垄断资本主义

第八章垄断资本主义的形成和发展学习目的与要求通过本章学习，在理解垄断形成一般动因的基础上，认识自由竞争的资本主义向私人垄断资本主义过渡的客观性，了解一般私人垄断的性质、特征及战后的新变化；搞清垄断利润及其来源，以及在自由竞争基础上形成的垄断并不能消除竞争，垄断与竞争并存的格局是市场经济的一般规律。掌握国家垄断经济形成的一般机理，以及它的基本形式；认识资本主义条件下国家垄断经济的实质，了解它在当代垄断资本主义经济发展中的作用和局限性。“资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切时代创造的全部生产力还要多，还要大。自然力的征服，机器的采用，化学在工业和农业中的应用，轮船的行驶，铁路的通行，电报的使用，整个整个大陆的开垦，河川的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来的大量人口，——过去哪一个世纪能够料想有这样的生产力潜伏在社会劳动里呢？”马克思、恩格斯《共产党宣言》第一节垄断资本主义第二节国家垄断资本主义一、垄断的形成二、金融资本和金融寡头三、资本输出及战后新特点四、国际垄断同盟在经济上瓜分世界五、殖民地垄断与战后新殖民主义第一节垄断资本主义一垄断的形成一、垄断的形成19世纪最后30年是资本主义向垄断资本主义过渡的时期。这种过渡的中心内容是垄断逐步代替自由竞争成为经济生活的基础。垄断是在自由竞争中成长起来的。自由竞争引起生产集中，在生产集中的基础上出现股份公司。从资本主义发展的历史来看，19世纪最后30年是股份公司大发展时期，也是垄断组织形成的时期。二者的同步发展说明，只有生产集中到一些大公司手里时，它们才有可能在此基础上形成垄断。1．自由竟争引起生产集中自由竟争必然会引起生产和资本的集中。当生产和资本集中发展到一定程度时，就会自然而然地走向垄断。原因在于：第一，自由竟争的促使。第二，科技革命的发展起到了促成作用。第三，经济危机的连续爆发，有力地推动了生产集中。•2．生产集中必然引起垄断第一，资本的本质是追求利润、实现价值增殖。这就决定资本主体通过自由竞争排斥其他资本，实现大资本的联合和勾结，同时，新企业面临越来越大的最低投资额而难以与大企业竞争。大资本的独占性必然走向垄断。第二，资本积累的内在矛盾迫使资本从高度集中走向垄断。这是因为资本有机构成不断提高使利润率下降；资本积累使生产与消费矛盾更加尖锐，产品供过于求，价格下降从而利润率下降；大企业竞争加剧市场价格波动，使利润率下降。这迫使大资本对生产和流通实行控制，力图减缓利润率下降。第三，规模经济效益促使大资本在一定条件下结盟既可获取规模经济效益，又可避免两败俱伤。自由竞争引起生产和资本的集中，而生产和资本的集中发展到一定阶段，就会自然而然地形成垄断，这是市场经济运行的一般规律和必然趋势。垄断：就是指少数资本主义大企业，为获取高额垄断利润而联合起来，对一个或几个部门的产品生产和销售市场的控制和独占。二、垄断组织的形成过程与主要形式1．形成过程（1）萌芽时期（19世纪60—70年代）（2）发展时期（19世纪70---90年代）（3）确立时期（19世纪末20世纪初）2．主要形式垄断组织的形式由于垄断联合的程度和内容不同而各异，最初的垄断组织较为简单如短期售价协定形式，这种联合的时间短、不稳定。以OPEC最为典型。发展到20世纪上半期，较为重要的垄断组织有：卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等各有自己典型的特点和国家。20世纪后半叶，垄断组织的形式又有较大发展，主要特征是混合联合企业的兴起。