华宝－睿信股权投资集合资金信托计划

华宝－睿信股权投资集合资金信托计划一、华宝－睿信证券股权投资集合资金信托计划简介信托名称华宝－睿信股权投资集合资金信托计划信托类型集合资金信托信托监管机构中国银行业监督管理委员会上海监管局最低认购金额人民币300万元，超过部分按10万元的整数倍增加受托人华宝信托有限责任公司资金封闭期自信托计划成立日起五年。信托终止时如仍持有未变现财产，则自动延期至全部信托财产变现（或非上市股权可分配）之日。投资顾问上海睿信投资管理有限公司认购费率认购信托单位的信托资金的1％托管银行中国工商银行股份有限公司上海分行信托分红受托人不定期将信托收益按照现金方式分配给受益人证券经纪人国泰君安证券有限责任公司江苏路营业部赎回费率信托计划成立后不设赎回信托客户对象具备委托人资格,能够识别、判断和承担信托计划相应风险，追求长期资本回报的合格投资者固定管理费率提取日信托计划财产净值的2.25%(含受托人信托报酬、保管人保管费、投资顾问管理费)浮动管理费若提取日计提当次浮动信托报酬及特定信托利益前的累计信托单位净值高于提取日历史最高累计信托单位净值且高于1.00（第一个提取日直接与1.00比较），则以高出部份的20%为浮动管理费。投资顾问:上海睿信投资管理有限公司上海浦东张杨路188号汤臣中心B座2501室电话：021－6888250168880062传真：[phone]*162E-mail：[e-mail]联系人：杨忆南刘晓蓉受托人托管银行证券经纪人华宝信托有限责任公司中国工商银行股份有限公司上海市分行国泰君安证券有限责任公司1睿信投资管理有限公司中国上海浦东张扬路188号汤臣商务中心2501室邮编:200120电话:8621-68882501传真:8621-68882501*162网站：二、产品定义华宝－睿信股权投资集合资金信托计划的建立符合《信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》等法律、法规、规章及规范性文件的规定，为指定用途集合资金信托计划，专项用于投资符合国家产业政策，具有良好成长性,拟上市的公司股权和已公开发行、即将或已经在沪深证券交易所公开挂牌交易的证券品种。三、产品特质1、专业管理：拥有具独特资源和丰富投资管理经验的投研团队，能够捕捉到产业发展和制度变革中的战略性机会；2、混合投资：通过拟上市公司股权投资和二级市场证券投资的组合配置，为投资者获取最大的投资回报；3、利益共享：投资顾问、受托人主要收益源自绩效提成，与委托人利益完全一致；4、风险共担：投资顾问以现金按一定比例认购本信托计划，与投资者共担风险；5、风控严格：受托人对投资建议审核严格，投资组合、投资比例、投资限制等均有明确的规定，委托人利益具有严密保障措施；6、业绩优异：投资顾问在股权投资及证券投资方面均有优异的投资业绩，具完整的交易数据和成功案例供查证。四、睿信简介„上海睿信投资管理公司创立于2000年，注册资本5000万人民币。公司始终以成为世界一流的私募基金为目标，以智慧和诚信为客户和社会创造价值为己任，坚持价值投资，注重风险防范，在证券投资和股权投资方面均取得了优异的业绩。如要深入了解睿信投资相关信息，可登陆公司网站（)进行查询。五．睿信优势„多年的耕耘使睿信投资管理公司积累了雄厚的经济实力及广泛的品牌影响力，目前公司的自有资金和客户理财规模已超过十亿元人民币，是国内颇具影响且知名度极高的私募基金之一；„以李振宁先生为核心的公司管理团队始终保持着对中国经济和证券市场的深入研究，他们是中国证券市场价值发现、理性投资最早的倡导者，善于高屋建瓴，从战略上、政策上把握重大的投资机会；„具有极强的国内高端资源整合能力，与部委、行业协会、交易所、投行、中介机构等关系密切。广泛的社会资源和人脉关系，众多的合作伙伴为高质量的项目来源提供了充分保证；„投资决策注重企业价值研究、国际比较分析和投行创造价值。