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第八章垄断资本主义第一节垄断资本主义的形成与基本特征第二节国家垄断资本主义第三节资本主义国家对经济的干预和调节第一节垄断资本主义的形成与基本特征一、自由竞争引起生产和资本的集中二、生产集中和资本集中必然引起垄断三、垄断资本主义的主要形式和基本特征一、自由竞争引起生产和资本的集中生产集中是指生产资料、劳动力和产品的生产日益集中于少数大企业的过程。资本主义自由竞争必然引起生产和资本集中，生产集中促进生产社会化，生产和资本集中发展到一定程度必然产生垄断。（一）生产集中和生产社会化（二）股份公司和资本社会化资本主义生产社会化要求资本社会化，而资本社会化首先体现在股份公司的发展上。二、生产集中和资本集中必然引起垄断1.垄断：即独占，是指少数几个大资本主义联合控制了一个或几个经济部门的生产和流通，以获得垄断利润2.垄断的形成（1）自由竞争引起生产和资本的集中（2）生产和资本集中发展到一定阶段，就会形成垄断（一）垄断的形成1.19世纪60年代和70年代，处于萌芽状态。2.1873年经济危机以后到19世纪90年代，垄断组织广泛发展，但是还不稳定。3.始于19世纪末，延续到1900-1903年的经济危机，垄断组织和垄断资本在国家经济生活中占据统治地位。垄断是帝国主义阶段的主要标志和基本经济现象，19世纪末20世纪初自由竞争资本主义发展为垄断资本主义。（二）垄断经历的三个阶段1.特尔卡同类产品2.辛迪加关系经营独立性协议规定产量、市场份额和售价生产、商业和法律关系经营独立性统一销售，统一采购原料同类产品生产、法律3.托拉斯统一生产，财物、销售丧失4.康采恩关系经营独立性多部门大垄断企业为核心形式上5.混合联合公司投资经营分散、非长期化异类性关系经营独立性生产有密切联系的企业三、垄断资本主义的主要形式和基本特征（一）垄断组织的形式（二）垄断资本主义的特征1.生产和资本高度集中形成垄断组织并由其掌握。2.银行资本与工业资本融合生长形成金融资本并服务于金融寡头3.由商品输出迈向资本输出。4.瓜分世界的资本家国际垄断同盟形成。5.最大的资本主义列强已完成对世界领土的分割。一、国家垄断资本主义的产生(一）国家垄断资本主义是国家和私人垄断资本相结合的一种垄断资本主义（二)国家垄断资本主义经历的几个时期1.第一个时期19世纪末到第一次世界大战前后，是国家垄断资本主义产生和开始形成时期。2.第二个时期从第一次世界大战后到第二次世界大战结束初期，这是国家垄断资本主义不稳定发展时期，并带有行政性。3.第三个时期二战后，特别是20世纪50年代以来是国家垄断资本主义的普遍发展阶段。4.第四个时期是第二次世界大战以后，国家垄断资本主义进入广泛、持续和深入发展的时期。（三）国家垄断资本主义发展的原因1.社会生产力的发展，要求资本主义生产资料占有形式发生变化，是国家垄断资本主义产生的物质基础。2.战后经济恢复，要求建立国家垄断资本主义。3.为克服经济危机，实现经济的稳定发展，需要发展国家垄断资本主义。4.国际市场竞争日趋激烈，要求发展国家垄断资本主义。二、国家垄断资本主义的基本形式（一）国有垄断资本国有垄断资本是国家通过财政手段集中起来并用于剩余价值生产的货币。国有垄断资本是高度社会化的资本，在国家垄断资本主义的基本形式中，是起主导作用的。它的形成和发展说明，随着生产社会化和资本主义基本矛盾的发展，资产阶级国家愈来愈把更多的生产力据为已有，承担起对生产的领导。（二）国私共有的垄断资本国私共有的垄断资本表现为国家资本与私人垄断资本在一个企业范围内的结合。这种形式中，国家以资本所有者的身份与同样作为资本所有者的垄断组织合作经营企业。国有垄断资本与私人垄断资本的结合是在企业内部进行的。从所有权、经营管理到利润分配等方面都体现出国家和垄断资本直接在企业内部的结合。（三）国有垄断和私人垄断资本在社会范围内的结合国有垄断和私人垄断资本在社会范围内的结合，在这种形式里，资本运动的主体是私人垄断资本。国有垄断资本与私人垄断资本的结合在企业外部，是在社会范围内的结合。私人垄断资本在这种结合中，并不改变它的资本占有形式。但是，它的运动形式却改变了，即私人垄断资本已从过去的单独运动变为与国有垄断资本的结合运动。