22、垄断的主要形式、垄断的主要形式卡特尔卡特尔同类产品同类产品辛迪加辛迪加关系关系经营经营独立性独立性协议规定产量、市场份额和售价协议规定产量、市场份额和售价生产、商业和法律生产、商业和法律关系关系经营经营独立性独立性统一销售，统一采购原料统一销售，统一采购原料同类产品同类产品生产、法律生产、法律托拉斯托拉斯关系关系经营经营独立性独立性生产有密生产有密切联系的企业切联系的企业统一生产，财物、销售统一生产，财物、销售丧失丧失康采恩康采恩关系关系经营经营独立性独立性多部门多部门大垄断大垄断企业为核心企业为核心形式上形式上混合联混合联合公司合公司投资投资经营经营分散、非长期化分散、非长期化异类性异类性垄断组织形式的演变是一个适应生产集中和生产社会化要求的发展过程。垄断组织由单一产品或部门联合发展为许多产品和部门的联合，由“横向联合”发展为“纵向联合”,其实质是确保垄断统治和垄断利润。视频：摩根垄断史三、垄断价格和垄断利润1、垄断价格2、垄断利润11、垄断价格、垄断价格是是指垄断组织为了保证其获得高额垄断利润，指垄断组织为了保证其获得高额垄断利润，凭借其垄断地位所规定的价格。包括垄断高价凭借其垄断地位所规定的价格。包括垄断高价和垄断低价和垄断低价概念概念：：形成途径：形成途径：1、价格领头制：是一个垄断企业率先确定一个价格，价格领头制：是一个垄断企业率先确定一个价格，其它垄断企业追随其后。其它垄断企业追随其后。22、目标利润定价法：先确定标准产量，算出全部成本，、目标利润定价法：先确定标准产量，算出全部成本，再加上一个预定利润幅度定出的价格再加上一个预定利润幅度定出的价格客观性：不是任意制定，而受客观条件限制客观性：不是任意制定，而受客观条件限制11、受价值基础的支配和调节、受价值基础的支配和调节22、受市场供求和成本的限制、受市场供求和成本的限制垄断价格的形成是否违背了价值规律为什么？第一：垄断价格不能完全脱离商品的价值基础。第二：垄断组织之间的竞争、同“局外企业”间的竞争、同代用品生产者间的竞争、同外国垄断组织的竞争，一定程度对垄断价格起制约作用。第三：社会购买力和商品供求关系对它的制约等等。垄断价格是大大偏离商品价值的一种市场价格。它包括垄断高价和垄断低价。垄断价格是在垄断条件下垄断部门特殊的价格形式。垄断企业通过对市场的控制、设置资本进入壁垒、控制部门产量等手段维持垄断价格。垄断企业的均衡产量仍由其边际收益等于边际成本所确定，但低于竞争水平。同时，垄断企业占有较高的市场份额，即使市场需求略有变化时，它也不易变动价格。西方经济学家把垄断价格称之“管理价格”。如果产业结构调整和劳动生产率上升时，垄断企业的产品价格也会出现下降，但相对垄断前的自由竞争时期，垄断企业产品价格下降表现得较为缓慢和滞后。因此，垄断价格具有相对稳定性。垄断价格制定方式：战前，“卡特尔定价”是主要形式。战后，垄断价格制定方式主要采取价格领头制和目标利润定价法，以确保高额垄断利润。这种制定方式与市场竞争更相适应。22、垄断利润及来源、垄断利润及来源是是垄断资本家凭借垄断地位，通过制定垄断价格垄断资本家凭借垄断地位，通过制定垄断价格所获得的超过平均利润的高额利润，广义包括平所获得的超过平均利润的高额利润，广义包括平均利润及其超过部分均利润及其超过部分概念概念来源来源11、是垄断企业内部工人创造的剩余价值、是垄断企业内部工人创造的剩余价值22、非、非垄断企业部分剩余价值和小生产者创造的价值垄断企业部分剩余价值和小生产者创造的价值33、殖民地和落后国家的部分价值、殖民地和落后国家的部分价值44、国内劳动人民必要劳动创造的部分价值、国内劳动人民必要劳动创造的部分价值途径：途径：11、垄断高价和低价、垄断高价和低价22、操纵和控制股市、操纵和控制股市33、国、国际垄断组织际垄断组织客观性：客观性：垄断资本的市场结构和对市场价格的垄断垄断资本的市场结构和对市场价格的垄断力量力量垄断利润是垄断资本所有权在经济上实现的基本形式。从性质上看，垄断利润是垄断资本凭借垄断地位而占有的稳定的高额利润。从数量上看，垄断利润是超过平均利润以上的超额利润。垄断条件下利润率平均化规律作用形式的变化垄断条件下利润率平均化规律并没有消失，但是垄断资本及其统治使利润率平均化规律的表现形式发生了变化：利润率平均化规律分别在垄断部门和非垄断部门两个层次范围发生作用，并形成两种不同水平的平均利润率，即平均利润二重化。