卓越的判断能力，专业的尽职调查,严格的项目筛选和科学的投资决策流程能够最大程度降低投资风险；2睿信投资管理有限公司中国上海浦东张扬路188号汤臣商务中心2501室邮编:200120电话:8621-68882501传真:8621-68882501*162网站：„通过为所投资企业提供资金、战略、市场、管理、人力、政府等各方面的资源支持，推动企业更快成长，同时，与中国证券监管层及国内一流投行等中介机构建立的长期稳定的合作关系，对被投资企业的上市将起到极为关键的作用。六．资金投向1、股权投资主要投资于拥有核心技术或者创新型经营模式的高成长型且具行业龙头地位的Pre-IPO企业；参与金融机构法人股权的中短期投资；选择性并购具有增长潜力或管理改善空间的成熟型企业。某些重点储备的股权投资项目包括：„某省级广播电视网络有线公司，受众广，具有垄断平台资源；„国内某著名影视制作传媒企业，中国最大民营影视制作和发行公司之一，具有多个品牌产品及近千部集的产出，与十多家主要电视台、一流制作公司、广告公司有稳定合作关系，一直同中国电影电视集团公司密切合作电视大剧，具备随时进军盈利更大的电影市场的独特优势；„国内某专业领域应用软件企业，具自有知识产权，技术水平在国内具有绝对优势，业务集中于某高行业壁垒、市场容量大的专业领域，国内市场占有率位居第一；„国内具有一定知名度、美誉度，以标准、快捷、绿色为经营理念的大型餐饮连锁企业，拥有超过60家的直营分店，具有丰富的行业经验与资源积累，连续三年入选中国餐饮百强企业；„某稀缺植物药种植及深加工企业，具有垄断地域资源优势及国内最大核心繁育基地，其中药材GAP基地产出质量高且市场供不应求；„以铜板、铜带压延加工为主的中外合资企业，现有铜带、铜板两条生产流水线，具有高成长性，自1998年至2007年底，年平均增长率超过120%。2、证券投资沪深证券交易所挂牌交易的上市公司A股股票；开放式、封闭式证券投资基金、可转换公司债券（含分离交易可转换债券）、企业债及国债。七、投资业绩：3睿信投资管理有限公司中国上海浦东张扬路188号汤臣商务中心2501室邮编:200120电话:8621-68882501传真:8621-68882501*162网站：„股权投资1、东海证券东海证券的前身是成立于1993年的常州市证券公司，2003年该公司经过彻底的增资与重组，更名为东海证券有限责任公司。东海证券积极探索创新业务、开发衍生产品，寻找新的利润增长点，取得了不俗的业绩增长，2005年3月通过证券会、证券业协会评审，成为第十家创新试点类公司，完成转型。睿信投资于2006年11月以每股1.01元的价格参与了东海证券新一轮的增资扩股。东海证券2007年中报利润为9.04亿元，同比增长约700%，每股净资产也从去年同期的1.09元增至目前的1.94元，而市场实际转让价格也较认购时达到数倍增长。2、天地人传媒有限公司天地人传媒有限公司成立于2006年7月，作为集影视策划、制作、发行一条龙生产体系的大型专业文化传媒公司，天地人传媒汇聚了影视业最具创造力和运营力的精英群体，公司主要领导杨伟光在国内文化传媒领域深孚众望，具有他人不可比拟的行业背景及资源优势，其他高管人员也具有文化界广泛的人脉关系；中央相关文化主管领导亦冀望天地人传媒成为中国文化产业的支柱企业，政策资源优势显著。目前，该公司已成功组建了一支专家型团队，对文化传媒行业均有多年的经验与资源积累，在融合新技术、新媒体、新模式的经营过程中，先后参与投资和制作了大型情景喜剧《家有儿女》和电视剧《家有爹娘》等，均取得了广泛良好的社会反响。天地人传媒于2007年11月成功募股融资1亿元人民币，用以打造国内一流的影视剧制作公司和唯一的电视剧播放平台，在睿信投资参与了本次融资后，该公司已进入高增长期及快速扩张期，并拟于2009年于深圳中小板上市。