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登记号项目编号国家社会科学基金项目申请书项目类别一般项目学科分类理论经济课题名称网上交易中信用体系问题研究项目负责人李琪负责人所在单位西安交通大学填表日期2005年2月10日全国哲学社会科学规划办公室2004年12月修订重印PDF文件使用pdfFactoryPro试用版本创建申请者的承诺：我承诺对本人填写的各项内容的真实性负责，保证没有知识产权争议。如获准立项，我承诺以本表为有约束力的协议，遵守全国哲学社会科学规划办公室的有关规定，按计划认真开展研究工作，取得预期研究成果。全国哲学社会科学规划办公室有权使用本表所有数据和资料。申请者（签章）：年月日填表说明一、本表用计算机认真如实填写。所用的代码请查阅《国家社会科学基金项目申报数据代码表》。二、封面上方2个代码框申请人不填，其他栏目由申请人用中文填写，其中“学科分类”填写代码表中的一级学科名称，如“经济理论”。三、数据表根据全国哲学社会科学规划办公室制定的数据结构用计算机录入。数据填写和录入参阅《填写数据表注意事项》；若有其他不明白的问题，请与当地哲学社会科学规划办公室联系。四、申请书报送一式5份，其中1份原件，4份复印件。复印请用A4纸，于左侧装订成册。在京中央国家机关及其直属单位的申请书报送中央党校科研部，在京部属高等院校报送教育部社政司，中国社会科学院报送本院科研局，各省（自治区、直辖市）的申请书报送当地哲学社会科学规划办公室。五、全国哲学社会科学规划办公室通讯地址：北京西单北大街西斜街36号，邮政编码：100032。PDF文件使用pdfFactoryPro试用版本创建填写数据表注意事项一、本表数据将全部录入计算机，申请人必须逐项认真如实填写。填表所用代码以当年发布的《国家社会科学基金项目申报数据代码表》为准。二、表中粗框内一律填写代码，细框内填写中文或数字。若粗框后有细框，则表示该栏需要同时填写代码和名称，即须在粗框内填代码，在其后的细框内填相应的中文名称。三、有选择项的直接将所选项的代码填入前方粗框内。四、不具有高级专业技术职务者申报青年项目必须填写第一推荐人和第二推荐人两栏内容。五、部分栏目填写说明：课题名称——应准确、简明反映研究内容，最多不超过40个汉字（包括标点符号）。主题词——按研究内容设立。最多不超过3个主题词，词与词之间空一格。项目类别——按所选项填1个字符。例如，选“重点项目”填“A”，选“一般项目”填“B”，选“青年项目”填“C”等。申请青年项目请注意申报人的条件。学科分类——粗框内填3个字符，即所报学科代码的2个字符加专业代码的1个字符；细框内填所报学科专业名称。例如，申报哲学学科伦理学专业，则在粗框内填“ZXH”，在其后的细框内填入“哲学伦理学”字样。跨学科的课题，填写为主的学科分类代码。“公共管理学科”填写“政治学其他学科”代码（即ZZE），管理学其他学科选择相关的学科分类代码。所属系统——以代码表上规定的七类为准，只能选择某一系统。工作单位——按单位和部门公章填写全称。如“北京师范大学哲学系”不能填成“北京师大哲学系”或“北师大哲学系”，“中国社会科学院数量与技术经济研究所”不能填成“中国社科院数技经所”或“中国社科院数技经所”，“中共北京市委党校”不能填为“北京市委党校”等。通讯地址——按所列4个部分详细填写，必须包括街（路）名和门牌号，不能以单位名称代替通讯地址。注意填写邮政编码。主要参加者——必须真正参加本项目的研究工作，不含项目负责人。不包括科研管理、财务管理、后勤服务等人员。栏目不够可加附页。预期成果——指最终研究成果形式，可选报1项或2项。例如，预期成果为“专著”填“A”，选“专著”和“研究报告”填“A”和“D”。字数以中文千字为单位。申请经费——以万元为单位，填写阿拉伯数字，注意小数点位置。申请数额可参阅本年度发布课题指南的公告。