垄断部门之间形成利润率平均化趋势的客观原因：（一）科技迅速发展和产业结构变动客观要求垄断资本在垄断部门之间相互渗透，以获得长期稳定的垄断利润。（二）现代垄断企业跨国联合经营方式和多元化经营战略推动垄断资本在垄断部门之间互相流动、混合经营，促使利润率平均化趋势。非垄断部门厂商众多，资本集中度低，因而利润平均化规律作用显著。但这一层次的利润率平均化规律的作用在一定程度上受到垄断部门利润平均化的影响和干扰，平均利润率会大大低于社会的剩余价值总量与各部门总资本的比例。四．垄断和竞争•垄断资本主义阶段不但存在着竞争，而且竞争的主体、形式、内容和激烈程度，都较之自由竟争资本主义阶段有新的发展。市场竞争是商品经济的必然产物。市场竞争是经济主体在一定的市结构中的经济行为。自由竞争和垄断竞争以不同的市场结构为前提。从亚当·斯密以来的古典经济学家直至现代经济学家均对市场竞争作过精湛的论述。竞争是市场经济极其重要的特有的规律和经济机制。自由竞争和垄断竞争是在不同的市场结构中经济主体的市场行为，是市场经济在不同发育程度阶段上的竞争形式。11、自由竞争和垄断竞争、自由竞争和垄断竞争自由竞争自由竞争：：是指这样一种市场结构中的主体行为是指这样一种市场结构中的主体行为垄断竞争垄断竞争::不同独家垄断和自由竟争的一种市场结构不同独家垄断和自由竟争的一种市场结构资本集中度低资本集中度低资本进入堡垒低资本进入堡垒低产品同类同质产品同类同质无差别无差别信息完备信息完备资本集中度相对较高资本集中度相对较高产品有差异产品有差异存在一定存在一定的资本进入堡垒的资本进入堡垒22、垄断资本主义下竞争特点、垄断资本主义下竞争特点垄断不会消除竞争垄断不会消除竞争11、垄断并没有消除竞争的动因和基础、垄断并没有消除竞争的动因和基础22、不可能存在绝对的垄断、不可能存在绝对的垄断33、科技的发展和创新会突破垄断界限、科技的发展和创新会突破垄断界限11、垄断竞争与非垄断竞争并存、垄断竞争与非垄断竞争并存特点特点22、价格竞争与非价格竞争并存、价格竞争与非价格竞争并存33、国内竞争与国际竞争并存、国内竞争与国际竞争并存垄断和竞争的关系a垄断与竞争并存b垄断竞争与自由竞争的区别1、竞争的目的不同2、竞争的手段发生了新的变化3、竞争的激烈程度和后果不同4、竞争的范围不同第二节第二节银行垄断和金融资本银行垄断和金融资本一、银行的集中和垄断一、银行的集中和垄断11、、其原因其原因生产的集中生产的集中自由竞争的结果自由竞争的结果22、其表现、其表现二、银行的新作用二、银行的新作用普通的信贷关系中介人变成了万能的垄断者普通的信贷关系中介人变成了万能的垄断者战后银行的新作用进一步发展战后银行的新作用进一步发展工业资本的集中和垄断促进银行资本的集中和垄断。这是因为大工业企业为大银行提供了充足存款来源，增强了它的实力，为银行集中提供了物质条件；大工业企业依赖于大银行的支持扩大自身实力。银行集中达到一定程度，也自然而然形成垄断。一、金融资本的形成•当生产领域中的生产与资本集中不断增强，垄断逐渐形成时，在金融领域里，银行业的集中也在同步进行。当银行业的集中发展到一定程度时，也会走到垄断。在垄断阶段，垄断的银行资本已由过去时代的普通借贷中介人，变成了资本主义经济生活中万能的垄断者。随着银行的集中并走向垄断，银行和工业企业的关系发生了巨大的变化：首先，银行与工业企业的信贷关系日益固定，对工业企业进行监督，进而决定它们的命运。其次，银行与工业企业之间互相持有对方的股票。最后，双方实现人事结合。•这样，在垄断阶段，垄断的银行资本已由过去时代的普通借贷中介人，变成了资本主义经济生活中万能的垄断者。银行垄断的形成与银行新作用的出现，促使银行垄断资本和工业垄断资本逐渐地融合起来了。金融资本及其形成其主要途径：1大银行通过向工业企业投资或贷款来控制大工业企业。2垄断的大工业企业渗透到银行中去。3在大工业企业和大银行之间的资本融合的基础上进一步实现人事结合，双方的垄断资本家或其代