3、山西阳光焦化（集团）有限公司山西阳光焦化（集团）有限公司成立于1998年6月，是中国最重要的商品冶金焦生产基地之一，为山西省政府确立的焦化龙头企业。阳光焦化不仅拥有丰富的煤资源、业内领先的技术与便利的交通，同时享有政府相关发展政策的有力支持。该公司在《中国炼焦行业协会2006年统计年报》中产能排名第八位，全国独立焦化企业第一位，目前，阳光焦化的焦炭生产规模已达到每年300万吨，预计2010年将拥有540万吨的生产能力。阳光焦化具有极强的盈利能力，自2004年来，每年的净利润均在1亿元以上，近年的增长表现更为优异，睿信投资以阳光焦化预测的2007年净利润2.8亿为基础，成功参与了阳光焦化2007年11月的增资扩股。„证券投资睿信证券投资业务是建立在李振宁先生高瞻远瞩的宏观视野,及对政策和市场信息准确把握基础之上的。2007年，睿信投资走入阳光化私募的行列，连续与深圳国际信托投资有限公司联合推出共4个信托型理财产品；其中深国投－睿信证券集合资金理财计划从成立至今一直是私募基金阳光化产品的领头羊，自2007年2月成立至2008年1月扣除所有管理费后带给投资者的净收益超过85%，实际加权年化收益率已达115%。此外，睿信投资还与宝通证券（香港）有限公司联合成立了睿信ABH成长基金，专注于海内外投资者非人民币资产的增值，同期亦创造了很好的投资收益。八、核心投资团队：董事长：李振宁先生4睿信投资管理有限公司中国上海浦东张扬路188号汤臣商务中心2501室邮编:200120电话:8621-68882501传真:8621-68882501*162网站：毕业于中国人民大学西方经济学专业，1985年研究生毕业进入中国经济体制改革研究所工作，曾深度参与中国改革，他曾专注于企业制度的国际比较研究，是中国最早了解国际股市并参与股票买卖的经济学家之一（1987年）。九十年代初“老八股”时期他已投身股市，曾担任多家上市公司的咨询顾问。1992年，他成为专业证券投资人，先后以投资顾问的形式为中国国际航空公司等几十家企业理财，是中国证券市场价值发现、理性投资最早的倡导者和实践者，开创了中国私募基金的先河。2001年，他应邀成为证监会“解决全流通问题”研究小组成员，设计并推动了证券市场的股权分置的制度改革。2007年，他作为市场有识之士的代表，在第三届中国金融（专家）年会中被评为“2006中国金融杰出贡献专家”。副董事长：李春义先生负责公司股权投资管理。毕业于天津财经学院会计系，获经济学硕士学位。先后在深圳石化集团，深圳宝安集团等上市公司工作。1993年起进入金融证券业从事投资银行和经纪业务，参与了多家企业改制及上市工作。曾先后担任阳泉市信托投资公司上海证券业务部常务副总经理，中国农业银行湖北省信托投资公司上海证券业务部（原农襄上证）总经理，上海大方实业有限公司副总经理，上海睿信投资管理有限公司总经理等职，现兼任深圳中欧创业投资管理有限公司投资总监。多年的创业经历、投融资管理经验和扎实的财务理论功底使其精通行业判断和企业核心价值评价。总经理：王丹枫女士毕业于解放军外国语学院和上海财经大学，工商管理硕士。1994年进入证券投资领域，早年先后在华夏证券、湖北信托上海证券业务部从事交易管理，投资银行等工作。1998年加入睿信投资咨询有限公司（公司前身），历任总经理助理、副总经理等职，在后台管理、风险控制、投资研究、市场开拓领域经验丰富。2004年起担任睿信投资总经理至今，全面负责公司的经营管理工作，尤其擅长私募基金国内外发展模式的比较借鉴。顾问：李青原女士原中国证监会研究中心主任、规划委主任、经济学博士。1976年毕业于北京外语学院，曾任联合国纽约总部译员数年。1977年在曼斯特大学攻读,1987年为哥伦比亚大学访问学者。1990年获得中国人民大学经济学博士学位，并担任国家经济体制改革委员会宏观司副司长。曾参与国库券从行政摊销改为承购包销的发行方式改革，同时促成第一家国