PDF文件使用pdfFactoryPro试用版本创建一、数据表课题名称网上交易中信用体系问题研究主题词网络环境网上交易信任信任机制项目类别BA.重点项目B.一般项目C.青年项目D.一般自选项目E.青年自选项目学科分类JYT信息经济学研究类型CA.基础研究B.应用研究C.综合研究D.其他研究负责人姓名李琪性别男民族汉出生日期1955年08月28日行政职务C1副院长专业职务A教授研究专长JYT信息经济学最后学历A研究生最后学位A博士担任导师A博士生导师所在省（自治区、直辖市）S陕西省所属系统A高等院校工作单位西安交通大学经济与金融学院电子商务系联系电话029-82656589通讯地址陕西省西安市(县)雁塔西路(街)74号邮政编码710061姓名性别出生年月专业职务研究专长学历学位工作单位彭丽芳女1963．2教授信息系统研究生硕士厦门大学管理学院司林胜男1967．8教授技术经济学研究生硕士河南工业大学管理学院周宏山男1971．9讲师统计学研究生硕士西安交通大学张仙锋女1978．4博士生电子商务研究生硕士西安交通大学主要参加者第一推荐人姓名专业职务工作单位第二推荐人姓名专业职务工作单位预期成果CDA.专著B.译著C.论文D.研究报告E.工具书F.电脑软件字数（单位：千字）80申请经费（单位：万元）8·00预计完成时间2006年12月31日PDF文件使用pdfFactoryPro试用版本创建二、课题设计论证1．选题：本课题国内外研究现状述评，选题的意义。2．内容：本课题研究的基本思路和方法，主要观点。3．预期价值：本课题理论创新程度或实际应用价值。4．研究基础：课题负责人近年已有相关成果，主要参考文献(两类限填20项)。课题设计论证限3000字以内。一、选题网络环境下信息不对称不仅没有消失，反而有加重的可能，这使得网上交易比传统交易表现出更严重的投机、欺诈倾向。信任，已成为买卖方交易的根本，信用体系也因此成为交易者热切关注的焦点。（一）国内外研究现状1、近年来，国内外学者对网上交易中的信任及信用问题研究有一定积累电子商务及网上交易中的信任及信用问题研究始于1995年，代表人物有Ratnasingam，Jarvenpaa，McKnight，Pavlou，Ba等。其研究可概括为三阶段：早期尝试阶段、中期扩展阶段和后期深入阶段，涉及信任概念等普遍问题，信任的影响因素及形成过程，信任的机制与信用体系等。三阶段总体上遵循由无到有、由简入深的规律。第一阶段从1995年到2000年，学者们对信任的理解仍局限于传统的信任概念，将信任在电子商务中的作用视为阐述重点；提出的信任影响因素较少，突出卖方因素对信任的影响作用；将信任机制普遍理解为满足保密性、权威性、正确性、完整性等技术问题，提出了网上声誉、网上保障机制的雏形。第二阶段从2001年到2002年，开始对网上交易中的信任进行专门性研究，辨析其与传统信任的区别；隐私问题被作为一个焦点进行讨论，强调结构性保障和制度趋同性等信任机制在形成过程中的作用，并初步提出较完整的信任影响因素或形成过程模型；网上交易中的信任机制研究向前推进，有反馈体系、网上声誉机制、网上印章、网上保证中介、基于虚拟组织的信任机制等，并开始验证其有效性。2003年开始到现在属于第三阶段。其最显著的特点是：开始出现对网上信任的文献回顾性文章；信任影响因素及形成过程模型较为全面，较多文献基于原有理论或研究成果建立，也有文献将重点转向动态的信任形成机制；信任机制的建设除继续深化外，还呈现出总结、概括原有机制的特点。2、面向网络环境的中国特色的信用问题有待探讨韦伯，费孝通，杨宜音，彭泗清等学者对中国特色的信任问题和信用体系建设做了深入研究，指出我国的社会信任是一种以关系本位为中心的差序结构，进而分析了这种特殊信任结构对经济交往，尤其是家族企业的影响。信任本身是嵌入在社会结构和制度之中的一种功能化的社会机制，当社会结构发生变迁时，信任本身的内涵及功能也会相应地发生改变。