三、国家垄断资本主义的实质和作用（一）国家垄断资本主义的实质国家垄断资本主义的实质就是：资产阶级国家和垄断资本相结合进行剩余价值的生产、实现和分配，以保证垄断资产阶级取得更高的垄断利润；同时，国家从资产阶级特别是垄断资产阶级的整体利益出发，采取各种措施调节经济，调节各阶级和阶层的关系，以维持资本主义经济的运转和资本主义制度的生存。（二）国家垄断资本主义对经济发展的双重作用（1）国家垄断资本主义在一定程度上克服了由于个别资本量的有限性而造成对生产力发展的阻碍。（2）促进了落后地区的开发，使产业结构和地域结构趋于合理，为再生产的顺利进行创造了必要条件，并推动了技术进步和产业结构的合理化。（3）对资本主义社会的生产无政府状态具有一定的缓解作用，使社会资本再生产在一定时期和一定程度上得以协调实现，从而促进了社会经济的发展。1.国家垄断资本主义促进社会经济的发展2.国家垄断资本主义没有改变垄断资本主义的实质（1）国家垄断资本主义的经济力量主要来自税收。（2）国家垄断资本主义通过财政、货币政策，扩大政府开支来刺激经济发展，必然导致财政赤字和滥发货币，造成长期通货膨胀。（3）国家借助于发行公债来增加财政收入，并支持私人信贷膨胀，以刺激投资和消费需求，结果形成了公私债台高筑，加剧了财政金融危机，这就大大地削弱了经济发展的力量。（4）国有企业经营管理不善，效率低下，造成严重亏损，成为国家财政的沉重包袱。一、资本主义国家经济进行干预和调节的原因（三）垄断资本主义阶段基本矛盾的发展，要求国家干预和调节社会经济活动（一）社会生产力的高度发展，要求国家参与和干预社会经济活动（四）市场机制的缺陷，需要政府的于预和调节加以纠正（二）资本主义周期性经济危机的爆发，使国家不得不参与和干预社会经济活动二、资本主义国家经济调节的内容（一）调节宏观经济⒈调节总供给与总需求⒉调节物价⒊调节就业（二）规范市场经济活动在市场竞争导致私人垄断出现的情况下，国家必须通过立法手段和竞争政策来确立竞争秩序和规则，规范市场经济活动。从19世纪末开始，资本主义国家就开始颁布实施了“反托拉斯法”、“反卡特尔法”、“反垄断法”、“公平竞争法”等。目前资本主义国家的经济法规体系已相当完备。（三）调节国民收入分配⒈通过税收制度，调节国民收入再分配。⒉政府对低收入阶层实行救济或提供优惠政策等。⒊建立社会保障制度。（四）国家垄断资本参与资源配置过程⒈国家通过各种形式直接向私人垄断组织提供进行生产所需的固定资本和流动资本。⒉国家直接投资。⒊国家积极开辟国内外市场（五）提供和保障公共产品和服务⒈建立国有企业直接提供这类产品和服务。⒉通过向私人企业补贴，由私人企业来提供这类产品和服务。三、资本主义国家对经济调节的主要方式（一）财政政策财政政策包括政府的税收政策和支出政策西方国家普遍采用的是依据凯恩斯主义制定的、以“逆经济风向行事”为特点的财政政策。（二）货币政策货币政策是根据确定的宏观经济目标，通过中央银行对货币供给的管理调节利率和信贷资金供应以影响社会总需求的政策。货币政策作为政府调节经济的重要手段，像财政政策一样，也是按“逆经济风向”行事的。（三）收入政策收入政策是资本主义国家根据经济发展状况有意识地调节工资、利润和其他收入的政策，是国家对分配领域的政策干预。收入政策的目标之一是企图克服物价与工资的螺旋形上涨。（四）国家对中小企业的政策当代资本主义国家一般都专门设立了中小企业管理局之类的政策机构，负责对中小企业提供财政支持和贷款担保，帮助中小企业培训管理人员，为中小企业提供国内外市场信息，等等。这些做法不仅是出于对中小企业在经济发展和就业等方面作用的考虑，也是出于对维护资本主义制度稳定考虑的。（五）经济计划化资本主义发展到垄断阶段，在生产社会化与资本社会化的条件下，垄断组织的生产和经营是有计划的，恩格斯和列宁当年都提到过托拉斯本身的有计划性。但是，通过经济计划来调节国民经济的发展则是国家垄断资本主义发展的结果。经济计划对资本主义经济的运行起到了积极的引导作用。资本主义国家调节经济除上述方式外，还有法律和经济管制等手段。法律手段是国家通过立法和司法调节经济活动的强制性手段，它对规范市场经济活动。经济管制包括对外经济管制和对内经济管制，并且无论对外对内都有直接管制和间接管制之分。