规定购买本计划份额的行为；(二十)不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况该等不可抗力事件包括但不限于自然灾害、地震、台风、水灾、火灾、战争、暴乱、流行病、政府行为、罢工、停工、停电、通讯失败等；(二十一)投资顾问：指中国信达资产管理股份有限公司湖南省分公司（以下简称“信达湖南分公司”）。二、资产管理计划的基本情况（一）资产管理计划的名称信达新兴资产•兰亭都荟信托受益权投资专项资产管理计划（二）资产管理计划的类别特定多个客户专项资产管理计划（三）运作方式资产管理人发起成立信达新兴资产•兰亭都荟信托受益权投资专项资产管理计划，并委托渤海国际信托有限公司（以下简称“渤海信托”）设立单一资金信托计划，渤海信托以信托贷款的方式向长沙广汇房地产开发有限公司（以下简称“长沙广汇”）提供贷款资金。长沙广汇承诺将信托资金用于长沙兰亭都荟项目的工程建设（部分资金用于提前归还银行贷款），且信托到期按时还款，渤海信托收回贷款本息后向专项资产管理计划支付信托利益，资产管理人向委托人进行本金收益分配，专项资产管理计划结束。（四）投资目标本专项资产管理计划全部资金用于认购渤海信托设立的单一资金信托计划，信托资金用于长沙广汇开发的长沙兰亭都荟项目的工程建设和偿还长沙广汇银行贷款。（五）存续期限信达新兴资产•兰亭都荟信托受益权投资专项资产管理计划投资说明书5本专项资产管理计划存续期限为专项资产管理计划成立日起12个月。专项资产管理计划以渤海信托单一资金信托计划生效日为成立日。（六）资产管理计划最低的资产要求及规模下限本专项资产计划份额总规模为20,000万元人民币，下限为19,000万元。（七）份额的初始销售面值本专项资产管理计划设定为均等份额，每份销售面值为人民币1.00元，每份计划份额具有同等的合法权益。（八）投资顾问本专项资产管理计划的投资顾问为信达湖南分公司。本计划资产管理人、投资顾问之间的权利义务关系由《信达新兴资产•兰亭都荟信托受益权投资专项资产管理计划投资顾问协议》（以下简称“《投资顾问协议》”）约定。本计划的投资顾问，负责协助资产管理人参与对长沙广汇及长沙兰亭都荟项目的日常管理，监控资产管理计划财产的投资使用情况和项目的运作。三、资产管理人名称：信达新兴财富（北京）资产管理有限公司住所：北京市西城区月坛北街26号恒华国际商务中心写字楼605室办公地址：北京市西城区月坛北街26号恒华国际商务中心写字楼605室邮政编码：100045法定代表人：何加武批准设立机关：中国证券监督管理委员会联系人：张一尧联系电话：010-58569988四、资产托管人名称：广发银行股份有限公司长沙分行住所：湖南省长沙市芙蓉区五一大道826号新华大厦1-4楼信达新兴资产•兰亭都荟信托受益权投资专项资产管理计划投资说明书6办公地址：湖南省长沙市芙蓉区五一大道826号新华大厦1-4楼邮政编码：410005法定代表人：刘智达联系人：李舟联系电话：0731-88335710五、资产管理计划份额的销售（一）资产管理计划份额的初