因此，我们在提出适合网上交易的信任机制的同时，也应注意到网络环境对传统信任结构的影响。3、国外网络环境下的信用体系和制度建设较完善，而国内比较匮乏国外，尤其是美国网络环境下的诚信体系和制度建设较为完善。一方面，美国拥有全面的社会信用体系（全国性的信用卡系统，中立的企业资信调查公司等）；另一方面，美国又衍生出众多规范、监督网络交易主体行为的中介机构（CA,Escrow等）。但我国在这方面却比较薄弱，传统经济条件下的信用管理机制就不完善，网上交易的诚信体系更是匮乏。（二）选题意义。本课题在借鉴国内外众多文献的基础上，结合我国的实际特色和一定数据，提出一套适合我国网上交易的信任机制和信用体系。在宏观上为解决阻碍网上交易发展的难题提供思路，利于电子商务的长远发展，可带动整个经济的虚拟化、国际化和节能化；微观上可为企业开展网上交易，建立信用体系与机制提供理论借鉴和实践参考，以便有效利用现有网络资源，提高经济效益。二、内容（一）思路、方法与内容本项目按照提出问题、构建理论、分析问题和解决问题的思路，将主要内容分为四大模块：研究范畴的界定、理论及模型的构架、现状与数据的分析、体系和机制的建设。方法上主要采用行为科学和实验经济学相结合的研究体系，充分利用理论和实践、数学和模型、实证与规范、比较及多因素、多主体等分析方法，以明确的范畴界定为前提，深厚的理论研究为基础，准确翔实的实证数据分析为主线，提出面向我国的网上交易中信用体系与信任机制。PDF文件使用pdfFactoryPro试用版本创建在范畴界定部分，项目基于国内外文献，分别就网上交易、信任/信用、网上交易中的信任/信用、中国特色制度环境四个方面进行界定。理论分析与模型构建部分主要通过三个途径实现，首先是反证的运用，考察网上交易中失信的行为特征和危害，结合网络经济特点，科学运用数学推导和逻辑分析，通过数据挖掘对网上交易中的失信行为数据分析提取特征和失信行为的巨大危害，从而展示信任的重要性。其次，基于理论基础（社会交往理论SET,理性行为理论TRA,计划行为理论TPB,期望确认理论ECT）和多因素（社会、文化、经济、管理等）、多主体（买方、卖方主体、卖方网站、系统信任（结构性保障、环境趋同性、支持条件）、互动因素等），提出网上交易中信任的生成机理及影响因素，并进而分类出B2B，B2C，C2C不同模式的影响因素模型；最后，在体系与机制的探索中，采取归纳和演绎的方法，按照非正式和正式体系，宏观、微观、第三方和策略性机制的逻辑分别探讨文化道德建设、网上保证中介、网上印章、声誉体系等。现状与数据的分析部分主要是从实践的角度出发，收集各种资料和数据，真实表现目前我国网上交易中信任的影响因素，和面向我国网上交易中的信用体系和信任机制。对前者研究是在理论与模型的基础上，运用结构方程模型SEM确定我国的影响因素；后者则采用比较方法与实证方法相结合，借鉴国外成功经验、结合中国特色的同时，考察各种信任机制在我国的预期接受程度。体系与机制的建设部分主要从两方面着手，在网上交易中信用体系与信任机制的理论分析中，从非正式（文化环境建设、道德环境建设）和正式（宏观信任机制、微观信任机制、基于第三方的信任机制、运行信任机制）角度归纳信用体系与信任机制。在面向我国网上交易中的信用体系和信任机制中，采用情景式实验方法，验证各种信任在我国的适用性，进而提出面向我国的对策建议。（二）重点、难点及创新处项目重点、难点在于：1．要结合我国特点，提出一套适合我国网上交易的信任机制和信用体系。此信任结构既要有宏观的解决思路，又要针对中国目前网上交易的具体数据而建立客观模型。2．项目提出的信任形成机理与面向B2B、B2C、C2C等不同的电子商务模型的信任影响因素的关系。以上两个重点难点解决的结果，要形成实验模型，对实验经济学和行为研究方法的应用在国内属于创新研究；另外，本项目的选题具有创新性。国外90年代中后期进入网上信任的研究阶段，但信任机制大都基于国外背景，偏理论化；在国内，诚信、